建設(shè)監(jiān)督合同管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司建設(shè)監(jiān)督合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建設(shè)監(jiān)督合同的管理，包括但不限于與建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等簽訂的各類建設(shè)監(jiān)督相關(guān)合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等應(yīng)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策的要求。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得強(qiáng)迫對方簽訂合同。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正，保障雙方的合法權(quán)益。4.誠實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。二、合同簽訂管理（一）合同立項(xiàng)1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)項(xiàng)目需求，提出建設(shè)監(jiān)督合同立項(xiàng)申請，填寫《建設(shè)監(jiān)督合同立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、合同對方、預(yù)計(jì)合同金額、合同主要條款等信息。2.申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查，再報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）合同起草1.立項(xiàng)審批通過后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同起草工作。合同文本應(yīng)參照國家相關(guān)示范文本，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行擬定。2.合同條款應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用支付、違約責(zé)任等內(nèi)容，確保合同條款完整、準(zhǔn)確、清晰，避免模糊不清或歧義性條款。（三）合同審核1.合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門將合同文本提交至法務(wù)部門進(jìn)行審核。法務(wù)部門重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性等方面，提出修改意見。2.業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門的意見對合同進(jìn)行修改完善后，提交至財(cái)務(wù)部門審核。財(cái)務(wù)部門主要審核合同的費(fèi)用支付條款、預(yù)算控制等內(nèi)容，確保合同費(fèi)用合理、支付方式明確。3.經(jīng)法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門審核通過后的合同，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目情況和公司利益，對合同進(jìn)行最終審批。（四）合同簽訂1.合同經(jīng)審批通過后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對方簽訂合同。簽訂合同時(shí)，應(yīng)確保合同雙方簽字蓋章齊全，合同文本一式多份，雙方各執(zhí)一份，公司相關(guān)部門留存?zhèn)浞荨?.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本提交至法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案，以便跟蹤合同履行情況和進(jìn)行后續(xù)管理。三、合同履行管理（一）履行計(jì)劃制定1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定，制定詳細(xì)的合同履行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等信息，并將履行計(jì)劃提交至相關(guān)部門和人員。2.履行計(jì)劃應(yīng)具有可操作性和可監(jiān)控性，確保合同能夠按照約定順利履行。（二）履行跟蹤與監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同履行情況進(jìn)行跟蹤與監(jiān)控，定期檢查合同對方的工作進(jìn)展是否符合合同約定，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決履行過程中出現(xiàn)的問題。2.建立合同履行情況報(bào)告制度，業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同履行情況，對于重大問題應(yīng)及時(shí)報(bào)告。3.法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保合同履行符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。（三）變更管理1.合同履行過程中，如因客觀原因需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合同對方協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議的簽訂程序與合同簽訂程序相同，應(yīng)經(jīng)法務(wù)部門審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同變更情況通知相關(guān)部門和人員，并對合同履行計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。（四）爭議解決1.在合同履行過程中，如雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以根據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集、整理與爭議相關(guān)的證據(jù)材料，配合法務(wù)部門做好仲裁或訴訟的準(zhǔn)備工作。3.公司應(yīng)積極維護(hù)自身合法權(quán)益，確保爭議得到妥善解決。四、合同結(jié)算管理（一）結(jié)算申請1.合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向合同對方提交結(jié)算申請，填寫《建設(shè)監(jiān)督合同結(jié)算申請表》，詳細(xì)說明合同履行情況、結(jié)算金額、結(jié)算依據(jù)等信息。2.結(jié)算申請應(yīng)附相關(guān)的證明材料，如工作成果報(bào)告、驗(yàn)收文件、費(fèi)用清單等。（二）結(jié)算審核1.業(yè)務(wù)部門將結(jié)算申請?zhí)峤恢霖?cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定和實(shí)際履行情況，對結(jié)算金額進(jìn)行審核，核實(shí)費(fèi)用的合理性和準(zhǔn)確性。2.財(cái)務(wù)部門審核通過后，將結(jié)算申請?zhí)峤恢练▌?wù)部門進(jìn)行合法性審查。法務(wù)部門主要審查結(jié)算過程是否符合法律法規(guī)和合同約定。3.經(jīng)財(cái)務(wù)部門和法務(wù)部門審核通過后的結(jié)算申請，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）結(jié)算支付1.結(jié)算申請經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，財(cái)務(wù)部門按照合同約定的支付方式和時(shí)間，及時(shí)向合同對方支付結(jié)算款項(xiàng)。2.支付結(jié)算款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)確保手續(xù)齊全、支付準(zhǔn)確，同時(shí)做好支付記錄和憑證管理。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂、履行、變更、終止等過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、立項(xiàng)申請表、審批文件、履行計(jì)劃、變更協(xié)議、結(jié)算申請及相關(guān)證明材料等，均應(yīng)作為合同檔案進(jìn)行收集。2.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同檔案的收集工作，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理1.業(yè)務(wù)部門將收集到的合同檔案資料進(jìn)行整理，按照合同類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類編號，建立檔案目錄。2.對合同檔案資料進(jìn)行裝訂、歸檔，確保檔案整齊、規(guī)范。（三）檔案保管1.合同檔案由公司檔案室統(tǒng)一保管，檔案室應(yīng)具備安全、防潮、防火、防蟲等保管條件。2.建立合同檔案借閱制度，嚴(yán)格控制檔案的借閱范圍和借閱手續(xù)。因工作需要借閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案借閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可借閱。借閱期限不得超過規(guī)定時(shí)間，借閱人應(yīng)妥善保管檔案，不得擅自涂改、轉(zhuǎn)借、丟失。（四）檔案銷毀1.合同檔案保管期限屆滿后，由檔案室提出銷毀申請，填寫《合同檔案銷毀申請表》，詳細(xì)說明檔案名稱、保管期限、銷毀原因等信息。2.申請表經(jīng)法務(wù)部門審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進(jìn)行銷毀。銷毀合同檔案時(shí)，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)銷，確保檔案銷毀徹底，并做好銷毀記錄。六、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.建立合同風(fēng)險(xiǎn)識別與評估機(jī)制，定期對合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)識別與評估工作，從合同條款、履行情況、法律法規(guī)等方面分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果，對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.針對不同等級的合同風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。對于低風(fēng)險(xiǎn)合同，可采取常規(guī)的管理措施進(jìn)行監(jiān)控；對于中風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制，及時(shí)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)；對于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對方案，采取特殊的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如增加擔(dān)保條款、加強(qiáng)合同履行監(jiān)督等。2.定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施效果進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，確保合同風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對建設(shè)監(jiān)督合同管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同簽訂、履行、結(jié)算、檔案管理等環(huán)節(jié)是否符合本制度規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.法務(wù)部門對合同管理過程中的合法性問題進(jìn)行監(jiān)督，確保合同簽訂和履行符合法律法規(guī)要求。（二）外部監(jiān)督1.接受上級主管部門、行業(yè)監(jiān)管部門