PAGEPAGE9ISM規(guī)則修訂版手冊目錄關(guān)于做好《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》修正案實施相關(guān)工作的通知 1ISM規(guī)則修正案 2附件1：關(guān)于印發(fā)ISM規(guī)則修正案研討會會議紀要的通知 5附件2：對ISM規(guī)則修正案的解讀 7附件3：主管機關(guān)實施《國際安全管理（ISM）規(guī)則》指南 11附件4：國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則） 23

關(guān)于做好《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》修正案實施相關(guān)工作的通知（中國海事局海安全[2009]426號文件，2009年8月4日發(fā)布）《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（ISM規(guī)則）修正案（附件）已于2008年12月4日在第85屆海安會上以第273號決議通過，并將于2010年7月1日起強制實施。為做好ISM規(guī)則修正案實施的相關(guān)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：一、各相關(guān)國際航運公司應抓緊時間組織研究ISM規(guī)則修改的內(nèi)容，按照修改后的ISM規(guī)則在2010年7月1日前完成公司體系文件修改等相關(guān)工作。二、各審核機構(gòu)、安全管理體系審核員應加強對修改后ISM規(guī)則的學習研討，充分理解掌握ISM規(guī)則修正案的精神，自2010年7月1日起主管機關(guān)將按照修改后的ISM規(guī)則對公司進行發(fā)證。

ISM規(guī)則修正案MSC.273（85）號決議（2008年12月4日）1總則1.1定義11.1.10中“包括”改為“或”。修改后1.1.10敘述為“重大不符合規(guī)定情況系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求”。1.2目標21.2.2.2改為“對其船舶、人員及環(huán)境已標識的所有風險進行評估并制定適當?shù)姆婪洞胧薄?船長的責任和權(quán)力3在5.1.5開頭加上“定期”。修改后敘述為“定期復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷”。7船上操作方案的制定4第7章改為“對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應當制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員”。8應急準備58.1改為“對于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當予以標識并制定對其做出反應的程序”。9不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析69.2改為“公司應當制定實施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生的措施”。10船舶和設(shè)備的維護7刪除10.3中“在安全管理體系中建立有關(guān)程序”。修改后敘述為“公司應當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應當提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試”。12公司審核、復查和評價812.1改為“公司應當在不超過12個月的間隔期內(nèi)對船上及岸基實施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應超過15個月”。912.2“…的有效性，必要時還應對安全管理體系進行復查”改為“…的有效性”。修改后敘述為“公司應當根據(jù)制定的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的有效性”。13發(fā)證和定期審核10增加13.12、13.13和13.14，分別敘述為：13.12當換證審核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成時，新簽發(fā)的“安全管理證書”應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。13.13如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)可以對原證書予以不超過5個月的展期簽注。13.14當“安全管理證書”有效期屆滿時，如果船舶不在將要對其進行審核的港口，主管機關(guān)可以對其“安全管理證書”有效期予以不超過3個月的展期，但此種展期只能是在適當、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期的船舶到達接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超過五年。14核發(fā)臨時證書1114.4.3修改后敘述為“公司已做好三個月內(nèi)對該船實施內(nèi)審的計劃”。關(guān)于印發(fā)ISM規(guī)則修正案研討會會議紀要的通知（中國海事局海安全[2009]427號文件，2009年8月3日發(fā)布）2008年12月4日第85屆海安會第273號決議通過的ISM規(guī)則修正案將于2010年7月1日起生效。為了充分領(lǐng)會ISM規(guī)則修正案的精神，指導安全管理體系審核工作，部海事局組織召開了“ISM規(guī)則修正案研討會”?，F(xiàn)將《ISM規(guī)則修正案研討會會議紀要》印發(fā)給你們，要求相關(guān)航運公司認真貫徹，審核員認真學習并遵照執(zhí)行。ISM規(guī)則修正案研討會會議紀要2009年7月10日，部海事局在廣東組織召開了ISM規(guī)則修正案研討會，會議由部海事局安全處馬道玖副處長主持。各直屬海事局審核辦、中國船級社認證處及交通安全質(zhì)量管理體系審核中心負責人參加了會議，與會代表對第85屆海安會第273號決議通過的ISM規(guī)則修正案逐條進行了研討并達成了一致意見，現(xiàn)紀要如下：一、1.1.10中將“包括”改為“或”。該款修改后明確“未能有效或系統(tǒng)地實施ISM規(guī)則的要求”是構(gòu)成“重大不符合規(guī)定情況”之一。二、1.2.2.2改為“對其船舶、人員及環(huán)境已標識的所有風險進行評估并制定適當?shù)姆婪洞胧?。該款修改后要求公司對現(xiàn)有SMS文件做相應的修改，明確是對其船舶、人員及環(huán)境已標識的所有風險，同時要體現(xiàn)公司對已標識的所有風險進行評估的過程及結(jié)果。要求公司在SMS文件中增加有關(guān)對已標識風險評估的程序或在有關(guān)操作須知中體現(xiàn)對風險評估的內(nèi)容。三、5.1.5開頭增加“定期”。該款的修改要求公司在相應的SMS文件中明確“定期”的期限，但具體的時間間隔由公司根據(jù)自身的實際情況確定。四、第7章船上操作方案的制定修改為“對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應當制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員”。該章修改后由原來要求SMS中建立一個描述怎樣制定關(guān)鍵性船上操作方案和須知的程序改為要求對關(guān)鍵性船上操作制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要的檢查清單，同時增加了涉及人員安全的關(guān)鍵性船上操作，語言描述更加順暢、要求更加明確。在審核中不強制要求公司取消SMS中原來已制定的描述如何制定關(guān)鍵性船上操作方案和須知的程序。五、8.1改為“對于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當予以標識并制定對其做出反應的程序”。該條修改后由原來要求SMS中建立對緊急情況如何標識、如何描述和如何反應的程序改為要求SMS中對緊急情況進行標識，并制定一個如何做出反應的程序，同時刪除了“描述”的內(nèi)容，意思表達更明確。在審核中不強制要求公司取消SMS中原來已制定的標識、描述的程序。六、9.2最后增加“包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生的措施”。該條修改后要求公司SMS實施糾正措施的程序中加入避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生措施的內(nèi)容，對處理“不符合規(guī)定情況、事故、險情”提出了更高的要求，有利于促進公司進一步完善其安全管理體系。七、10.3刪除了“在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便”，修改后敘述為“公司應當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應當提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試”。該條修改后由原來要求制定如何標識會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的程序改為對會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進行標識，意思表達更通順。在審核中不強制要求公司取消SMS中原來已制定的如何標識會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的程序。八、12.1改為“公司應當在不超過12個月的間隔期內(nèi)對船上及岸基實施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應超過15個月”。該條修改后明確要求公司應對船上及岸基實施內(nèi)審，而且有了時間限制，不超過12個月最多不超過15個月。在審核中要求無論何種情況，公司在接受外審前應完成公司船上及岸基內(nèi)審。九、12.2刪除了“必要時還應當對安全管理體系進行復查”。該條修改后取消了必要時對安全管理體系復查的環(huán)節(jié)和內(nèi)容。會議認為修改后該章的標題“公司審核、復查和評價”和12.5款“審核及復查的結(jié)果……”仍存在“復查”字樣，需向IMO核實原因，必要時將其提交下屆海安會討論。十、在第13章“發(fā)證和定期審核”中增加了13.12、13.13和13.14，會議認為在對《航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》和《航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序》進行修訂時應予以充分考慮并做相應的修改。十一、14.4.3改為“公司已做好三個月內(nèi)對該船實施內(nèi)審的計劃”。該款修改后意思更明確。十二、增加的證書簽注按照修正案證書簽注格式要求另行制發(fā)。

對ISM規(guī)則修正案的解讀注：本文摘自ConsultISM的ReportISM，ConsultISM成立于2004年，在海上安全管理，ISM規(guī)則和事故預防等專業(yè)領(lǐng)域是世界領(lǐng)先的服務提供商。它對于海事咨詢、風險管理和安全管理方案方面提出了一個面對21世紀的方法。在2010年7月1日，一些新的修正將要生效，它是關(guān)于IMO決議A.741(18)的修正MSC.104(73)——國際安全管理（ISM）規(guī)則，以及IMO決議A.913(22)“經(jīng)修正的主管機構(gòu)實施ISM規(guī)則指南”——它將會被新的“很顯然，每個公司確保其安全管理系統(tǒng)（SMS）適應這些新的要求是重要的。同樣，船旗國主管機關(guān)和認可組織，以及其他的利益相關(guān)群體的全面了解也是重要的。對于ISM規(guī)則新的要求在IMO決議MSC.173(85)中有所陳述。本文，我們并排列出規(guī)則的新舊版本，重點突出所作的修正之處，以及提供一個我們理解的修正所要達到目的的簡評。我們列出修正之新的、附加的要求，提出我們的注解。序號ISM規(guī)則章節(jié)舊的新的1定義部分（1.1.10）“重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求?！爸卮蟛环弦?guī)定情況系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求?！弊⑨專罕M管這幾乎可以肯定是無意識的，但是原文可以被理解為提出“重大不符合規(guī)定情況”需要有兩個條件。i)對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離以及包括ii)或未能有效或系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。也就是，除非兩個條件存在，否則沒有“重大不符合規(guī)定情況”。這不是規(guī)則的含義。第二個條件應該被理解成對于什么可能構(gòu)成“重大不符合規(guī)定情況”的額外舉例。該修正現(xiàn)在應該澄清了這個誤會。2目標（1.2.2.2）針對已認定的所有風險制定防范措施。評估對其船舶、人員及環(huán)境已認定的所有風險并制定適當?shù)姆婪洞胧Ｗ⑨專哼\營風險評估概念在ISM規(guī)則中經(jīng)常會被泛泛提及，但原文并未做規(guī)則的正式要求。該修正更進了一步，以及明確表明了一個期望，即公司將會通過一個基于風險的方法進行安全管理。評估風險和制定防范措施所采納的方法由每一個公司自行確定——需經(jīng)相關(guān)主管機關(guān)批準。一些基本的風險評估模型十分常見——比如包含在英國海事與海岸警衛(wèi)署（MCA）《商船海員安全工作手冊》第一章中。3船長的責任和權(quán)力（5.1.5）復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。定期復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。注釋：原文中，有一定的不確定性，不是關(guān)于船長應該做什么，而是他/她應該以怎樣的頻率來做。通過增加一個詞“定期”，不確定性降低到一定程度，但仍由公司決定船長復查安全管理體系的周期應該為多少。我們建議，行業(yè)標準實踐是該復查至少每年進行一次。盡管這取決于相關(guān)的船型，但行業(yè)最佳實踐是最少每個船長任期期間執(zhí)行一次。4船上操作方案的制定（7）對涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性船上操作，公司應當建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之相關(guān)的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應當建立制定有關(guān)程序、方案和須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。注釋：盡管絕大多數(shù)的公司和主管機關(guān)正確理解了規(guī)則的含義，原文實際上要求公司建立有關(guān)方案和須知等的程序，借此，含義很清楚，那就是要求公司自行建立實際的方案和須知等。修正后的文本現(xiàn)在應該解釋清楚了。建立這些程序和方案等的要求范圍已經(jīng)僅僅從船舶和污染擴展到廣泛地包含人員和環(huán)境。5應急準備（8.1）對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當建立標識、描述和反應的程序。對于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當予以標識并建立對其做出反應的程序注釋：同樣，這與規(guī)則第7部分闡述的是同樣的問題——在前面已經(jīng)討論過。6不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析（9.2）公司應當建立實施糾正措施的程序。公司應當建立實施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生的措施。注釋：盡管這在原文中明顯蘊含，但9.2部分的修正使之更加明確，即實施糾正措施過程中重要一部分就是預防相似事故或事件再次發(fā)生。7船舶和設(shè)備的維護（10.3）公司應當在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應當提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。公司應當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應當旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。注釋：這部分的修正引出了更加清晰的風險評估類型方法，借此，危險最初被公司識別，以及SMS程序在引進風險控制措施中發(fā)揮作用。8公司審核、復查和評價（12.1）公司應當開展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。公司應當在不超過12個月的間隔期內(nèi)實施船上及岸基內(nèi)部審核，以核查安全和防污染活動是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應超過15個月。注釋：規(guī)則原文是讓公司自行決定內(nèi)部審核的頻率——盡管行業(yè)標準實踐和某些主管機關(guān)的要求是內(nèi)部審核至少每年進行一次。這也在IMO通函MSC-MEPC.7/Circ.5“公司運行實施ISM規(guī)則指南”中有所闡述——日期為2007年10月10日?，F(xiàn)在通過最近的修正已確認。有一種可能性就是在12個月的基礎(chǔ)上延長3個月——但有資格進行這種延期的僅允許是“同樣借此機會澄清了以前存在的歧義——目前很明確的就是內(nèi)部審核在船上和岸基共同實施。9公司審核、復查和評價（12.2）公司應當根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的有效性，必要時還應當對安全管理體系進行復查。公司應當根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的效力。注釋：這是一個有趣的語言學上的修正——澄清了公司應該評估的不是SMS的效率（efficiency），而是它的效力（effectiveness）。10發(fā)證和定期審核（13.12）當換證審核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成時，新簽發(fā)的“安全管理證書”應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。注釋：這個新條款澄清了對于原SMC過期后完成換證審核的SMC的有效日期應該是什么。舉例，原SMC于2009年12月2日過期，換證審核于2010年4月3這將會有效防止公司在SMC重新生效方面，根據(jù)規(guī)則要求，從延期中受益。11發(fā)證和定期審核（13.13）如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)可以對原證書予以不超過5個月的展期簽注。注釋：這也是個新條款，提出了對于可能會出現(xiàn)的實際問題的實用方法，公司/船舶以此遵守規(guī)則的要求——因為換證審核在規(guī)定時限內(nèi)完成，但是在準備新的文書工作和船舶貿(mào)易中也許會有延誤，也許不能馬上將新的SMC置于船上。但是，新的SMC必須在5個月寬限期內(nèi)置于船上。12發(fā)證和定期審核（13.14）當“安全管理證書”有效期屆滿時，如果船舶不在將要對其進行審核的港口，主管機關(guān)可以對其“安全管理證書”有效期予以不超過3個月的展期，但此種展期只能是在適當、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期的船舶到達接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超過五年。注釋：新的條款注意到，有時候即使船舶在港，但是當時實施換證審核也許并不可行。也可能對于主管機關(guān)/認可組織的審核員來說，不太可能抵達某個港口。在這個情況下，船舶允許駛往下一個港口接受該安排。但是，展期不允許是因為“商業(yè)原因”，比如快速周轉(zhuǎn)或者為下一訂租而出航。這些都不被視為可接受的原因。重要的是，公司要仔細管理和計劃SMC換證審核的時間安排，以確保審核在時間允許的范圍內(nèi)進行，不要拖到最后一刻。13核發(fā)臨時證書（14.4.3）公司已做好3個月內(nèi)對該船進行審核的計劃。公司已做好3個月內(nèi)對該船進行內(nèi)審的計劃。注釋：修正簡單闡述了，必須在臨時安全管理證書簽發(fā)三個月內(nèi)計劃的審核是內(nèi)部審核。

主管機關(guān)實施《國際安全管理（ISM）規(guī)則》指南大會A.1022(26)號決議(2009年12月2日通過)憶及《國際海事組織公約》有關(guān)大會在海上安全和防止與控制船舶造成污染的規(guī)則和指南方面的職能的第15條(J)款，還憶及大會以A.741(18)號決議通過了《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》(《國際安全管理(ISM)規(guī)則》)，進一步憶及大會以A.788（19）號決議通過了《主管機關(guān)實施〈國際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》，注意到根據(jù)《1974年國際海上人命安全公約》第Ⅸ章的規(guī)定，《ISM規(guī)則》已于1998年7月1日起對營運某些船種的公司，以及2002年7月1日起對營運500總噸及以上的其它貨船和移動式近海鉆井裝置的公司強制生效，還注意到海上安全委員會在其第85屆會議以MSC.273（85）通過《ISM規(guī)則》修正案。進一步注意到大會以A.913（22）號決議通過了《經(jīng)修正的主管機關(guān)實施〈國際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》，認識到主管機關(guān)在確定將要遵守的安全標準時，有責任保證“符合證明”（DOC）和“安全管理證書”（SMC）按照《ISM規(guī)則》并考慮到本指南簽發(fā)，還認識到主管機關(guān)之間可能需要根據(jù)《1974年國際海上人命安全公約》第Ⅸ章和大會第A.741(18)號決議，就其它主管機關(guān)代為發(fā)證事宜達成協(xié)議，進一步認識到統(tǒng)一實施《ISM規(guī)則》的必要性，經(jīng)審議海上安全委員會第84屆會議和海洋環(huán)境保護委員會第59屆會議提出的建議，1.通過本決議附錄中的《主管機關(guān)實施〈國際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南》；2.敦促成員國政府在實施《ISM規(guī)則》中遵守本指南；3.要求成員國政府將應用所附指南中遇到的困難通知本組織；4．授權(quán)海上安全委員會和海洋環(huán)境保護委員會不斷復查所附指南并在必要時予以修正；5.自2010年7月1日起廢止大會第A.913（22）號決議。

附錄主管機關(guān)實施〈國際安全管理(ISM)規(guī)則〉指南目錄前言1適用范圍2《ISM規(guī)則》符合性審核3審核發(fā)證過程附錄-《ISM規(guī)則》審核發(fā)證安排標準1前言2管理標準3能力標準4適任安排5發(fā)證程序和須知

前言《ISM規(guī)則》《ISM規(guī)則》已由國際海事組織以大會第A.741(18)號決議通過，并于1998年7月1日隨著《國際海上人命安全公約》第=9\*ROMANIX章“船舶安全營運管理”的生效而成為強制性規(guī)定?！禝SM規(guī)則》提供了一個關(guān)于船舶安全管理與營運和防止污染的國際標準。海上安全委員會在其第85屆大會上以MSC.273（85）號決議通過了對《ISM規(guī)則》第1、5、7、8、9、10、12、13、14和附錄的修正案。因此，有必要修正大會A.913（22）號決議所附指南，而由本指南替代?！禝SM規(guī)則》要求公司制定符合其1.2節(jié)規(guī)定的安全目標，并要求公司建立、實施和保持一個包含其1.4節(jié)所列明的功能要求的安全管理體系(SMS)?！禝SM規(guī)則》的適用應支持和鼓勵航運安全文化的建立。建立安全文化的成功因素主要是承諾、價值觀和信仰?！禝SM規(guī)則》的強制適用船、岸均需建立相應的管理組織，以保證達到適當?shù)陌踩头牢廴緲藴?，因此需要一種供船舶管理人員使用的系統(tǒng)管理方法。強制適用《ISM規(guī)則》的目標是為了確保：.1符合船舶安全營運和環(huán)境保護的強制性規(guī)定；以及.2主管機關(guān)有效貫徹實施這些規(guī)定。主管機關(guān)的有效實施必須包括對安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求符合性的審核，以及與強制性規(guī)則和規(guī)定符合性的審核。《ISM規(guī)則》的強制適用應確保、支持和鼓勵對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南和標準予以考慮。審核和發(fā)證責任主管機關(guān)負責對符合《ISM規(guī)則》要求的情況進行審核，并向公司簽發(fā)“符合證明”（DOC）和向船舶簽發(fā)“安全管理證書”（SMC）。主管機關(guān)授權(quán)有關(guān)機構(gòu)代表其簽發(fā)DOC和SMC時，適用下述大會決議：因SOLAS第XI/1條規(guī)定已成為強制性要求的大會A.739（18）號決議——《對代表主管機關(guān)行使職能的機構(gòu)的授權(quán)指南》和大會A.789（19）號決議——《代表主管機關(guān)行使職能的被認可機構(gòu)的檢驗和發(fā)證職能細則》，以及大會A.847（20）號決議——《協(xié)助船旗國履約指南》。1適用范圍1.1定義本指南所用術(shù)語與《ISM規(guī)則》所用相關(guān)術(shù)語的含義相同。1.2適用范圍1.2.1本指南為下述行為確定基本原則.1對負責船舶營運的公司的安全管理體系及其所管理船舶的安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求的符合性的審核；.2DOC的簽發(fā)及其年度審核，SMC的簽發(fā)及其中間審核。2《ISM規(guī)則》符合性審核2.1總則2.1.1為了符合《ISM規(guī)則》的要求，公司應當建立、實施和保持一個安全管理體系，以確保公司的安全和環(huán)境保護方針得以執(zhí)行。公司的方針應當包括《ISM規(guī)則》所規(guī)定的目標。2.1.2主管機關(guān)應當通過判斷下列事項，審核與《ISM規(guī)則》的符合性.1公司的安全管理體系是否符合《ISM規(guī)則》的要求；.2安全管理體系是否能確保達到《ISM規(guī)則》第1.2.3節(jié)規(guī)定的目標。2.1.3判斷安全管理體系要素是否符合《ISM規(guī)則》的要求，2.1.4因此建議主管機關(guān)，要確保這些評估基于判斷安全管理體系滿足規(guī)定目標的有效性，而不是基于判斷與《ISM規(guī)則》要求以外的具體要求的符合性，以減少人們?yōu)楸阌谠u估公司安全管理體系與《ISM規(guī)則》的符合性而開發(fā)有關(guān)標準的需求。2.2安全管理體系滿足安全管理總目標的能力2.2.1《ISM規(guī)則》明確了安全管理的總目標。這些目標是：.1提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；.2對其船舶、人員及環(huán)境已標識得所有風險進行評估，制定防范措施；.3不斷提高船、岸人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護的應急準備。審核應支持并鼓勵公司實現(xiàn)這些目標。2.2.2這些目標為公司建立符合《ISM規(guī)則》的安全管理體系要素提供了明確的指導。但是，由于對安全管理體系實現(xiàn)這些目標的能力的判定，不能超越于安全管理體系是否符合《ISM規(guī)則》的要求，因此，不能基于這些目標來制定用于判斷是否符合《ISM規(guī)則》要求的詳細解釋。2.3安全管理體系滿足安全和防止污染具體要求的能力2.3.1制定用于評估《ISM規(guī)則》符合性所需的解釋應當受主要標準的支配。該標準應當是安全管理體系滿足《ISM《ISM規(guī)則》規(guī)定的安全和環(huán)境保護具體標準是：.1符合強制性規(guī)定及規(guī)則；.2對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和其他海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。2.3.2可能方便于《ISM規(guī)則》符合性審核的所有記錄應當公開，以便在審查過程中詳查。為此，主管機關(guān)應當確保公司向?qū)徍藛T提供公司為保證符合強制性規(guī)定所采取的措施相關(guān)的法定檢驗和入級檢驗記錄。出于這種考慮，可以審查這些記錄以證實其真實性和準確性。2.3.3有些強制性要求可能不屬于法定或入級檢驗范圍，如：.1檢驗之間的船舶和設(shè)備狀況維持；.2某些操作性要求。在這種情況下，公司要作出具體安排以確保符合要求并提供審核所需的客觀證據(jù)，如：.1文件化的程序和須知；.2高級船員核查有關(guān)確保符合性的日常操作的書面材料。2.3.4作為《ISM規(guī)則》審核發(fā)證工作的一部分，對符合強制性規(guī)定及規(guī)則的審核既不重復也不代替為取得其他海事證書所做的檢驗。對《ISM規(guī)則》符合性的審核不免除公司、船長或其他任何與船舶管理或營運有關(guān)的實體或個人的責任。2.3.5主管機關(guān)應當確保公司：.1在建立安全管理體系時考慮了《ISM規(guī)則》第1.2.3.2節(jié)所提出的建議；.2制定了保證這些建議在岸上和船上得以實施的程序。2.3.6國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和其他海運行業(yè)組織所建議的有關(guān)規(guī)則、指南和標準在安全管理體系中的實施，不因《ISM規(guī)則》而具有強制性，但審核員應當鼓勵公司采納這些適用的建議。3審核發(fā)證過程3.1審核發(fā)證活動3.1.1向公司簽發(fā)DOC和向船舶簽發(fā)SMC的審核發(fā)證過程通常包括以下幾個步驟：.1初次審核；.2年度或中間審核；.3換證審核；.4附加審核。這些審核由主管機關(guān)，或經(jīng)主管機關(guān)認可的從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的機構(gòu)，或應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，根據(jù)公司的申請實施。這些審核包括對安全管理體系的評審。3.2初次審核3.2.1公司應當向主管機關(guān)申請《ISM規(guī)則》的審核發(fā)證。3.2.2根據(jù)公司的組織結(jié)構(gòu)和不同處所的功能，主管機關(guān)對岸上管理體系的評估應當覆蓋所有從事管理工作的辦事機構(gòu)和其它可能的處所。3.2.3對岸上安全管理體系評估完畢且結(jié)果令人滿意后，方可開始計劃安排對該公司船舶的評估。3.2.4評估完畢且結(jié)果令人滿意后，向公司簽發(fā)DOC。DOC的副本應送至該公司岸上各業(yè)務處所和每艘船舶。船舶經(jīng)過評估并發(fā)給SMC后，該證書的副本應送至公司總部。3.2.5如證書系經(jīng)認可的機構(gòu)簽發(fā)，所有證書的副本還應報送主管機關(guān)。3.2.6對公司和對船舶的安全管理審核的基本步驟相同，其目的是確認公司或船舶符合《ISM規(guī)則》的要求。審核包括：.1公司的安全管理體系與《ISM規(guī)則》要求的符合性，包括表明公司的安全管理體系已經(jīng)運行至少3個月且在公司營運的每個船種至少1艘船上運行至少3個月的客觀證據(jù)；.2安全管理體系確保滿足《ISM規(guī)則》第1.2.3節(jié)規(guī)定目標的情況，包括驗證負責船舶營運的公司的DOC確實適用于特定的船舶種類；對船上安全管理體系的評估以確認其符合《ISM規(guī)則》的要求并得以實施。表明公司安全管理體系在船上和岸基有效運行至少3個月的客觀證據(jù)，主要是公司的內(nèi)審記錄等，應可獲取。3.3DOC的年度審核3.3.1為保持DOC的有效性，要實施年度審核。年度審核包括查驗DOC所適用的每個船種的至少1艘船舶的法定和入級檢驗記錄的正確性。年度審核的目的在于審核安全管理體系是否有效運作，對安全管理體系做出的任何修改是否符合《ISM規(guī)則》的要求。3.3.2年度審核應當在DOC周年日前、后3個月內(nèi)進行。必要的糾正措施應當在其之后3個月內(nèi)完成。3.3.3如果公司有1個以上的岸上業(yè)務處所且初次評估時沒能全面訪查，則應在DOC有效期內(nèi)確保利用年度審核對其進行全面訪查。3.4SMC的中間審核3.4.1為保持SMC的有效性，要實施中間審核。中間審核的目的在于審核安全管理體系是否有效運作，對安全管理體系做出的任何修改是否符合《3.4.2如果只實施1次中間審核，則該審核應當在3.5換證審核換證審核應當在DOC或SMC有效期屆滿前進行。換證審核涉及安全管理體系所有要素和《ISM規(guī)則》要求的所有活動。換證審核可以在DOC或SMC有效期屆滿前的3個月內(nèi)進行，并且應當在其有效期屆滿前完成。3.6安全管理審核下文所述安全管理審核的程序包括與初次審核相關(guān)的所有步驟。盡管年度審核和換證審核的范圍可能不同，但應當基于同樣的原則。3.7申請審核3.7.1公司應當向主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的代表其簽發(fā)DOC和SMC的機構(gòu)提交審核申請。3.73.8預審作為審核計劃的基礎(chǔ)，審核員應當預審安全管理手冊，以判斷安全管理體系是否充分滿足《ISM規(guī)則》的要求。如發(fā)現(xiàn)體系不能充分滿足《ISM規(guī)則》的要求，審核應當推遲到公司采取糾正措施后進行。3.9準備審核3.93.9.2按照為統(tǒng)一審核做法而制定的標準程序、須知和表格，審核員應當提供規(guī)范審核活動的工作文件，以方便評估、調(diào)查和驗證工作。3.9.3審核組應能夠與被審核方進行有效的交流。3.10實施審核3.10.1審核應當開始于首次會議，以便向公司高級管理層介紹審核組，簡介實施審核的方法，確認同意提供的工作條件已具備，確認末次會議的日期和時間，并明確與審核有關(guān)的細節(jié)。3.10.2審核組應在公司提供的文件和有效實施的客觀證據(jù)的基礎(chǔ)上評估其安全管理體系。3.10.3應通過訪談和文件審查搜集證據(jù)。必要時，還可以包括對有關(guān)活動和狀況的評述，用以判斷安全管理體系在滿足《ISM規(guī)則》所要求的安全和環(huán)境保護具體標準方面的有效性。3.10.4審核評述應做出書面文件?；顒訉徍撕?，審核組應當審查其評述記錄，以確定哪些應作為不符合規(guī)定情況予以報告。不符合規(guī)定情況的報告應當使用《ISM規(guī)則》一般原則和具體條款的用詞。3.10.5在審核后期準備審核報告前，審核組應當會同公司高級管理層和有關(guān)職能負責人召開會議，通報審核評述，以確保被審核方透徹理解審核結(jié)果。3.11審核報告3.113.113.11.33.12跟蹤糾正措施3.12.1公司有責任確定并采取必要的措施以糾正不符合規(guī)定情況或消除不符合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因。不符合規(guī)定情況未予糾正的，3.12.3.13船公司關(guān)于安全管理審核的責任3.13.1《ISM規(guī)則》符合性審核3.13.2.1向有關(guān)雇員通報《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的目的和范圍；.2指定責任人陪同審核組成員開展審核發(fā)證工作；.3向?qū)徍税l(fā)證人員提供所需的資源，以確保充分有效的實施審核；.4根據(jù)審核發(fā)證人員的要求，提供便利和證據(jù)性資料；.5與審核組合作，以便實現(xiàn)審核發(fā)證的目的。3.13.3在重大不符合被確認之處，主管機關(guān)和認可機構(gòu)應該遵照MSC/Circ.1059-MEPC/Circ.401中陳述的程序。3.14《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機構(gòu)的責任從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的機構(gòu)，有責任保證審核發(fā)證過程滿足《ISM規(guī)則》和本指南的要求。這包括按照本指南附錄的要求對審核發(fā)證各方面的管理控制。3.15審核組的責任3.15.1不論涉及發(fā)證的審核是否由一個審核組來實施，但必須有一人對審核負責。應賦予審核組長對審核的實施和任何評述的最終決定權(quán)。他的責任應包括：.1準備審核計劃；.2提交審核報告。3.15.2參加審核的人員有責任遵守有關(guān)審核管理的要求

附錄《ISM規(guī)則》審核發(fā)證安排標準1前言《ISM規(guī)則》審核組及其管理機構(gòu)應符合本附錄的具體要求。2管理標準2.1《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的管理機構(gòu)自身應具有以下相關(guān)方面的能力：.1保證符合有關(guān)公司所營運的船舶包括船員發(fā)證的規(guī)則和規(guī)定；.2認可、檢驗和發(fā)證活動；.3《ISM規(guī)則》要求的安全管理體系必須予以考慮的職責范圍；.4船舶營運的實踐經(jīng)驗。2.2《1974年國際海上人命安全公約》要求，主管機關(guān)認可的要求簽發(fā)DOC和SMC的機構(gòu)應當遵守大會第A.739(18)號決議——《對代表主管機關(guān)行使職能的機構(gòu)的授權(quán)指南》和大會第A.789（19）號決議——《代表主管機關(guān)行使職能的被認可機構(gòu)的檢驗和發(fā)證職能細則》。2.3任何從事《ISM規(guī)則》符合性審核的機構(gòu)均應當保證提供咨詢服務的人員與審核發(fā)證有關(guān)的人員彼此獨立。3能力標準3.1《ISM規(guī)則》審核發(fā)證制度管理負責《ISM規(guī)則》審核發(fā)證工作的管理人員應具備《ISM規(guī)則》審核發(fā)證程序和做法的實踐知識。3.2從事審核的基本能力3.2.1參加《ISM規(guī)則.1主管機關(guān)或其認可機構(gòu)認可的高等院校的工程或物理相關(guān)專業(yè)(至少兩年制)畢業(yè)，或者.2海運院校畢業(yè)并具有持證高級船員海上資歷。3.2.2他們應當經(jīng)過培訓，以保證其具有從事《ISM規(guī)則.1對《ISM規(guī)則》的認識和理解；.2強制性規(guī)則和規(guī)定；.3《ISM規(guī)則》要求公司考慮的職責范圍；.4查驗、提問、評價和報告等的評估技巧；.5安全管理的技術(shù)及運用；.6航運和船上操作的基礎(chǔ)知識；.7至少一次有關(guān)海運管理體系的審核經(jīng)歷。3.3.3初次審核和換證審核的能力3.3.1為了充分評估公司或船舶是否符合《ISM規(guī)則》的要求，除上述3.2所規(guī)定的基本能力以外，從事.1判斷安全管理體系要素與《ISM規(guī)則》的要求是否符合；.2判斷公司或船舶安全管理體系的有效性，以確保該體系如同法定和入級檢驗記錄所證實的那樣符合有關(guān)規(guī)定和規(guī)則；.3評估安全管理體系在確保遵守法定和入級檢驗覆蓋范圍以外的其它相關(guān)規(guī)定和規(guī)則的有效性，并使其符合性得以驗證；.4評估是否考慮了國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的安全做法。3.3.3.3擬從事《ISM規(guī)則》符合性初次審核和換證審核的人員，應當至少有5年與安全管理技術(shù)及其運用相關(guān)的經(jīng)歷，并且至少參加過3次初次審核或換證審核。參加過其他管理標準符合性審核的3.4年度、中間和臨時審核的能力擬從事年度、中間和臨時審核的人員應當滿足參加審核的基本要求，并且至少參加過2次年度、換證或初次審核。他們應當接受過必需的專門指導，以保證其具有判斷公司安全管理體系有效性所需的能力。4適任安排《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機構(gòu)應當建立并實施一套文件化制度，以確保從事《ISM規(guī)則》符合性審核的人員具備相應的資質(zhì)并使其知識和能力得以不斷的更新和提高。該制度應當包括覆蓋所有能力要求和審核發(fā)證程序的理論培訓和實踐指導培訓。培訓的圓滿完成應當有書面證據(jù)材料。5發(fā)證程序和須知《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機構(gòu)應當建立并實施一套文件化制度，以便保證審核發(fā)證過程按照本標準進行。該制度主要包括以下程序和須知：.1與公司訂立協(xié)議；.2制定審核計劃、方案并實施審核；.3報告審核結(jié)果；.4簽發(fā)DOC、SMC或臨時DOC、臨時SMC；.5糾正措施和審核的跟蹤，包括在發(fā)現(xiàn)重大不符合規(guī)定情況時要采取的措施。

國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則）經(jīng)MSC.273(85)號決議修正的大會A.741（18）號決議（2010年7月1日生效）目錄前言A部分實施1總則1.1定義1.2目標1.3適用范圍1.4安全管理體系的功能要求2安全和環(huán)境保護方針3公司的責任和權(quán)利4指定人員5船長的責任和權(quán)利6資源和人員7船上操作方案的制定8應急準備9不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析10船舶和設(shè)備的維護11文件12公司審核、復查和評價B部分審核發(fā)證13發(fā)證和定期審核14核發(fā)臨時證書15審核16證書格式

前言1本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運和防止污染的國際標準。2大會通過的第A.443(Ⅺ)號決議，敬請各國政府采取必要措施，以保證船長在海上安全和保護海洋環(huán)境方面正當履行其職責。3大會通過的第A.680（17）號決議，進一步認識到需要建立適當?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?，以達到并保持安全和環(huán)境保護的高標準。4認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標制定。5本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識。6高級領(lǐng)導層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。A部分實施1總則1.1定義以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。1.1.1“國際安全管理（ISM）規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。1.1.3“主管機關(guān)”系指船旗國政府。1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。1.1.6“安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。1.1.8“評述”系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。1.1.9“不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。1.1.10“重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。1.1.11“周年日”系指對應于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.1.12“公約”系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。1.2目標1.2.1本規(guī)則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財產(chǎn)造成損失。1.2.2公司的安全管理目標應當包括：.1提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；.2評估對其船舶、人員及環(huán)境已認定的所有風險并制定適當?shù)姆婪洞胧?；以?3不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備。1.2.3安全管理體系應當保證：.1符合強制性規(guī)定及規(guī)則；.2對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。1.3適用范圍本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。1.4安全管理體系的功能要求每個公司均應建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：.1安全和環(huán)境保護方針；.2確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序；.3船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；.4事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；.5對緊急情況的準備和反應程序；以及.6內(nèi)部審核和管理復查程序。2安全和環(huán)境保護方針2.1公司應當制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)1.2所述目標。2.2公司應當保證船岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。3公司的責任和權(quán)力3.1如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細情況。3.2對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應當以文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力及其相互關(guān)系。3.3為使指定人員能夠履行其職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。4指定人員為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權(quán)力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。5船長的責任和權(quán)力5.1公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；.2激勵船員遵守該方針；.3以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令；.4核查具體要求的遵守情況；并且.5定期復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。5.2公司應當保證在船上實施的安全管理體系中包含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。公司應當在安全管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。6資源和人員6.1公司應當保證船長：.1具有適當?shù)闹笓]資格；.2完全熟悉公司的安全管理體系；以及.3得到必要的支持，以便可靠地履行其職責。6.2公司應當保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。6.3公司應當建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當熟悉其職責。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應當標明并以文件形式下達。6.4公司應當保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。6.5公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便標識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓。6.6公司應當建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的其它語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。6.7公司應當保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責時能夠有效地交流。7船上操作方案的制定對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應當建立制定有關(guān)程序、方案和須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。8應急準備8.1對于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當予以標識并建立對其做出反應的程序。8.2公司應當制定應急訓練和演習的計劃。8.3安全管理體系應提供措施，確保公司有關(guān)機構(gòu)能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急情況做出反應。9不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析9.1安全管理體系應當包括確保向公司報告不符合規(guī)定情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。9.2公司應當建立實施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生的措施。10船舶和設(shè)備的維護10.1公司應當建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。10.2為滿足這些要求，公司應當保證：.1按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；.2任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因；.3采取適當?shù)募m正措施；以及.4保存這些活動的記錄。10.3公司應當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應當旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。10.410.2所述的檢查和10.3所提及的措施應納入船舶的日常操作性維護。11文件11.1公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。11.2公司應當保證：.1各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；.2文件的更改應由經(jīng)授權(quán)的人審查批準；.3被廢止的文件應及時清除。11.3用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。文件應當以公司認為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應配備與之相關(guān)的全部文件。12公司審核、復查和評價12.1公司應當在不超過12個月的間隔期內(nèi)實施船上及岸基內(nèi)部審核，以核查安全和防污染活動是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應超過15個月。12.2公司應當根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的效力。12.3審核及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序進行。12.4除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施審核的人員應當不從屬于被審核的部門。12.5審核及復查的結(jié)果應當告知所有負有責任的人員，以提請他們注意。12.6負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。B部分審核發(fā)證13發(fā)證和定期審核13.1船舶應當由持有與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14.1要求的“臨時符合證明”的公司營運。13.2“符合證明”應由主管機關(guān)，主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司?！胺献C明”的有效期由主管機關(guān)確定，但不超過5年。該證明應當被視為該公司能夠符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.3“符合證明”只對其載明的船舶種類有效。所載明的船舶種類以初次審核所認定的船舶種類為依據(jù)。其它船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則關(guān)于此類船舶種類的要求時才能被載入。關(guān)于船舶種類，參閱公約第IX/1條的規(guī)定。13.4“符合證明”的有效性應當服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，在周年日前或后三個月內(nèi)實施的年度審核。13.5如果沒有申請13.4所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應主管機關(guān)的請求簽發(fā)證書的締約國政府應當收回“符合證明”。13.5.1如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”、“臨時安全管理證書”也應當收回。13.6船上應當保存一份“符合證明”的副本，以便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)查驗，以及用來接受公約第IX/6.2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。13.7在審核該公司及其船上的管理確已按照經(jīng)認可的安全管理體系運作后，主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應主管機關(guān)請求的另一締約國政府，應當向船舶簽發(fā)有效期不超過5年的“安全管理證書”。該證書應當被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.8“安全管理證書”的有效性應當服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者是應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府實施的至少一次的中間審核。如果只進行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核應當在證書的第二和第三個周年日之間進行。13.9除了13.5.1的要求之外，如果沒有申請13.8要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應主管機關(guān)請求簽發(fā)該證書的締約國政府應當收回“安全管理證書”。13.10盡管有13.2和13.7的規(guī)定，當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。13.11當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之日三個月前完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過5年。13.12當換證審核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成時，新簽發(fā)的“安全管理證書”應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。13.13如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)可以對原證書予以不超過5個月的展期簽注。13.14當“安全管理證書”有效期屆滿時，如果船舶不在將要對其進行審核的港口，主管機關(guān)可以對其“安全管理證書”有效期予以不超過3個月的展期，但此種展期只能是在適當、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期的船舶到達接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超過五年。14核發(fā)臨時證書14.1對于下列公司，為便利其初始實施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3的目標要求后，可向其簽發(fā)一份“臨時符合證明”，但前提是該公司已做出在“臨時符合證明”有效期內(nèi)運行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計劃：.1公司新成立，或.2現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類。該“臨時符合證明”應由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過12個月。船上應當保存一份“臨時符合證明”的副本，以便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)查驗，以及用來接受公約第IX/6.2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。14.2下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”：.1新造船交付使用；.2公司新承擔一艘船舶的營運責任；.3船舶換旗。該“臨時安全管理證書”應由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過6個月。14.3特殊情況下，主管機關(guān)或應主管機關(guān)請求的另一締約國政府，可以對“臨時安全管理證書”做自其屆滿之日起不超過6個月的展期。14.4“臨時安全管理證書”應在審核下述情況后簽發(fā)給船舶：.1“符合證明”或“臨時符合證明”覆蓋了該船種；.2公司在該船實施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)“符合證明”的審核中已做評估或在為簽發(fā)“臨時符合證明”的審核中已表明；.3公司已做好3個月內(nèi)對該船進行內(nèi)審的計劃；.4船長和高級船員熟悉安全管理體系以及其實施的計劃安排；.5已標明的重要指令在開航前已下達；.6已用工作語言或船上人員懂得的其它語言提供了有關(guān)安全管理體系的信息。15審核15.1本規(guī)則要求的所有審核，應當按照主管機關(guān)充分考慮國際海事組織制定的指南后認可的程序進行。16證書格式16.1“符合證明”、“安全管理證書”、“臨時符合證明”和“臨時安全管理證書”應當按照本規(guī)則附錄所示格式制作。如果所用語言既非英文又非法文，證書文字應當包括其中一種。16.2除了本規(guī)則13.3的要求，“符合證明”和“臨時符合證明”中所載明的船舶種類可加以簽注以反映安全管理體系所規(guī)定的對船舶營運的限制。

InternationalSafetyManagement(ISM)CodeResolutionA.741(18)asamendedbyMSC.273(85)PREAMBLE1ThepurposeofthisCodeistoprovideaninternationalstandardforthesafemanagementandoperationofshipsandforpollutionprevention.2TheAssemblyadoptedresolutionA.443(XI),bywhichitinvitedallGovernmentstotakethenecessarystepstosafeguardtheshipmasterintheproperdischargeofhisresponsibilitieswithregardtomaritimesafetyandtheprotectionofthemarineenvironment.3TheAssemblyalsoadoptedresolutionA.680(17),bywhichitfurtherrecognizedtheneedforappropriateorganizationofmanagementtoenableittorespondtotheneedofthoseonboardshipstoachieveandmaintainhighstandardsofsafetyandenvironmentalprotection.4Recognizingthatnotwoshippingcompaniesorshipownersarethesame,andthatshipsoperateunderawiderangeofdifferentconditions,theCodeisbasedongeneralprinciplesandobjectives.5TheCodeisexpressedinbroadtermssothatitcanhaveawidespreadapplication.Clearly,differentlevelsofmanagement,whethershore-basedoratsea,willrequirevaryinglevelsofknowledgeandawarenessoftheitemsoutlined.6Thecornerstoneofgoodsafetymanagementiscommitmentfromthetop.Inmattersofsafetyandpollutionpreventionitisthecommitment,competence,attitudesandmotivationofindividualsatalllevelsthatdeterminestheendresult.PARTA-IMPLEMENTATION1GENERAL1.1Definitions

ThefollowingdefinitionsapplytopartsAandBofthisCode.

1.1.1"InternationalSafetyManagement(ISM)Code"meanstheInternationalManagementCodefortheSafeOperationofShipsandforPollutionPreventionasadoptedbytheAssembly,asmaybeamendedbytheOrganization.1.1.2"Company"meanstheowneroftheshiporanyotherorganizationorpersonsuchasthemanager,orthebareboatcharterer,whohasassumedtheresponsibilityforoperationoftheshipfromtheshipownerandwho,onassumingsuchresponsibility,hasagreedtotakeoveralldutiesandresponsibilityimposedbytheCode.

1.1.3"Administration"meanstheGovernmentoftheStatewhoseflagtheshipisentitledtofly.

1.1.4"Safetymanagementsystem"meansastructuredanddocumentedsystemenablingCompanypersonneltoimplementeffectivelytheCompanysafetyandenvironmentalprotectionpolicy.

1.1.5"DocumentofCompliance"meansadocumentissuedtoaCompanywhichcomplieswiththerequirementsofthisCode.

1.1.6"SafetyManagementCertificate"meansadocumentissuedtoashipwhichsignifiesthattheCompanyanditsshipboardmanagementoperateinaccordancewiththeapprovedsafetymanagementsystem.

1.1.7"Objectiveevidence"meansquantitativeorqualitativeinformation,recordsorstatementsoffactpertainingtosafetyortotheexistenceandimplementationofasafetymanagementsystemelement,whichisbasedonobservation,measurementortestandwhichcanbeverified.

1.1.8"Observation"meansastatementoffactmadeduringasafetymanagementauditandsubstantiatedbyobjectiveevidence.

1.1.9"Non-conformity"meansanobservedsituationwhereobjectiveevidenceindicatesthenon-fulfilmentofaspecifiedrequirement.

1.1.10"Majornon-conformity"meansanidentifiabledeviationthatposesaseriousthreattothesafetyofpersonnelortheshiporaseriousrisktotheenvironmentthatrequiresimmediatecorrectiveactionorthelackofeffectiveandsystematicimplementationofarequirementofthisCode.

1.1.11"Anniversarydate"meansthedayandmonthofeachyearthatcorrespondstothedateofexpiryoftherelevantdocumentorcertificate.

1.1.12"Convention"meanstheInternationalConventionfortheSafetyofLifeatSea,1974,asamended.1.2Objectives1.2.1TheobjectivesoftheCodearetoensuresafetyatsea,preventionofhumaninjuryorlossoflife,andavoidanceofdamagetotheenvironment,inparticulartothemarineenvironmentandtoproperty.1.2.2SafetymanagementobjectivesoftheCompanyshould,interalia:.1provideforsafepracticesinshipoperationandasafeworkingenvironment;.2assessallidentifiedriskstoitsships,personnelandtheenvironmentandestablishappropriatesafeguards;and.

.3continuouslyimprovesafetymanagementskillsofpersonnelashoreandaboardships,includingpreparingforemergenciesrelatedbothtosafetyandenvironmentalprotection.1.2.3Thesafetymanagementsystemshouldensure:.1compliancewithmandatoryrulesandregulations;and

.2thatapplicablecodes,guidelinesandstandardsrecommendedbytheOrganization,Administrations,classificationsocietiesandmaritimeindustryorganizationsaretakenintoaccount.1.3ApplicationTherequirementsofthisCodemaybeappliedtoallships.1.4Functionalrequirementsforasafetymanagementsystem

EveryCompanyshoulddevelop,implementandmaintainasafetymanagementsystemwhichincludesthefollowingfunctionalrequirements:.1asafetyandenvironmental-protectionpolicy;

.2instructionsandprocedurestoensuresafeoperationofshipsandprotectionoftheenvironmentincompliancewithrelevantinternationalandflagStatelegislation;

.3definedlevelsofauthorityandlinesofcommunicationbetween,andamongst,shoreandshipboardpersonnel;

.4proceduresforreportingaccidentsandnon-conformitieswiththeprovisionsofthisCode;

.5procedurestoprepareforandrespondtoemergencysituations;and

.62SAFETYANDENVIRONMENTAL-PROTECTIONPOLICY2.1TheCompanyshouldestablishasafetyandenvironmental-protectionpolicywhichdescribeshowtheobjectivesgiveninparagraph1.2willbeachieved.

2.2TheCompanyshouldensurethatthepolicyisimplementedandmaintainedatalllevelsoftheorganization,bothship-basedandshore-based.3COMPANYRESPONSIBILITIESANDAUTHORITY3.1Iftheentitywhoisresponsiblefortheoperationoftheshipisotherthantheowner,theownermustreportthefullnameanddetailsofsuchentitytotheAdministration.

3.2TheCompanyshould