擬上市公司審批管理制度總則一、目的為規(guī)范擬上市公司的審批管理流程，確保公司在上市過程中的合規(guī)性、公正性和高效性，依據相關法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求，結合本公司實際情況，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于本公司及其所屬子公司的擬上市項目審批管理，包括首次公開發(fā)行股票（IPO）、上市公司再融資等各類上市相關活動。三、審批原則1.合規(guī)性原則：審批過程必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定以及公司內部各項規(guī)章制度，確保上市活動的合法合規(guī)。2.審慎性原則：對擬上市項目進行全面、深入的審查和評估，充分考慮各種風險因素，審慎作出審批決策。3.效率性原則：在保證合規(guī)性的前提下，優(yōu)化審批流程，提高審批效率，確保擬上市項目能夠按時推進。4.透明度原則：審批過程公開透明，接受相關部門和人員的監(jiān)督，確保審批結果的公正性。四、審批機構與職責1.董事會董事會是擬上市公司審批管理的最高決策機構，負責對重大擬上市項目進行審批決策，對公司上市戰(zhàn)略和規(guī)劃進行審議和批準。2.上市委員會上市委員會是董事會下設的專門委員會，負責對擬上市項目的具體審批工作，包括項目的可行性研究、申報材料的審核、上市方案的制定等。上市委員會由公司內部相關部門負責人和外部專家組成，其成員應具備豐富的上市經驗和專業(yè)知識。3.上市事務部上市事務部是公司上市工作的日常管理部門，負責擬上市項目的申報、協調、跟進等工作，協助上市委員會進行審批工作，及時向董事會和上市委員會報告上市進展情況。4.其他相關部門公司其他相關部門應積極配合上市事務部和上市委員會的工作，提供必要的支持和協助，確保擬上市項目的順利進行。審批流程一、項目啟動1.公司管理層根據公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展需求，確定擬上市項目，并指定項目負責人。2.項目負責人組織相關部門和人員，開展擬上市項目的前期準備工作，包括制定上市工作計劃、組建上市工作團隊等。二、項目申報1.上市事務部根據上市工作計劃，組織編制擬上市項目的申報材料，包括招股說明書、上市保薦書、審計報告等。2.申報材料經上市事務部負責人審核后，提交上市委員會進行審核。三、項目審核1.上市委員會對擬上市項目的申報材料進行全面審核，重點審核項目的合規(guī)性、可行性、風險等方面。2.上市委員會可以通過召開會議、實地調研、專家咨詢等方式，對擬上市項目進行深入審查和評估。3.上市委員會在審核過程中，如發(fā)現問題或需要補充材料，應及時通知上市事務部，由上市事務部組織相關部門和人員進行整改和補充。四、審批決策1.上市委員會完成審核工作后，向董事會提交擬上市項目的審批報告，包括審核意見、風險評估、建議決策等內容。2.董事會對擬上市項目進行審批決策，根據上市委員會的審核意見和建議，作出批準或否決的決定。3.如董事會批準擬上市項目，應明確項目的上市時間、上市地點、上市方式等相關事項。五、上市實施1.經董事會批準的擬上市項目，由上市事務部組織相關部門和人員，按照上市工作計劃和上市方案，開展上市實施工作。2.上市實施過程中，如遇重大問題或風險，應及時向董事會和上市委員會報告，并采取相應的措施進行處理。六、后續(xù)監(jiān)管1.擬上市公司上市后，應按照證券監(jiān)管部門的要求，及時履行信息披露義務，接受證券監(jiān)管部門的監(jiān)督和檢查。2.公司應建立健全上市后的持續(xù)督導機制，由上市事務部負責對上市后的各項工作進行跟蹤和指導，確保公司上市后的規(guī)范運作。審批標準一、合規(guī)性標準1.擬上市項目必須符合國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定以及公司內部各項規(guī)章制度的要求，不存在重大違法違規(guī)行為。2.擬上市項目的股權結構、治理結構等必須符合上市要求，不存在股權糾紛、治理混亂等問題。3.擬上市項目的財務狀況必須真實、準確、完整，不存在財務造假、重大財務風險等問題。二、可行性標準1.擬上市項目必須具有良好的市場前景和發(fā)展?jié)摿?，能夠為公司帶來持續(xù)的盈利能力和價值增長。2.擬上市項目的技術水平、產品質量等必須具有競爭力，能夠在市場上獲得良好的銷售業(yè)績和市場份額。3.擬上市項目的實施計劃必須切實可行，具備必要的資金、人員、技術等資源保障，能夠按時完成上市目標。三、風險標準1.擬上市項目必須充分評估各種風險因素，包括市場風險、技術風險、財務風險、法律風險等，制定相應的風險應對措施。2.擬上市項目的風險水平必須在可接受范圍內，不存在重大風險隱患，能夠保障公司和投資者的利益。3.對于存在較高風險的擬上市項目，應在審批過程中進行重點關注和風險提示，確保審批決策的審慎性。審批權限一、董事會審批權限1.公司首次公開發(fā)行股票（IPO）的審批。2.公司重大資產重組的審批。3.公司上市后再融資的審批（包括增發(fā)、配股等）。4.公司上市戰(zhàn)略和規(guī)劃的審批。二、上市委員會審批權限1.擬上市項目的可行性研究報告的審批。2.擬上市項目申報材料的審核。3.擬上市項目上市方案的制定和審批。4.擬上市項目上市過程中的重大事項的審批。三、其他審批權限1.上市事務部負責擬上市項目的日常申報和協調工作，對申報材料的完整性、準確性進行審核。2.公司內部相關部門負責對擬上市項目的相關業(yè)務進行審核和提供支持，如財務部門負責財務報表的審核、法務部門負責法律文件的審核等。審批監(jiān)督與問責一、審批監(jiān)督1.公司設立專門的審批監(jiān)督機構，負責對擬上市公司審批管理工作進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和糾正審批過程中的違規(guī)行為。2.審批監(jiān)督機構可以通過查閱審批文件、實地調研、訪談相關人員等方式，對審批工作進行監(jiān)督檢查。3.公司內部審計部門應定期對擬上市公司審批管理工作進行審計，發(fā)現問題及時報告并督促整改。二、問責機制1.對于在擬上市公司審批管理工作中出現違規(guī)行為的相關人員，應根據情節(jié)輕重給予相應的紀律處分或經濟處罰。2.對于因審批失誤導致公司上市失敗或給公司造成重大損失的相關人員，應依法追究其法律責任。3.對審批工作中表現優(yōu)秀的相關