糾正及預(yù)防管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司糾正及預(yù)防措施的管理，及時(shí)消除不合格原因，防止不合格再次發(fā)生，持續(xù)改進(jìn)公司管理體系和產(chǎn)品質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門在管理活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的不合格情況的糾正及預(yù)防管理。（三）職責(zé)1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批重大糾正及預(yù)防措施計(jì)劃。監(jiān)督糾正及預(yù)防措施的有效實(shí)施。2.各部門負(fù)責(zé)人組織本部門不合格情況的調(diào)查分析。制定并實(shí)施本部門的糾正及預(yù)防措施。向公司管理層匯報(bào)本部門糾正及預(yù)防措施的實(shí)施情況。3.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)公司范圍內(nèi)不合格情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和匯總。對(duì)各部門糾正及預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。定期向公司管理層提交糾正及預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告。4.相關(guān)人員配合部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行不合格情況的調(diào)查分析。按照糾正及預(yù)防措施計(jì)劃要求實(shí)施具體工作。二、不合格的識(shí)別與分類（一）不合格的識(shí)別1.管理體系運(yùn)行過(guò)程中不符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)、文件規(guī)定的情況。2.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求的情況。3.服務(wù)過(guò)程中不符合服務(wù)規(guī)范、客戶期望的情況。（二）不合格的分類1.嚴(yán)重不合格管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效或區(qū)域性失效。產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致客戶重大投訴或退貨。違反法律法規(guī)，給公司造成重大損失或負(fù)面影響。2.一般不合格管理體系運(yùn)行中有個(gè)別不符合項(xiàng)，但未構(gòu)成系統(tǒng)性失效。產(chǎn)品出現(xiàn)一般質(zhì)量問(wèn)題，對(duì)產(chǎn)品性能有一定影響，但未導(dǎo)致客戶投訴或退貨。服務(wù)過(guò)程中有個(gè)別不符合服務(wù)規(guī)范的情況，但未引起客戶明顯不滿。3.輕微不合格管理體系文件執(zhí)行中有輕微偏差。產(chǎn)品出現(xiàn)輕微質(zhì)量瑕疵，不影響產(chǎn)品正常使用。服務(wù)過(guò)程中有輕微不符合服務(wù)規(guī)范的情況，客戶未提出異議。三、糾正措施（一）糾正措施的啟動(dòng)1.當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格情況時(shí)，責(zé)任部門應(yīng)立即對(duì)不合格進(jìn)行記錄，并組織相關(guān)人員進(jìn)行初步調(diào)查分析，確定不合格的原因。2.對(duì)于嚴(yán)重不合格和一般不合格，責(zé)任部門應(yīng)填寫(xiě)《糾正措施申請(qǐng)表》，詳細(xì)描述不合格情況、產(chǎn)生原因及擬采取的糾正措施，提交至質(zhì)量部門。3.質(zhì)量部門收到《糾正措施申請(qǐng)表》后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審，確定是否需要采取糾正措施以及措施的可行性。如評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，質(zhì)量部門應(yīng)將申請(qǐng)表提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批；如評(píng)審不通過(guò)，應(yīng)退回責(zé)任部門重新分析原因并填寫(xiě)申請(qǐng)表。（二）糾正措施的制定與實(shí)施1.經(jīng)審批通過(guò)的《糾正措施申請(qǐng)表》由責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定具體的糾正措施計(jì)劃，明確糾正措施的實(shí)施步驟、責(zé)任人員、完成時(shí)間等內(nèi)容。2.糾正措施計(jì)劃應(yīng)針對(duì)不合格原因制定，確保能夠有效消除不合格因素。對(duì)于涉及多個(gè)部門的不合格情況，責(zé)任部門應(yīng)組織相關(guān)部門共同制定糾正措施計(jì)劃。3.責(zé)任部門按照糾正措施計(jì)劃組織實(shí)施糾正措施，在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)做好記錄，包括措施實(shí)施的過(guò)程、遇到的問(wèn)題及解決方法等。4.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握實(shí)施進(jìn)度，確保糾正措施按計(jì)劃執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題或偏差，應(yīng)及時(shí)通知責(zé)任部門進(jìn)行調(diào)整。（三）糾正措施的驗(yàn)證1.糾正措施實(shí)施完成后，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)向質(zhì)量部門提交《糾正措施實(shí)施情況報(bào)告》，說(shuō)明糾正措施的實(shí)施情況及效果。2.質(zhì)量部門組織相關(guān)人員對(duì)糾正措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證，可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等方式進(jìn)行。驗(yàn)證應(yīng)確保不合格已得到有效糾正，且不會(huì)再次發(fā)生。3.如驗(yàn)證結(jié)果表明糾正措施有效，質(zhì)量部門應(yīng)將驗(yàn)證情況記錄在案，并將相關(guān)資料歸檔保存；如驗(yàn)證結(jié)果表明糾正措施無(wú)效，責(zé)任部門應(yīng)重新分析原因，制定新的糾正措施并再次實(shí)施，直至驗(yàn)證通過(guò)。四、預(yù)防措施（一）預(yù)防措施的啟動(dòng)1.公司應(yīng)定期對(duì)管理體系運(yùn)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量狀況、客戶反饋等進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和趨勢(shì)分析，識(shí)別潛在的不合格因素。2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在不合格因素時(shí)，由質(zhì)量部門填寫(xiě)《預(yù)防措施申請(qǐng)表》，詳細(xì)描述潛在不合格情況、分析可能產(chǎn)生的后果及擬采取的預(yù)防措施，提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）預(yù)防措施的制定與實(shí)施1.經(jīng)審批通過(guò)的《預(yù)防措施申請(qǐng)表》由質(zhì)量部門組織相關(guān)部門制定預(yù)防措施計(jì)劃，明確預(yù)防措施的實(shí)施步驟、責(zé)任人員、完成時(shí)間等內(nèi)容。2.預(yù)防措施計(jì)劃應(yīng)針對(duì)潛在不合格因素制定，采取有效的預(yù)防措施，防止不合格的發(fā)生。對(duì)于涉及多個(gè)部門的潛在不合格情況，質(zhì)量部門應(yīng)組織相關(guān)部門共同制定預(yù)防措施計(jì)劃。3.相關(guān)部門按照預(yù)防措施計(jì)劃組織實(shí)施預(yù)防措施，在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)做好記錄，包括措施實(shí)施的過(guò)程、遇到的問(wèn)題及解決方法等。4.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握實(shí)施進(jìn)度，確保預(yù)防措施按計(jì)劃執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題或偏差，應(yīng)及時(shí)通知責(zé)任部門進(jìn)行調(diào)整。（三）預(yù)防措施的驗(yàn)證1.預(yù)防措施實(shí)施完成后，質(zhì)量部門組織相關(guān)人員對(duì)預(yù)防措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證，可通過(guò)數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場(chǎng)觀察、模擬測(cè)試等方式進(jìn)行。驗(yàn)證應(yīng)確保潛在不合格因素已得到有效消除，不會(huì)引發(fā)不合格情況。2.如驗(yàn)證結(jié)果表明預(yù)防措施有效，質(zhì)量部門應(yīng)將驗(yàn)證情況記錄在案，并將相關(guān)資料歸檔保存；如驗(yàn)證結(jié)果表明預(yù)防措施無(wú)效，質(zhì)量部門應(yīng)組織相關(guān)部門重新分析原因，制定新的預(yù)防措施并再次實(shí)施，直至驗(yàn)證通過(guò)。五、記錄管理（一）記錄的種類1.《糾正措施申請(qǐng)表》2.《糾正措施計(jì)劃》3.《糾正措施實(shí)施情況報(bào)告》4.《預(yù)防措施申請(qǐng)表》5.《預(yù)防措施計(jì)劃》6.《預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告》7.不合格情況記錄8.其他與糾正及預(yù)防措施相關(guān)的記錄（二）記錄的填寫(xiě)與保存1.各項(xiàng)記錄應(yīng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行填寫(xiě)，確保記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.記錄填寫(xiě)人員應(yīng)簽字確認(rèn)，注明日期。3.記錄由責(zé)任部門負(fù)責(zé)保存，保存期限應(yīng)符合公司檔案管理規(guī)定。一般情況下，與糾正及預(yù)防措施相關(guān)的記錄應(yīng)保存[X]年。4.質(zhì)量部門定期對(duì)各部門記錄的保存情況進(jìn)行檢查，確保記錄的完整性和可追溯性。六、培訓(xùn)與溝通（一）培訓(xùn)1.公司應(yīng)定期組織員工參加糾正及預(yù)防措施相關(guān)的培訓(xùn)，提高員工對(duì)不合格情況的識(shí)別能力和糾正、預(yù)防措施的實(shí)施能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括不合格的分類、識(shí)別方法、糾正及預(yù)防措施的制定與實(shí)施、記錄管理等方面。3.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、案例分析、經(jīng)驗(yàn)分享等多種形式，以提高培訓(xùn)效果。（二）溝通1.各部門之間應(yīng)加強(qiáng)溝通與協(xié)作，及時(shí)共享不合格情況及糾正、預(yù)防措施的相關(guān)信息。2.在糾正及預(yù)防措施的實(shí)施過(guò)程中，責(zé)任部門應(yīng)與相關(guān)部門保持密切溝通，協(xié)調(diào)解決實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.質(zhì)量部門定期組織召開(kāi)糾正及預(yù)防措施工作會(huì)議，通報(bào)公司范圍內(nèi)不合格情況及糾正、預(yù)防措施的實(shí)施情況，分析存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)建議，促進(jìn)各部門之間的交流與合作。七、考核與激勵(lì)（一）考核1.公司將糾正及預(yù)防措施的實(shí)施情況納入部門和個(gè)人績(jī)效考核體系。2.對(duì)于在糾正及預(yù)防措施工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)；對(duì)于未有效實(shí)施糾正及預(yù)防措施，導(dǎo)致不合格情況重復(fù)發(fā)生的部門和個(gè)人，進(jìn)行相應(yīng)的處罰。3.考核指標(biāo)包括不合格情況的發(fā)生率、糾正及預(yù)防措施的完成率、措施的有效性等方面。（二）激勵(lì)1.設(shè)立糾正及預(yù)防措施專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)在糾