風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)指導(dǎo)書

1.目的

為加強(qiáng)平安管理，消退或削減危害，有效限制重大危害因素，降

低平安風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。

2.適用范圍

適用于公司的全部部門、分廠的全部活動(dòng)，包括生產(chǎn)活動(dòng)、裝置、

設(shè)備設(shè)施、原料產(chǎn)品、平安防護(hù)、正常和異樣活動(dòng)、人為因素、違反

規(guī)程、規(guī)章等。

3.定義：

3.1危害：可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源

或狀態(tài)。

3.2危害識(shí)別：認(rèn)知危害的存在并確定其特征的過程。

3.3風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生特定危害事務(wù)的可能性及后果的結(jié)合。

3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：依據(jù)已確定的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，定期進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

程度并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容忍的全過程。

3.5事故：造成死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的事務(wù)。

3.6事務(wù)：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的事情。

4.職責(zé)：

4.1風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組

公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定公司平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理作

業(yè)指導(dǎo)書，全面推行開展平安生產(chǎn)危害辨識(shí)工作并指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)審查

重大風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施方案。

4.2平安環(huán)保部

平安環(huán)保部負(fù)責(zé)組織危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)各單位進(jìn)行

危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，組織重大風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施方案的審查。

4.3各單位

確保本單位危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員有足夠的培訓(xùn)，組織制定

本單位的平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)指導(dǎo)書，組織本單位工作范圍的危害識(shí)別

和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

工作，編制本單位的危害/風(fēng)險(xiǎn)記錄，開展隱患治理工作。

5.危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序

5.1成立評(píng)價(jià)組

公司成立平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組，以公司分管平安生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)為組長、

生產(chǎn)、平安、設(shè)備、環(huán)境、消防部門的管理人員參與，編制本公司的

平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)指導(dǎo)書和表格。全面開展平安生產(chǎn)危害辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)。分廠的平安生產(chǎn)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)文件。

各單位應(yīng)成立以廠長（部長）為組長、工藝、設(shè)備、平安管理人

員和操作人員參與的平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，全部評(píng)價(jià)人員需經(jīng)過特

地培訓(xùn)并有實(shí)力、資格開展職業(yè)平安健康環(huán)境的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),

同時(shí)各單位也應(yīng)激勵(lì)其他員工參與危害和影響的確定。

5.2評(píng)價(jià)依據(jù)

《公司平安生產(chǎn)管理制度》、相關(guān)平安生產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、

各單位平安管理制度、操作規(guī)程等。

5.3選擇和確定評(píng)價(jià)范圍及對(duì)象

評(píng)估小組應(yīng)首先識(shí)別出本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍，應(yīng)包括以下內(nèi)容:

——規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

——常規(guī)和異樣活動(dòng)；

——事故及潛在的緊急狀況；

——全部進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng)；

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和運(yùn)用過程；

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護(hù)用品；

——人為因素，包括違反操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

——?dú)夂?、地震及其他自然?zāi)難。

在確定評(píng)價(jià)范圍后，評(píng)價(jià)小組可按下列方法，確定評(píng)價(jià)對(duì)象：

——按生產(chǎn)流程的各階段；

——按地理區(qū)域或部門；

——按裝置、設(shè)備、設(shè)施；

——按作業(yè)任務(wù)。

對(duì)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象，可按作業(yè)活動(dòng)進(jìn)一步細(xì)分，以便對(duì)危害和

環(huán)境影響進(jìn)行全面識(shí)別和評(píng)價(jià)。同時(shí)應(yīng)對(duì)工作活動(dòng)的相關(guān)信息有所了

解，包括：

——所執(zhí)行任務(wù)的期限、人員及實(shí)施任務(wù)的頻率；

——可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具；

——用到或遇到的物質(zhì)及物理、化學(xué)性質(zhì)；

——工作人員的實(shí)力和已接受任務(wù)的培訓(xùn)；

——作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)程序；

——發(fā)生過有關(guān)的事故經(jīng)驗(yàn)、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。

5.4選擇危害識(shí)別方法

評(píng)價(jià)人員應(yīng)依據(jù)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危害困難程度，

選擇一種或結(jié)合多種評(píng)價(jià)方法，包括工作危害分析(JHA)、平安檢查

表分析(SCL)o

在選擇識(shí)別方法時(shí)，應(yīng)考慮：

——活動(dòng)或操作性質(zhì)；

——工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；

——危害分析的目的；

——所分析的系統(tǒng)和危害的困難程度及規(guī)模；

——潛在風(fēng)險(xiǎn)度大?。?/p>

——現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；

——信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；

——是否是法規(guī)或合同要求。

5.5識(shí)別危害根源和性質(zhì)

評(píng)估人員應(yīng)通過現(xiàn)場視察及所收集的資料，對(duì)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象,

識(shí)別盡可能多的實(shí)際的和潛在的危害和環(huán)境因素，包括：

?物（設(shè)施）的擔(dān)心全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的

設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、愛護(hù)措施和平安裝置的缺陷。

?人的擔(dān)心全行動(dòng)，包括不實(shí)行平安措施、誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方

法操作，某些擔(dān)心全行為（制造危急狀態(tài)）。

?可能造成職業(yè)病、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、

振動(dòng)、濕度、輻射）、化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危急氣體、氧

化物等）以及生物因素。

?管理缺陷，包括平安監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)

人員支配、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理C

在進(jìn)行危害和環(huán)境因素識(shí)別時(shí)，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì),

包括：

——火災(zāi)和爆炸；

----沖擊與撞擊；

一—中毒、窒息、觸電及輻射；

一一暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；

——人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工

作等）；

——設(shè)備的腐蝕；

——有毒有害物料、氣體的泄漏；

——可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)，包

括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材

料的消耗和由此產(chǎn)生的后果，包括：

?人身損害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；

?疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體

不能正常動(dòng)作等）；

?財(cái)產(chǎn)損失；

?工作環(huán)境破壞；

?水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；

?資源枯竭。

危害識(shí)別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\(yùn)作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職

業(yè)平安健康危害及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影

響，丟棄、廢棄與處理活動(dòng)等。同時(shí)也應(yīng)考慮異樣（包括啟動(dòng)、關(guān)閉、

修理、停機(jī)、工程起先/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的狀況）以及事故和潛

在的緊急狀況（比如火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自然災(zāi)難而造成

的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染等）。

5.6評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和影響

評(píng)價(jià)小組應(yīng)對(duì)所識(shí)別的危害事故、事務(wù)或環(huán)境因素加以科學(xué)評(píng)價(jià),

確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便實(shí)行有效或適當(dāng)?shù)南?/p>

制措施，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或限制在可以容忍的程度，詳細(xì)步驟包括：

a）確定所識(shí)別的危害及影響發(fā)生的后具有多嚴(yán)峻，重點(diǎn)考慮法律

法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時(shí)間以

及對(duì)分公司形象的影響；

b）評(píng)價(jià)發(fā)生危害事故、事務(wù)的可能性有多大，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生

的條件（比如正常、異樣或緊急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否限制措施（包括

個(gè)人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事務(wù)或

事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)覺或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人

體暴露在這種危急環(huán)境中的頻繁程度；

c）評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合所辨別的危害事務(wù)發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)峻

性，并確定其風(fēng)險(xiǎn)的大小以及是否可以容忍的風(fēng)險(xiǎn)；

d）對(duì)所識(shí)別的不行容忍的風(fēng)險(xiǎn)以及重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，編制重大

及不行容忍的風(fēng)險(xiǎn)、限制改進(jìn)措施清單并編寫報(bào)告。

5.7風(fēng)險(xiǎn)限制

中等及中等以上風(fēng)險(xiǎn)必需制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)限制措施，消退、削減危

害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。對(duì)各單位辨識(shí)、評(píng)價(jià)出來的重大或

不行容忍，單獨(dú)制定管理、限制、改進(jìn)方案，報(bào)公司審查。

5.7.1風(fēng)險(xiǎn)限制措施的內(nèi)容

a）風(fēng)險(xiǎn)限制的技術(shù)措施：

一一消退風(fēng)險(xiǎn)的措施；

一一降低風(fēng)險(xiǎn)的措施；

——限制風(fēng)險(xiǎn)的措施。

b）風(fēng)險(xiǎn)限制的管理措施：

——制定、完善管理程序和操作規(guī)程；

——制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；

——制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；

——加強(qiáng)員工的平安教化培訓(xùn)；

——建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。

5.7.2風(fēng)險(xiǎn)限制措施的確定

各單位應(yīng)依據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)限制措施：

a）可行性、牢靠性；

a）先進(jìn)性、平安性；

b）經(jīng)濟(jì)合理性；

c）技術(shù)保證和服務(wù)。

5.8更新危害及風(fēng)險(xiǎn)信息

在日常工作中要不間斷地運(yùn)用危害識(shí)別的方法開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工

作，依據(jù)不同活動(dòng)的不同采納不同的識(shí)別方法，如下表所示：

作業(yè)頻率方法

不間斷進(jìn)工作危害分析（JHA）、作業(yè)條件危急性評(píng)價(jià)

日常作業(yè)活動(dòng)

行（LEC法）

工藝過程、作

業(yè)場所、設(shè)備不間斷進(jìn)

平安檢查表分析CSCL）

設(shè)施、操作規(guī)行

程

新建、擴(kuò)建、

改建及其它變特定時(shí)間工作危害分析（JHA）、平安檢查表分析（SCL）

更進(jìn)行

設(shè)備拆除工作危害分析（J?IA）

關(guān)鍵生產(chǎn)裝

定期進(jìn)行平安檢查表分析（SCL）

置、設(shè)施

在下列情形下危害記錄應(yīng)剛好更新：

a）新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求；

b）操作有變更或工藝變更；

c）有新項(xiàng)目、加工過程或產(chǎn)品；

d）有因事故、事務(wù)或其他來源的新相識(shí)和理解。

假如沒有以上所描述的變更，也應(yīng)至少一年內(nèi)進(jìn)行一次評(píng)審或檢查

危害識(shí)別結(jié)果。

6.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

6.1評(píng)估危害及影響后果的嚴(yán)峻性（S）

等環(huán)境污染、

法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)（萬元）停工分公司形象

級(jí)資源消耗

大規(guī)模、重大國內(nèi)影

5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡>50主要裝置停工

公司外響

主要裝置或設(shè)企業(yè)內(nèi)嚴(yán)峻行業(yè)內(nèi)、省

4潛在違反法規(guī)丟失勞動(dòng)>30

備部分停工污染內(nèi)

不符合企業(yè)的平安生6To級(jí)工一段裝置或設(shè)企業(yè)內(nèi)范圍內(nèi)曲靖市內(nèi)影

3>10

產(chǎn)方針、制度、規(guī)定傷備停工中等污染響

不符合企業(yè)的操作程稍微受傷、受影響不大，幾裝置范圍污企業(yè)及周邊

2<10

序、規(guī)定間歇不適平不停工奧區(qū)內(nèi)影響

形象沒有

1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染

受損

6.2危害發(fā)生的可能性（L）及頻率

操作規(guī)程

監(jiān)測、限制、報(bào)

分或有針對(duì)員工勝任程度（意

偏差發(fā)生頻率平安檢查警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救

數(shù)性的管理識(shí)、技能、閱歷）

措施

方案

每天、常常發(fā)不勝任（無任何培

從不按標(biāo)準(zhǔn)無任何措施，或

5生、幾乎每次沒有訓(xùn)1、無任何閱歷、無

檢企有措施從未運(yùn)用

作業(yè)發(fā)生上崗資格證）

很少按標(biāo)準(zhǔn)

有，但不完不夠勝任（有上崗資有措施，但只是

檢查、檢查手

4每月發(fā)生善，但只是格證，但沒有接受有一部分，尚不完

段單一，走馬

間或執(zhí)行；效培訓(xùn)）善

觀花

防范限制措施比

常常不按標(biāo)有，比較完一般勝任（有上崗

較有效、全面、

3每季度發(fā)生準(zhǔn)檢查、檢查善，但只是證，有培訓(xùn)，但閱歷

充分，但常常沒

手段一般部分執(zhí)行不足，多次出差錯(cuò)）

有效運(yùn)用

間或不按標(biāo)防范限制措施有

有，詳實(shí)、

準(zhǔn)檢查、檢查效、全面、充分，

2曾經(jīng)發(fā)生完善，但間勝任，但偶然出差錯(cuò)

手段較先進(jìn)、間或失去作用或

或不執(zhí)行

充分、全面出差錯(cuò)

嚴(yán)格按檢查

有詳實(shí)、完高度勝任（培訓(xùn)充防范限制措施有

標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢

1從未發(fā)生善，而且嚴(yán)分，閱歷豐富，平安效、全面、充分。

查手段先進(jìn)、

格執(zhí)行意識(shí)強(qiáng)）

充分、全面

6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

7峻性

12345

可能性

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

6.4風(fēng)險(xiǎn)限制措施及實(shí)施期限

風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)實(shí)行的行動(dòng)/限制措施實(shí)施期限

20-25巨大風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)行措施降低危害前，不能接著作業(yè)，對(duì)馬上整改

改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

15-16重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行限制程馬上或近期

序，定期檢查、測量及評(píng)估。整改

9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)2年內(nèi)整改、

及溝通治理

4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期有條件、有經(jīng)

檢查費(fèi)時(shí)治理

<4稍微或可忽無需采納限制措施，但需保存記錄

視的風(fēng)險(xiǎn)

7.危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

7.1工作危害分析（JHA）

是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在危害的方法，把一項(xiàng)工作活

動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別每一步驟中的危害和可能的事故，設(shè)法消退

危害。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定限制措施、編制作業(yè)活動(dòng)平安操作規(guī)

程，限制風(fēng)險(xiǎn)。

7.1.1分析步驟：

7.1.1.1（1）選定作業(yè)活動(dòng)；（2）結(jié)合崗位職責(zé)，把正常工作的每一

個(gè)作業(yè)活動(dòng)步驟分解；（3）識(shí)別每一個(gè)步驟的主要危害和后果；14）

識(shí)別出現(xiàn)有的平安限制措施；（5）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（6）提出平安措施

建議；（7）定期評(píng)審。

分解時(shí)應(yīng)：

一視察工作；

一與操作者一起探討探討；

一運(yùn)用自己對(duì)這一項(xiàng)工作的學(xué)問；

一結(jié)合上述三條。

7.1.1.2對(duì)于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比

如操作者會(huì)被什么東西打著、碰著；他會(huì)撞著、碰著什么東西；操作

者會(huì)跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。

7.1.1.3識(shí)別每一步驟的主要危害后果。

7.1.1.4識(shí)別現(xiàn)有平安限制措施。

7.1.1.5進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

7.1.1.6建議平安工作步驟。

7.2平安檢查表分析（SCL）

是基于閱歷的方法，是分析人員列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝

設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患。平安檢

查分析表分析可用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。

7.2.1分析步驟：

7.2.1.1建立平安檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、

作業(yè)指南、外部行業(yè)資料）選擇合適的平安檢查表。假如無法獲得相

關(guān)的平安檢查表，分析人員必需運(yùn)用自己的閱歷和牢靠的參考資料制

定檢查表。

7.2.1.2分析者依據(jù)現(xiàn)場視察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以

及個(gè)人的理解，通過回答平安檢查表所列的問題，發(fā)覺系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和

操作等各個(gè)方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，登記差異。

7.2.1.3分析差異（危害），提出改正措施建議。

7.2.1.4編制平安檢查表步驟：（1）確定人員，建立編制小組；（2）

確定范圍熟識(shí)系統(tǒng)；（3）收集資料；（4）分析潛在的危急因素，判別

危害；（5）列出平安檢查表；（6）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（7）提出改進(jìn)措施，

附錄1工作危害分析（JHA）記錄表

單位：—

工作任務(wù):工作崗位:分析人員及崗位:日期：審核人:

現(xiàn)有平安限制措施及發(fā)生頻率（參見危害發(fā)生的可

主要后果（參能性評(píng)估準(zhǔn)則）

序危平風(fēng)險(xiǎn)度建議改正/

工作步驟見后果的嚴(yán)峻安LS

號(hào)害操作規(guī)程、員工勝平安R限制措施

性評(píng)估準(zhǔn)則）偏差發(fā)生頻率檢

管理方案任程度措施

查

附錄2

平安檢會(huì)(SCL)分析記求表

單位：________________________

區(qū)域/工藝過程：―裝置/設(shè)備/設(shè)施：—分析人員：日期：—審核：

序不符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)

檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)LS建議改進(jìn)措施

號(hào)主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有平安限制措施度R

偏差員工