風(fēng)險(xiǎn)源控制管理制度一、總則（一）目的為有效識(shí)別、評(píng)估和控制公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)源，預(yù)防和減少事故的發(fā)生，保障員工生命安全和公司財(cái)產(chǎn)安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)、各崗位及公司所涉及的各類(lèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)估和控制，采取有效的預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部門(mén)和各類(lèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保無(wú)遺漏。3.動(dòng)態(tài)管理原則：風(fēng)險(xiǎn)源會(huì)隨著公司內(nèi)外部環(huán)境的變化而變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)估和調(diào)整控制措施。4.全員參與原則：風(fēng)險(xiǎn)源控制涉及公司全體員工，鼓勵(lì)員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制工作。二、風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別（一）識(shí)別范圍1.人員方面：?jiǎn)T工的健康狀況、工作能力、操作技能、安全意識(shí)等。2.設(shè)備設(shè)施方面：生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、消防設(shè)施、電氣設(shè)備等。3.作業(yè)環(huán)境方面：工作場(chǎng)所的溫度、濕度、通風(fēng)、噪聲、粉塵等。4.管理方面：安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、人員培訓(xùn)等。5.法律法規(guī)方面：國(guó)家和地方有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)保護(hù)等方面的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。6.外部環(huán)境方面：自然災(zāi)害、市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等。（二）識(shí)別方法1.問(wèn)卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別問(wèn)卷，發(fā)放給各部門(mén)員工，收集他們對(duì)本崗位及周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源的認(rèn)識(shí)。2.現(xiàn)場(chǎng)觀察法：組織安全管理人員和相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)公司各工作場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地觀察，直接發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)源。3.頭腦風(fēng)暴法：召集各部門(mén)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員，通過(guò)集體討論，激發(fā)思維，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)源。4.歷史數(shù)據(jù)分析：分析公司以往發(fā)生的事故、事件及隱患排查記錄，從中找出可能再次引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素。（三）識(shí)別頻率1.公司每年至少組織一次全面的風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別工作。2.當(dāng)公司內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化（如新建項(xiàng)目、新工藝引進(jìn)、法律法規(guī)修訂等）時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別。3.各部門(mén)應(yīng)每月進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)源自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)源變化情況。三、風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)估（一）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.可能性標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為極高、高、中、低、極低五個(gè)等級(jí)。2.嚴(yán)重性標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等后果，分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。（二）評(píng)估方法1.矩陣法：將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行組合，形成風(fēng)險(xiǎn)矩陣，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.打分法：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性分別設(shè)定分值，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）評(píng)估流程1.各部門(mén)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行初步評(píng)估，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)估表，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.安全管理部門(mén)對(duì)各部門(mén)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)估表進(jìn)行匯總和審核，對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查評(píng)估。3.組織相關(guān)專(zhuān)家對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，形成專(zhuān)家評(píng)估意見(jiàn)。4.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，繪制公司風(fēng)險(xiǎn)源分布圖，明確各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)源的分布情況和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。四、風(fēng)險(xiǎn)源控制措施（一）工程技術(shù)措施1.對(duì)存在安全隱患的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行改造、維修或更換，確保其安全運(yùn)行。2.采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和技術(shù)，降低生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。3.改善工作場(chǎng)所的通風(fēng)、照明、降噪、防塵等條件，優(yōu)化作業(yè)環(huán)境。（二）管理措施1.完善安全管理制度和操作規(guī)程，明確各崗位的安全職責(zé)和操作要求。2.加強(qiáng)安全培訓(xùn)教育，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。3.建立健全安全檢查和隱患排查治理制度，定期對(duì)公司進(jìn)行安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除隱患。4.加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案管理，定期組織應(yīng)急演練，提高公司應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。（三）教育措施1.新員工入職時(shí)，必須進(jìn)行三級(jí)安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后方可上崗。2.定期組織全體員工進(jìn)行安全知識(shí)培訓(xùn)，包括法律法規(guī)、安全操作規(guī)程、事故案例分析等。3.根據(jù)不同崗位的特點(diǎn)，開(kāi)展針對(duì)性的安全技能培訓(xùn)，如電氣安全培訓(xùn)、動(dòng)火作業(yè)培訓(xùn)等。4.鼓勵(lì)員工參加安全知識(shí)競(jìng)賽、安全演講等活動(dòng)，營(yíng)造良好的安全文化氛圍。（四）應(yīng)急措施1.制定完善的應(yīng)急預(yù)案，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案。2.建立應(yīng)急救援隊(duì)伍，配備必要的應(yīng)急救援設(shè)備和物資。3.定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急救援隊(duì)伍的實(shí)戰(zhàn)能力。4.發(fā)生事故或突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，迅速采取救援措施，最大限度地減少損失。五、風(fēng)險(xiǎn)源監(jiān)控（一）監(jiān)控責(zé)任1.各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)源的日常監(jiān)控，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，明確監(jiān)控職責(zé)和要求。2.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行定期監(jiān)控和抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)源監(jiān)控過(guò)程中存在的問(wèn)題。（二）監(jiān)控方法1.采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、儀器檢測(cè)、視頻監(jiān)控等方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控。2.建立風(fēng)險(xiǎn)源監(jiān)控臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控情況，包括監(jiān)控時(shí)間、監(jiān)控結(jié)果、處理措施等。（三）監(jiān)控頻率1.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源，每天進(jìn)行監(jiān)控。2.對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)源，每周進(jìn)行監(jiān)控。3.對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)源，每月進(jìn)行監(jiān)控。4.對(duì)輕微風(fēng)險(xiǎn)源，每季度進(jìn)行監(jiān)控。（四）預(yù)警與處置1.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)源監(jiān)控結(jié)果出現(xiàn)異常時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，通知相關(guān)部門(mén)和人員采取措施進(jìn)行處理。2.對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行分析評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和處置措施，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和處理情況進(jìn)行記錄，形成風(fēng)險(xiǎn)源監(jiān)控報(bào)告，定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。六、風(fēng)險(xiǎn)源信息管理（一）信息收集1.各部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)信息，包括風(fēng)險(xiǎn)源的基本情況、識(shí)別評(píng)估結(jié)果、控制措施、監(jiān)控記錄等。2.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)匯總各部門(mén)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)源信息，建立公司風(fēng)險(xiǎn)源信息數(shù)據(jù)庫(kù)。（二）信息更新1.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生變化（如設(shè)備設(shè)施改造、工藝變更、人員調(diào)整等）時(shí)，各部門(mén)應(yīng)及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)源信息，并上報(bào)安全管理部門(mén)。2.安全管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源信息數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行更新，確保信息的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。（三）信息共享1.公司內(nèi)部各部門(mén)之間應(yīng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)源信息共享，以便更好地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)源控制工作。2.安全管理部門(mén)應(yīng)定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)源信息，為公司決策提供依據(jù)。七、風(fēng)險(xiǎn)源控制的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)源控制工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)估、控制措施落實(shí)、監(jiān)控情況等。2.公司領(lǐng)導(dǎo)不定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源控制工作進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立風(fēng)險(xiǎn)源控制工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)源控制工作進(jìn)行量化考核。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括