資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第五章經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長的資源環(huán)境代價資源耗竭資源開采的生態(tài)環(huán)境影響資源耗竭與經(jīng)濟(jì)增長可耗竭資源的初始稟賦是固定的，任一時點的使用都會減少后續(xù)時點的可用數(shù)量可耗竭資源具有不可再生性和不可逆性的特征，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴資源消耗意味著有限的可耗竭資源將對未來經(jīng)濟(jì)增長形成制約自然資源從自然環(huán)境中開采會損害自然環(huán)境價值，使人類喪失宜人的自然環(huán)境人類的生產(chǎn)與消費(fèi)活動所產(chǎn)生的廢棄物排放會破壞生態(tài)環(huán)境可耗竭資源的稀缺性制約著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模與增長速度，而各種資源稀缺程度的差異也會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何尋找可耗竭資源的有效替代品，提升資源利用效率，在空間和時間維度緩解可耗竭資源的稀缺性，是促進(jìn)可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中一個必須思考的問題5.1.1經(jīng)濟(jì)增長的資源代價資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics生態(tài)退化指的是在一定的時空背景下，生態(tài)系統(tǒng)受自然、人為等因素干擾，其結(jié)構(gòu)與功能發(fā)生與原有的平衡狀態(tài)或進(jìn)化方向相反的位移根據(jù)生態(tài)退化發(fā)生的位置，可將退化生態(tài)系統(tǒng)分為陸地退化生態(tài)系統(tǒng)，水生退化生態(tài)系統(tǒng)和大氣退化系統(tǒng)陸地退化生態(tài)系統(tǒng)包含裸地、森林采伐跡地、棄耕地、荒漠化地、采礦廢棄地、垃圾堆放場等水生生態(tài)系統(tǒng)，退化的主要表現(xiàn)是水體面積縮減、水體污染與富營養(yǎng)化以及導(dǎo)致的水生生物種群數(shù)量大幅減少大氣退化系統(tǒng)的主要表現(xiàn)形式為大氣污染和全球氣候變化生態(tài)退化的特征主要有：生物物種組成的變化；生物群落結(jié)構(gòu)的變化；生物生產(chǎn)能力的下降；土壤和小環(huán)境的變化；生物間生態(tài)關(guān)系的變化除了生態(tài)退化，人類生產(chǎn)生活中各類廢棄物的大量排放，也是引致大氣污染、水污染、固體廢棄物污染、噪聲污染等全球性環(huán)境問題的關(guān)鍵驅(qū)動力5.1.2生態(tài)退化和環(huán)境污染資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics環(huán)境污染會直接阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境污染也帶來了昂貴的公共健康損失環(huán)境污染物在生態(tài)系統(tǒng)中通過直接經(jīng)食物鏈的富集循環(huán)和非富集循環(huán)，最終會威脅人類自身的生命健康環(huán)境污染對人類的危害程度，取決于污染物進(jìn)入人體的劑量、作用時長、個體對有害物質(zhì)的敏感性及個人健康狀況等因素根據(jù)污染物引起的病情發(fā)展速度和癥狀強(qiáng)烈程度，可將環(huán)境污染的公共健康危害分為三類：一是急性危害，指污染物進(jìn)入人體后，在短時間內(nèi)即對人體產(chǎn)生危害作用，如煙霧污染對人體呼吸系統(tǒng)的損害；二是慢性危害，指環(huán)境中的有害污染因素以低濃度、長時間反復(fù)作用于機(jī)體，使得污染物對機(jī)體損害逐漸累積而產(chǎn)生的危害，長期處于此類污染環(huán)境中的人存在罹患慢性病的可能性，如低劑量大氣污染物的長期作用將誘發(fā)肺部疾病；三是遠(yuǎn)期危害，指污染物進(jìn)入人體后，經(jīng)過較長的潛伏期，在若干年后暴露出來的嚴(yán)重機(jī)體異常，例如環(huán)境中的部分有害化學(xué)物質(zhì)能在妊娠期滲入胎盤組織，進(jìn)而對胎兒大腦發(fā)育造成負(fù)面影響。環(huán)境污染及其造成的公共健康損失也與貧困問題相互交織5.1.3生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)損失資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics準(zhǔn)確評估生態(tài)環(huán)境所帶來的經(jīng)濟(jì)損失并不容易。環(huán)境污染所帶來的損害是形式多樣的，僅以健康損失為例，環(huán)境污染可能導(dǎo)致哮喘、癌癥、心腦血管疾病、死亡、呼吸道感染等多種健康損害。環(huán)境污染所帶來的損害的多樣性往往難以全面捕捉，進(jìn)而低估生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)損失，降低改善生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)收益評價，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)、社會的福利損失。如圖5-1所示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量之間的復(fù)雜關(guān)系使評價生態(tài)環(huán)境改善帶來的邊際收益（MR）減少，即評估的MR低于真實的MR，基于生態(tài)環(huán)境改善邊際成本（MC）等于邊際收益原則而決定的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量（E）往往太差，導(dǎo)致福利損失（如圖陰影部分所示）。圖5-1低估生態(tài)環(huán)境收益時的福利損失5.1.3生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)損失資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第五章經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境第二節(jié)收入與環(huán)境需求現(xiàn)有文獻(xiàn)的分析框架不盡相同，但大多認(rèn)為居民的收入水平與其環(huán)境需求正相關(guān)居民的環(huán)境需求不僅受其微觀收入水平的影響，也受其所在國家或地區(qū)的收入水平的影響：居民對環(huán)境的偏好與國家富裕程度正相關(guān)，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的居民對清潔環(huán)境的需求更高Inglehart（1997）所提出的“后物質(zhì)主義”價值觀利用價值觀來解釋居民對環(huán)境的關(guān)注，其認(rèn)為發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的居民具有更強(qiáng)烈的“后物質(zhì)主義”價值觀，相比物質(zhì)收入，更關(guān)注生活質(zhì)量等非物質(zhì)因素，因此對環(huán)境等公共問題的關(guān)注力更高雖然欠發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的居民具有更強(qiáng)烈的“物質(zhì)主義”價值觀，更關(guān)注客觀的物質(zhì)收入，但是往往也面臨著嚴(yán)重的客觀存在的污染問題，所以欠發(fā)達(dá)國家的居同民樣具有較高的環(huán)境需求5.2.1收入與環(huán)境需求資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics除了收入之外，環(huán)境需求最直接的來源就是對環(huán)境污染的暴露和感知，這種污染暴露引致環(huán)境需求的機(jī)制也被稱為污染驅(qū)動假說較低環(huán)境風(fēng)險感知的民眾低估環(huán)境污染的健康損害，減少環(huán)境風(fēng)險規(guī)避支出成本，進(jìn)而導(dǎo)致較差的健康（H）水平環(huán)境污染越嚴(yán)重，公眾越能夠感受到相應(yīng)的環(huán)境風(fēng)險，進(jìn)而增強(qiáng)對環(huán)境污染的認(rèn)知居民對環(huán)境污染風(fēng)險的認(rèn)知取決于兩方面的因素：一是切實感受到環(huán)境污染帶來的傷害，如健康疾病風(fēng)險、生理的疼痛感和心理的愉悅感、個人的幸福感等二是環(huán)境污染暴露者的環(huán)境知識水平，只有具備相應(yīng)的環(huán)境知識才能認(rèn)清環(huán)境污染的風(fēng)險，進(jìn)而增強(qiáng)環(huán)境關(guān)注度圖5-2不同環(huán)境風(fēng)險感知時的健康差異5.2.1收入與環(huán)境需求資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics發(fā)展中國家和地區(qū)在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，因為環(huán)境污染或者潛在的環(huán)境污染風(fēng)險而導(dǎo)致的環(huán)境沖突事件不斷顯現(xiàn)，成為危害社會穩(wěn)定的主要形式之一：一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展在提高居民收入水平的同時，也提升了居民對清潔環(huán)境的需求以及對自身權(quán)利的維護(hù)意識；另一方面，發(fā)展中國家和地區(qū)相對欠缺的包括環(huán)境補(bǔ)償和環(huán)境規(guī)制在內(nèi)的環(huán)境管制政策以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)先的發(fā)展觀使得環(huán)境風(fēng)險導(dǎo)致的社會沖突無法得到妥善處理而進(jìn)一步升級演化環(huán)境沖突通常定義為一個主體在開發(fā)自然資源或涉及到環(huán)境系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中，威脅或損害到另一個主體的利益并且有意的忽視這種損害，由此產(chǎn)生的兩個主體間的不相容或者對抗性行為環(huán)境沖突的本質(zhì)是利益侵害，表現(xiàn)形式是群體性事件環(huán)境沖突屬于社會沖突的一種構(gòu)成形式，其路徑可以看作：經(jīng)濟(jì)行為→環(huán)境污染→社會沖突5.2.2環(huán)境沖突資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第五章經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境第三節(jié)環(huán)境庫茲涅茨曲線隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一國環(huán)境質(zhì)量呈現(xiàn)出先惡化、后改善的發(fā)展趨勢：收入水平較低時，污染排放隨收入水平的提高不斷增加當(dāng)收入水平越過一定拐點后，污染排放隨收入水平的提高逐漸降低環(huán)境庫茲涅茨曲線（EnvironmentKuznetsCurve，EKC）：經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的倒“U”型關(guān)系圖5-3環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）Grossman和Krueger（1991、1995）將貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，共同解釋人均收入與污染排放之間的倒“U”型關(guān)系：經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大會增加污染物排放結(jié)構(gòu)效應(yīng)對環(huán)境的影響取決于一國比較優(yōu)勢：如果一國在污染密集型產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢，貿(mào)易的結(jié)果往往會導(dǎo)致環(huán)境惡化；如果一國在清潔產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢，貿(mào)易自由化會使一國環(huán)境質(zhì)量得到提高技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和國外環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散，會使得技術(shù)效應(yīng)對環(huán)境發(fā)揮正的作用，給一國環(huán)境帶來改善5.3.1環(huán)境庫茲涅茨曲線的內(nèi)涵資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics環(huán)境需求的收入彈性也是解釋EKC理論的重要理論：隨著收入的增加，人們更關(guān)注生活質(zhì)量的提升，希望享受更好的環(huán)境福利，消費(fèi)更健康的產(chǎn)品，因此，政府將制定更嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策，最終促使環(huán)境水平的改善和提升環(huán)境需求的收入彈性是解釋發(fā)達(dá)國家和地區(qū)擁有更嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的重要理論環(huán)境需求的收入彈性也為EKC理論提供了微觀解釋，假設(shè)個人效用是消費(fèi)品和環(huán)境質(zhì)量的函數(shù)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，給定社會總產(chǎn)出，人們要在改善環(huán)境和增加消費(fèi)之間做出權(quán)衡取舍：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，由于產(chǎn)出水平較低，人們可消費(fèi)的產(chǎn)品少，但同時污染排放也比較少，環(huán)境質(zhì)量比較高；在這個階段，環(huán)境質(zhì)量的邊際效用較低，消費(fèi)品的邊際效用則較高；此時，人們愿意犧牲環(huán)境來增加消費(fèi)，以獲得更高的社會效用或福利水平，導(dǎo)致隨著收入的增長，環(huán)境質(zhì)量逐漸惡化隨著收入的增長、消費(fèi)品的增多和環(huán)境質(zhì)量的持續(xù)下降，消費(fèi)品帶給人們的邊際效用會逐漸下降，而人們對環(huán)境質(zhì)量的邊際效用則逐漸上升，最終導(dǎo)致人們愿意減少消費(fèi)以增加對環(huán)境的投資（王敏和黃瀅，2015），從而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的某個階段，隨著收入的增長環(huán)境污染會出現(xiàn)下降的趨勢5.3.1環(huán)境庫茲涅茨曲線的內(nèi)涵資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

ResourceandenvironmentaleconomicsEKC模型的典型簡化計量模型：

5.3.2環(huán)境庫茲涅茨曲線的檢驗資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

ResourceandenvironmentaleconomicsEKC模型中的兩個關(guān)鍵指標(biāo)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展：大多使用人均GDP作為人均收入的度量指標(biāo)環(huán)境質(zhì)量：從污染物類型上大致可以分為空氣質(zhì)量指標(biāo)、水質(zhì)量指標(biāo)和其它環(huán)境指標(biāo)從污染指標(biāo)的度量上，可以分為污染排放量指標(biāo)和濃度指標(biāo)，污染排放量又可以分為排放總量、人均排放及排放強(qiáng)度；污染排放量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在更緊密的關(guān)聯(lián)，污染物濃度指標(biāo)對人體健康的影響更直接，也是公眾最為關(guān)心的環(huán)境指標(biāo)空氣質(zhì)量指標(biāo)主要包括：二氧化硫（sulphurdioxide，SO2）、顆粒懸浮物（suspendedparticulatematters，SPM）、煙塵（smoke）、氮氧化合物（nitrogenoxides，NOx）、一氧化碳（carbonmonoxide，CO）、二氧化碳（carbondioxide，CO2）等水質(zhì)量指標(biāo)主要包括：（1）水中的病原體濃度：渣滓（fecal）和固體物質(zhì)（coliforms）；（2）重金屬總量以及人類活動所導(dǎo)致的水中的有毒化學(xué)物排放量；（3）溶解氧（dissolvedoxygen）、生物需氧量（biologicaloxygendemand，BOD）、化學(xué)需氧量（chemicaloxygendemand，COD）其他環(huán)境指標(biāo)主要包括：城市固體垃圾、城市衛(wèi)生設(shè)施、飲用水的使用類型、能源使用類型、森林砍伐、綠化率等，也包括噪音等非常規(guī)環(huán)境指標(biāo)5.3.2環(huán)境庫茲涅茨曲線的檢驗資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics1.理論上的分歧技術(shù)與污染如果一項新技術(shù)最終將增加原有的污染排放量并導(dǎo)致新的污染源出現(xiàn)，那么技術(shù)效應(yīng)對EKC的作用就非常有限生態(tài)承載力生態(tài)環(huán)境的破壞需控制在一定可逆的“生態(tài)閾值”之內(nèi)，即保持最低限度的生態(tài)承載力；一旦環(huán)境污染越過了“生態(tài)閾值”，將產(chǎn)生無法彌補(bǔ)的后果，那么EKC拐點后的下降部分將無法出現(xiàn)污染轉(zhuǎn)移EKC理論假說是否能夠得到驗證受研究空間范圍的嚴(yán)格影響：發(fā)達(dá)國家制造業(yè)比重下降的事實僅僅反映了對制成品的超額需求是通過從發(fā)展中國家進(jìn)口的方式得到了補(bǔ)充，發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家出口制成品是EKC上升部分形成的重要因素，EKC曲線只不過是記錄了污染工業(yè)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的過程（陸旸，2012）；從全球的視角來看，這種污染的空間轉(zhuǎn)移并沒有從根本上降低污染物的排放量5.3.3環(huán)境庫茲涅茨曲線的分歧資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.經(jīng)驗研究上的分歧識別問題真實的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量之間的影響關(guān)系并非單向性的，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量存在相互影響簡化模型對EKC開展的經(jīng)驗研究只能反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量間的相關(guān)關(guān)系，而不是因果機(jī)制簡化模型不適合用收入來描述環(huán)境退化的機(jī)制二次項的解釋問題人均收入指標(biāo)的二次項及三次項的引入會產(chǎn)生在現(xiàn)實社會中無法得到驗證的現(xiàn)象同質(zhì)性假定實證檢驗中EKC上升段主要由發(fā)展中國家構(gòu)成，曲線的下降段則主要由發(fā)達(dá)國家構(gòu)成，該方法實際上是將發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單的拼接，忽略了各國在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、資源稟賦、政治體制等方面的差異EKC的驗證方式和估計模型并不意味著發(fā)展中國家一定能越過EKC的拐點指標(biāo)選取問題不同的環(huán)境質(zhì)量度量指標(biāo)可能會導(dǎo)致不同的EKC估計結(jié)果5.3.3環(huán)境庫茲涅茨曲線的分歧資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第五章經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境第四節(jié)城市化的資源環(huán)境效應(yīng)城市化對生態(tài)環(huán)境的影響：城市化一方面直接改造了自然環(huán)境的空間形態(tài)和生態(tài)功能，另一方面也通過大量的能源消耗、資源利用不斷向所在區(qū)域排放廢棄物，直接影響生態(tài)環(huán)境城市化不僅對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響，對其鄰近地區(qū)甚至在其鄰近地區(qū)之外也會產(chǎn)生巨大的所謂生態(tài)足跡城市化：不僅表現(xiàn)為人口由農(nóng)村向城市的集中、農(nóng)業(yè)人口的非農(nóng)轉(zhuǎn)換，還表現(xiàn)為城市用地范圍的不斷擴(kuò)展和城區(qū)面積的不斷擴(kuò)大不僅表現(xiàn)在農(nóng)業(yè)活動的非農(nóng)（工業(yè)）轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和整合優(yōu)化，還表現(xiàn)為生活理念、生活方式、文化理念、價值取向化等向農(nóng)村區(qū)域的影響、擴(kuò)散、傳播和滲透等5.4.1城市化過程中的生態(tài)環(huán)境問題資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics城市化階段理論城市與工業(yè)的發(fā)展對環(huán)境質(zhì)量的影響呈現(xiàn)階段性特征，環(huán)境質(zhì)量將隨著城市化的推進(jìn)呈現(xiàn)先惡化后改善的倒

“U”型特征集聚理論城市化過程伴隨著人口和要素的集聚，而經(jīng)濟(jì)集聚對環(huán)境污染的影響具有不確定性：城市化帶來的城市人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張不可避免的對環(huán)境帶來負(fù)面影響城市化帶來的經(jīng)濟(jì)集聚對環(huán)境污染也可能具有積極的改善作用，這種正向效應(yīng)來源于集聚經(jīng)濟(jì)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、成本節(jié)約及各類溢出效應(yīng)緊湊城市理論緊湊城市理論以規(guī)模經(jīng)濟(jì)與集聚效應(yīng)理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為城市的緊湊型發(fā)展模式將會節(jié)約能源，城市密度較大會提升城市基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模效應(yīng)，減少交通能耗與電力能耗，進(jìn)而降低能源消費(fèi)與污染排放從緊湊城市理論來看，城市化深度推進(jìn)模式更符合緊湊城市發(fā)展的理念，不僅有助于要素的合理配置，以及集聚效應(yīng)和共享經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢有效發(fā)揮，而且在產(chǎn)業(yè)上通常以環(huán)境友好型的服務(wù)業(yè)為主，更有利于節(jié)能減排5.4.2城市化對生態(tài)環(huán)境影響的理論解釋資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics可持續(xù)城市化可以分為兩個層次：第一個層次是可持續(xù)城市：指一個社會、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境在其中得到協(xié)調(diào)管理和戰(zhàn)略處理的經(jīng)濟(jì)空間第二個層次是可持續(xù)城市發(fā)展或城市可持續(xù)發(fā)展：城市可持續(xù)發(fā)展是一個動態(tài)的過程，在這個過程中，社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和治理可持續(xù)性都受到同樣的關(guān)注城市可持續(xù)發(fā)展需秉承以下原則：適當(dāng)利用資源以保證代際平等保護(hù)自然環(huán)境提升資源利用效率，減少不可再生資源使用增進(jìn)經(jīng)濟(jì)活力和多樣性提升社區(qū)自治力滿足個人福祉和人類基本需要5.4.3可持續(xù)的城市化資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics參考文獻(xiàn)Dinda,S.EnvironmentalKuznetsCurveHypothesis:ASurvey[J].Ecologicaleconomics,2004,49(4):431-455.Grossman,G.M.,Krueger,A.B.EconomicGrowthandtheEnvironment[J].QuarterlyJournalofEconomics,1995,110(2):353-377.Grossman,G.M.,Krueger,A.B.EnvironmentalImpactsofaNorthAmericanFreeTradeAgreement[R].NationalBureauofEconomicResearchWorkingPaper,1991,(w3914).Inglehart,R.ModernizationandPost-Modernization:Cultural,Economic,andPoliticalChangein43Societies[M].PrincetonUniversityPress,1997.Maler,K.G.,Vincent,J.R.HandbookofEnvironmentalEconomics[M].NorthHollandPress,2005.Rosen,S.HedonicPricesandImplicitMarkets:ProductDifferentiationinPureCompetition[J].JournalofPoliticalEconomy,1974,82(1):34-55.Schandl,H.,West,J.ResourceUseandResourceEfficiencyinTheAsia-PacificRegion[J].GlobalEnvironmentalChange,2010,20(4):636-647.Shao,S.,Tian,Z.,Fan,M.DotheRichHaveStrongerWillingnesstoPayforEnvironmentalProtection?NewEvidencefromaSurveyinChina[J].WorldDevelopment,2018,105:83-94.Stern,D.I.TheRiseandFalloftheEnvironmentalKuznetsCurve[J].WorldDevelopment,2004,32(8):1419-1439.參考文獻(xiàn)阿瑟·奧莎利文.城市經(jīng)濟(jì)學(xué)(第8版)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2019.查爾斯·D·科爾斯塔德.環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)(第二版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2016.劉易斯·科塞.社會沖突的功能[M].北京:華夏出版社,1989.陸旸.從開放宏觀的視角看環(huán)境污染問題:一個綜述[J].經(jīng)濟(jì)研究,2012,(2):146-158.邵帥,李欣,曹建華.中國的城市化推進(jìn)與霧霾治理[J].經(jīng)濟(jì)研究,2019,(2):148-165.沈滿洪.資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)(第二版)[M].北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社,2015.湯姆·蒂坦伯格,琳恩·劉易斯.環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)(第十版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2016.王敏,黃瀅.中國的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊),2015,(1):557-578.王勇,郝翠紅,施美程.環(huán)境污染激發(fā)公眾環(huán)境關(guān)注了嗎?[J].財經(jīng)研究,2018,44(11):106-124.許抄軍.基于可持續(xù)城市化的我國城市規(guī)模、體系及實現(xiàn)機(jī)制研究[D].湖南大學(xué),2008.資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第一節(jié)環(huán)境治理的公共政策1.環(huán)境治理的歷史演變中國的生態(tài)環(huán)境保護(hù)正式始于1972年，主要經(jīng)歷了以下幾個階段：第一階段(1973-1978年)：初始“三廢”治理的起步階段提出了環(huán)境保護(hù)工作32字方針，在全國逐步開展以“三廢”治理和綜合利用為主要內(nèi)容的污染防治工作第二階段(1979-1992年)：污染防治“八項制度”建立階段提出要積極推行環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任、城市環(huán)境綜合整治定量考核、排放污染物許可證、污染集中控制、限期治理、環(huán)境影響評價、“三同時”制度、排污收費(fèi)8項環(huán)境管理制度，中國的環(huán)境污染控制管理制度體系初步建立1979年制定《環(huán)境保護(hù)法（試行）》，1982年制定《海洋環(huán)境保護(hù)法》，1984年制定《水污染防治法》，1987年制定《大氣污染防治法》6.1.1環(huán)境治理的政策理念資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第三階段(1993-2004年)：環(huán)境質(zhì)量管理雛形發(fā)展階段20世紀(jì)90年代修改了《大氣污染防治法》、《水污染防治法》，制定了《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《環(huán)境噪聲污染防治法》等，我國生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法律體系初步形成提出推進(jìn)“一控雙達(dá)標(biāo)”，即控制主要污染物排放總量、工業(yè)污染源達(dá)標(biāo)和重點城市的環(huán)境質(zhì)量按功能區(qū)達(dá)標(biāo)，提出環(huán)境質(zhì)量管理目標(biāo)責(zé)任制啟動了“33211”重大污染治理工程第四階段(2004-2014年)：以總量控制帶動質(zhì)量改善階段修改了《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》，制定了《放射性污染防治法》、《環(huán)境影響評價法》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》和《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》等第五階段(2015年以來)：改善環(huán)境質(zhì)量成為環(huán)境保護(hù)的核心階段把生態(tài)文明建設(shè)納入“五位一體”總體布局，“增長優(yōu)先”逐步向“保護(hù)優(yōu)先”轉(zhuǎn)型實施了大氣、水、土壤“三個國十條”，提出了改善環(huán)境質(zhì)量的具體目標(biāo)，環(huán)境質(zhì)量管控成為環(huán)境保護(hù)工作的核心1.環(huán)境治理的歷史演變6.1.1環(huán)境治理的政策理念資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.從環(huán)境管理到環(huán)境治理環(huán)境治理（Environmentalgovernance）是指通過制度和政策設(shè)計，防治環(huán)境污染，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)6.1.1環(huán)境治理的政策理念資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics與環(huán)境管理（Environmentalmanagement）相比，更加側(cè)重于體制機(jī)制的設(shè)計和公共政策的運(yùn)用，強(qiáng)調(diào)通過制度和政策設(shè)計，達(dá)到環(huán)境污染防治和環(huán)境保護(hù)的目的1.環(huán)境治理與公共政策的關(guān)系公共政策：指國家通過資源的戰(zhàn)略性運(yùn)用，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會活動及相互關(guān)系的一系列政策的總稱環(huán)境規(guī)制：指各級政府為實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)而制定的環(huán)境污染防治政策，也可以理解為環(huán)境污染治理的政策手段環(huán)境治理要運(yùn)用公共政策，達(dá)到環(huán)境污染防治和環(huán)境保護(hù)的目的環(huán)境治理的公共政策通常表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制的形式6.1.2環(huán)境治理中的公共政策資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.環(huán)境規(guī)制與環(huán)境治理的公共政策環(huán)境規(guī)制的政策手段可以分為三類：命令型和控制型政策方法：主要是行政和法律手段，譬如，污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放許可、環(huán)境檢查督察等經(jīng)濟(jì)型和激勵型政策方法：主要是環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，譬如，環(huán)境稅、環(huán)境友好型技術(shù)或產(chǎn)品的補(bǔ)貼、排放權(quán)交易等鼓勵型和自愿型政策方法：主要是通過環(huán)境信息公開、宣傳教育等手段，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)和個體采取自愿的減排行為3.環(huán)境治理的目標(biāo)導(dǎo)向：從末端治理到總量控制再到環(huán)境質(zhì)量管控早期的環(huán)境管理主要是工業(yè)污染治理（treatment），包括廢水、廢氣、固體廢棄物的三廢治理，強(qiáng)調(diào)末端治理隨著污染物排放量的增加，環(huán)境管理的政策導(dǎo)向轉(zhuǎn)向污染物排放總量控制管理總量控制是指以控制一定時段內(nèi)一定區(qū)域內(nèi)污染物排放總量為核心的環(huán)境管理方法體系，包含三個方面的內(nèi)容：一是污染物的排放總量；二是排放污染物總量的地域范圍；三是排放污染物的時間跨度我國的總量控制基本上是目標(biāo)總量控制，指以排放限制為控制基點，從污染源可控性研究入手，進(jìn)行總量控制負(fù)荷分配近年來，環(huán)境質(zhì)量管控成為環(huán)境治理的主要政策目標(biāo)，標(biāo)志是《大氣污染防治行動計劃》（大氣國十條）、《水污染防治行動計劃》（水十條）、《土壤污染防治行動計劃》（土十條）的出臺和實施6.1.2環(huán)境治理中的公共政策資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics1.構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系現(xiàn)代環(huán)境治理體系由七大體系組成：環(huán)境治理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系、環(huán)境治理企業(yè)責(zé)任體系、環(huán)境治理全民行動體系、環(huán)境治理監(jiān)管體系、環(huán)境治理市場體系、環(huán)境治理信用體系、環(huán)境治理法律政策體系一方面要明晰政府、企業(yè)、公眾等各類主體權(quán)責(zé)，以強(qiáng)化政府主導(dǎo)作用為關(guān)鍵，以深化企業(yè)主體作用為根本，以更好動員社會組織和公眾共同參與為支撐，實現(xiàn)政府治理和社會調(diào)節(jié)、企業(yè)自治良性互動另一方面要完善經(jīng)濟(jì)政策，健全市場機(jī)制，規(guī)范環(huán)境治理市場行為，健全法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)法、加強(qiáng)監(jiān)管，加快補(bǔ)齊環(huán)境治理體制機(jī)制短板6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics2.環(huán)境治理體系中的利益相關(guān)方政府、企業(yè)、公眾、社會組織等是環(huán)境治理的主體，也是環(huán)境治理的利益相關(guān)方企業(yè)往往是環(huán)境污染的排放者，需要承擔(dān)環(huán)境污染治理的責(zé)任，也往往是環(huán)境治理監(jiān)管的對象公眾在大多數(shù)情況下是環(huán)境污染的受害者，但有時公眾也是環(huán)境污染的排放者，譬如生活垃圾、生活污水、生活用能引發(fā)的碳排放等，因此公眾不僅要承擔(dān)起環(huán)境治理監(jiān)督的責(zé)任，有時也要承擔(dān)起環(huán)境治理的主體責(zé)任環(huán)保社會組織主要是起到環(huán)境治理的社會監(jiān)督責(zé)任政府是環(huán)境污染治理的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者、監(jiān)督者以及執(zhí)行者，要承擔(dān)環(huán)境治理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、監(jiān)管責(zé)任、執(zhí)法責(zé)任6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics3.從政府主導(dǎo)到社會參與當(dāng)前環(huán)境社會治理側(cè)重于環(huán)境信息公開和公眾參與，與環(huán)境治理中的鼓勵型和自愿型政策方法在理念和方法上有較多的相通之處環(huán)境信息公開環(huán)境信息公開是緩解環(huán)境信息不對稱的重要途徑拓展公眾參與渠道不僅要調(diào)動公眾參與政府主導(dǎo)的環(huán)境保護(hù)工作中，更要強(qiáng)調(diào)社會主體的自我管理和環(huán)境保護(hù)多元共治6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics4.環(huán)境治理能力建設(shè)在健全環(huán)境治理監(jiān)管體系方面，監(jiān)測能力建設(shè)是基礎(chǔ)和保障完善生態(tài)環(huán)境監(jiān)測技術(shù)體系，全面提高監(jiān)測自動化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化水平，推動實現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量預(yù)報預(yù)警，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)“真、準(zhǔn)、全”推進(jìn)信息化建設(shè)，形成生態(tài)環(huán)境數(shù)據(jù)一本臺賬、一張網(wǎng)絡(luò)、一個窗口加大監(jiān)測技術(shù)裝備研發(fā)與應(yīng)用力度，推動監(jiān)測裝備精準(zhǔn)、快速、便攜化發(fā)展積極發(fā)揮數(shù)字治理的作用，推進(jìn)環(huán)境治理的信息化、數(shù)字化、智能化，為環(huán)境治理能力現(xiàn)代化提供科技支撐6.1.3環(huán)境治理體系和治理能力資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第二節(jié)地方政府與環(huán)境治理地方政府具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo)，往往面臨著經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)之間的權(quán)衡一方面，地方政府具有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，地方分權(quán)、地方競爭強(qiáng)化了地方政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展沖動另一方面，地方政府又有環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，無論是來自中央政府或是當(dāng)?shù)鼐用竦膲毫ΓＷo(hù)好當(dāng)?shù)丨h(huán)境是地方政府的責(zé)任財政分權(quán)體制是造成地方政府競爭的重要因素，也是影響地方政府目標(biāo)的重要因素之一“以GDP論英雄”的地方政府官員績效考核和晉升機(jī)制也是影響地方政府權(quán)衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的重要因素6.2.1地方政府的政策目標(biāo)與環(huán)境治理資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics對于地方政府而言，環(huán)境理治的邊際成本隨著經(jīng)濟(jì)增長而降低隨著收入水平由低到高，地方政府的政策目標(biāo)會發(fā)生從增長優(yōu)先到經(jīng)濟(jì)和環(huán)境并行、再到環(huán)境保護(hù)優(yōu)先的轉(zhuǎn)變存在著一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門檻，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平超過該門檻后，控制污染產(chǎn)業(yè)的規(guī)模會成為地方政府的優(yōu)先政策，此時環(huán)境規(guī)制政策就可以收到較好的治理效果環(huán)境優(yōu)先增長優(yōu)先地方政府環(huán)境治理的邊際收益地方政府環(huán)境治理的邊際成本經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平圖6-1地方政府環(huán)境治理策略演變已有研究表明，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，地方政府對于不同目標(biāo)的權(quán)衡取舍不同，從而會影響到對環(huán)境治理政策的執(zhí)行和監(jiān)管效果：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，在財政分權(quán)和官員晉升的雙重壓力下，地方政府有為了追求經(jīng)濟(jì)增長而放松環(huán)境治理的激勵，許多地方采取“逐底競爭（racingtothebottom）”的做法吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，人們對高質(zhì)量環(huán)境公共產(chǎn)品的需求往往隨著經(jīng)濟(jì)增長而增加，環(huán)境保護(hù)壓力增大，地方政府官員對環(huán)境治理的動機(jī)會趨于增強(qiáng)6.2.2地方政府的環(huán)境治理策略：從逐底競爭到生態(tài)優(yōu)先資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第三節(jié)企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)1.污染避難所假說：環(huán)境規(guī)制對污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響污染避難所假說（PollutionHavenHypothesis）認(rèn)為，污染企業(yè)往往轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較為寬松的國家，將這些國家變成污染避難所污染避難所假說的理論起源于國際貿(mào)易理論的赫克希爾-俄林模型（H-O模型）污染避難所假說的理論研究表明，環(huán)境規(guī)制的地區(qū)差異會影響污染行業(yè)的轉(zhuǎn)移，環(huán)境規(guī)制較弱的區(qū)域會成為污染企業(yè)的避難所（Haven）2.波特假說：環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)競爭力的影響波特假說（Porterhypothesis）認(rèn)為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制將刺激技術(shù)革新，技術(shù)創(chuàng)新將提高企業(yè)的生產(chǎn)力，抵消由環(huán)境規(guī)制帶來的成本上升，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)企業(yè)競爭力，有可能使企業(yè)在國內(nèi)國際市場上獲得競爭優(yōu)勢（Porter,1991；Porter,Linde,1995）；這樣既減少了污染物排放，又增強(qiáng)了企業(yè)的市場競爭力，可以使企業(yè)得到雙重紅利6.3.1波特假說與污染避難所效應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics許多學(xué)者對污染避難所假說是否成立進(jìn)行了實證檢驗，但研究結(jié)果存在分歧。Jeppesen等（2002）發(fā)現(xiàn)，多數(shù)實證研究微弱地證實了污染避難所效應(yīng)的存在（Levinson,1996;List,Co,2000;Keller,Levinson,2002）。隨著模型技術(shù)發(fā)展和數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)，近年來越來越多的實證研究認(rèn)為污染避難所假說是成立的（Ederingtonetal.,2005;Morgan,Condliffe,2009）。不少學(xué)者對中國國內(nèi)是否存在污染避難所效應(yīng)進(jìn)行了實證研究，研究結(jié)果也存在分歧（Ruan,Zhang,2014；Zhu,Ruth,2015;Lianet.al,2016;Wuetal.,2017）。根據(jù)鄭丹等（Zhengetal,2017）的研究，過去十幾年來，中國污染型行業(yè)的空間分布發(fā)生了較大變化，污染型行業(yè)已經(jīng)開始從東部地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。從2004-2008年間到2009-2013年間，東部地區(qū)污染型產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商從0.944下降到0.888，中部地區(qū)污染型產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商從1.218上升到1.384。其中，水污染行業(yè)的空間分布變化尤為顯著，東部地區(qū)的區(qū)位商從1.027下降到0.949，中部地區(qū)則從1.034上升到1.302（表12-3）。污染型產(chǎn)業(yè)從東部地區(qū)向中西部地區(qū)的空間轉(zhuǎn)移，也表現(xiàn)為東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的污染型產(chǎn)業(yè)占比下降。2004年至2013年，東部地區(qū)污染型行業(yè)產(chǎn)值占比從70.6％降至50.8％。鄭丹等（Zhengetal,2017）采用面板數(shù)據(jù)模型證實，污染避難所假說在中國內(nèi)部也是成立的，不同類型的環(huán)境規(guī)制政策工具對污染型行業(yè)轉(zhuǎn)移具有不同的效果。環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策（如排污收費(fèi)）和公眾參與對污染型行業(yè)轉(zhuǎn)移存在顯著影響，而環(huán)境法規(guī)的實施效果則相反。此外，不同的環(huán)境規(guī)制政策工具對不同的污染型行業(yè)的影響也是不同的。6.3.1波特假說與污染避難所效應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics實證分析證明，現(xiàn)實中確實觀察到波特假說的現(xiàn)象，表明適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制有可能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長及企業(yè)競爭力（李強(qiáng)、聶銳，2010；侯偉麗、方浪，2012；王兵、劉光天，2015），但也有研究發(fā)現(xiàn)波特假說不能得到驗證（許士春，2007）。針對波特假說的認(rèn)識分歧，許多學(xué)者從環(huán)境規(guī)制的類型和強(qiáng)度、區(qū)域異質(zhì)性、行業(yè)異質(zhì)性等角度切入，開展了進(jìn)一步的研究。原毅軍和謝榮輝（2016）認(rèn)為，“波特假說”成立與否，不僅與環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度密切相關(guān)，也取決于環(huán)境規(guī)制的類型。排污收費(fèi)的費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間呈“U”型關(guān)系，排污費(fèi)水平只有跨過特定的“拐點”，才能發(fā)揮“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)；污染治理投資的投資型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率之間具有負(fù)向線性關(guān)系，投資型環(huán)境規(guī)制未能支持“波特假說”。費(fèi)用型規(guī)制與投資型規(guī)制在促進(jìn)工業(yè)綠色生產(chǎn)率提升方面存在互補(bǔ)關(guān)系。張平等（2016）則認(rèn)為，排污收費(fèi)的費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的“擠出效應(yīng)”，排污費(fèi)的征收增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，但是并不能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；污染治理投資的投資型環(huán)境規(guī)制總體上對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了“激勵效應(yīng)”，支持了“波特假說”。投資型環(huán)境規(guī)制通過降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險，增強(qiáng)企業(yè)的信心和預(yù)期水平，提升了企業(yè)的競爭力。沈能（2012）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，只有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨越特定門檻值時，“波特假說”才能實現(xiàn)。黃志基等（2015）發(fā)現(xiàn)波特假說還受到企業(yè)異質(zhì)性的影響，環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)效率高的企業(yè)具有顯著促進(jìn)作用，但對生產(chǎn)效率低的企業(yè)影響不明顯。一些學(xué)者分析了區(qū)域差異對波特假說的影響。王國印和王動（2011）發(fā)現(xiàn)，“波特假說”在較落后的中部地區(qū)得不到支持，在較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)則得到了很好的支持。沈能和劉鳳朝（2012）以及沈能（2012）也認(rèn)為“波特假說”在較落后的中西部地區(qū)難以支持，在較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)則得到了很好的支持。波特假說還存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門檻效應(yīng)，人均GDP越高的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用越顯著。當(dāng)人均GDP低于第一門檻值(11505元)時，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的彈性技術(shù)為-0.005；當(dāng)人均GDP介于11505-17979元之間，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)提升到0.018；而人均GDP跨越第二門檻值(17979)時，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)可以上升到0.025。童偉偉和張建民（2012）驗證了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)研發(fā)投入的促進(jìn)效應(yīng)主要存在于東部地區(qū),在中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)研發(fā)投入并無顯著作用。黃志基等（2015）發(fā)現(xiàn)不同的地理區(qū)位，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)率的影響不同，相對于中西部地區(qū)，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率增長的作用更為顯著。6.3.1波特假說與污染避難所效應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics空間集聚的正外部性可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，增強(qiáng)知識溢出，降低創(chuàng)新成本，提高勞動力技能，強(qiáng)化上下游產(chǎn)業(yè)鏈(Cohen和Paul，2005；LaFountain，2005；JofreMonseny等，2011)但經(jīng)濟(jì)活動的空間集聚也會帶來負(fù)外部性：一方面，過度的空間集聚導(dǎo)致?lián)頂D效應(yīng)，運(yùn)輸成本和生產(chǎn)要素價格會趨于上升(Wagner和Timmins，2009)另一方面，過度的空間集聚會導(dǎo)致局部地區(qū)的資源環(huán)境負(fù)荷不斷增大，環(huán)境污染加劇(姚從容，2016；Han等，2018)隨著集聚經(jīng)濟(jì)的不斷增強(qiáng)，企業(yè)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)會發(fā)生變化，污染避難所效應(yīng)趨于減弱，逐步轉(zhuǎn)向波特假說企業(yè)在面對環(huán)境規(guī)制時，如果集聚經(jīng)濟(jì)不顯著、集聚紅利不大，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)會成本較小，企業(yè)就會選擇轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱的區(qū)域如果集聚經(jīng)濟(jì)顯著，可以為企業(yè)帶來足夠的紅利，企業(yè)的區(qū)位黏性增強(qiáng)了，選擇轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)就會面臨較大的機(jī)會成本（集聚紅利的損失），此時空間集聚的正外部性就會激勵企業(yè)采用清潔技術(shù)、提高環(huán)境效率，因而企業(yè)就有了強(qiáng)化創(chuàng)新、提升技術(shù)效率的動力6.3.2集聚經(jīng)濟(jì)與企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics當(dāng)空間集聚的負(fù)外部性過大時，就不得不采取強(qiáng)有力的污染物排放總量控制措施資源環(huán)境承載力硬約束會倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，部分污染企業(yè)會向資源環(huán)境負(fù)荷較低的區(qū)域轉(zhuǎn)移排放總量控制驅(qū)動的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，和企業(yè)向環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱區(qū)域的自發(fā)轉(zhuǎn)移，盡管都表現(xiàn)為污染產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移，但兩者背后的驅(qū)動因素和作用機(jī)制是不同的在不同的集聚水平下，企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)會呈現(xiàn)階段性的動態(tài)變化實證分析結(jié)果表明，存在著兩個經(jīng)濟(jì)集聚度的門檻，以建成區(qū)經(jīng)濟(jì)密度衡量，第一個門檻值約為3億元/平方公里，第二個門檻值約為17億元/平方公里(2015年不變價)當(dāng)建成區(qū)經(jīng)濟(jì)密度超過第一個門檻值后，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制才能顯著降低工業(yè)部門二氧化硫（SO2）的排放強(qiáng)度，也就是說，波特假說所描述的工業(yè)企業(yè)的環(huán)境效率得到了顯著提升當(dāng)建成區(qū)經(jīng)濟(jì)密度超過第二個門檻值后，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制才能顯著降低工業(yè)部門SO2

的排放密度，也就是說，工業(yè)企業(yè)的環(huán)境污染物排放量趨于減少，環(huán)境負(fù)荷趨于下降6.3.2集聚經(jīng)濟(jì)與企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的行為響應(yīng)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics第六章環(huán)境治理與公共政策第四節(jié)環(huán)境政策的成本-收益分析成本收益分析（Cost–BenefitAnalysis，CBA）又稱為費(fèi)用效益分析、經(jīng)濟(jì)分析、效益費(fèi)用分析、國民經(jīng)濟(jì)分析或國民經(jīng)濟(jì)評價等，指采用合適的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和手段，對一項政策的成本和收益進(jìn)行核算和分析，通過比較政策實施所帶來的成本和收益大小，來判斷政策的經(jīng)濟(jì)可行性和有效性，從而可以實現(xiàn)對現(xiàn)有和未來政策的改進(jìn)和完善，以確保合理開發(fā)和利用自然資源的同時，減少社會經(jīng)濟(jì)活動對于環(huán)境所帶來的損害6.4.1成本收益分析資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics成本收益分析最初是作為西方資本主義國家評價非盈利、無法用利潤來衡量的公共事業(yè)部門投資的一種方法，是從整個國民經(jīng)濟(jì)社會的角度來考慮某種項目方案或者政策的成本和效益問題，以提高資源配置的效率1.明確分析的類別和范圍，識別關(guān)鍵的環(huán)境影響2.分析和預(yù)測重要環(huán)境影響的可能后果了解實施環(huán)境政策可能會影響的環(huán)境功能，然后分析環(huán)境功能可能受到破壞的程度，以及所帶來的經(jīng)濟(jì)損失3.采用價值評估方法對后果進(jìn)行貨幣化估值如果是市場中的商品，則可以通過交易價格對商品價值進(jìn)行衡量對于一些無法直接量化的后果，則需要采用科學(xué)、有效的手段進(jìn)行定量化評估6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics4.計算所分析政策的成本和效益現(xiàn)值

復(fù)利計息，即所謂的“利上加利”，是按照本金和前期累積的利息之和來計算利息的方式，上一年的利息會作為本金，來計算下一年的利息；第n年本金和利息之和的計算公式為：對于現(xiàn)值的計算，可以用銀行計算利息的方式進(jìn)行解釋，主要分為單利計息和復(fù)利計息兩種：6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

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在計算所分析政策的成本和效益現(xiàn)值時，所采用的方法就是復(fù)利的計算方式

對于從現(xiàn)在到未來的n年里都會發(fā)生的一系列成本和效益，發(fā)生在不同年份的成本和效益現(xiàn)值分別為：

4.計算所分析政策的成本和效益現(xiàn)值6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics5.對比貼現(xiàn)后的成本和效益進(jìn)一步判斷政策是否具有經(jīng)濟(jì)可行性，相關(guān)指標(biāo)主要包括：經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（EconomicNetPresentValue，ENPV）是將計算期內(nèi)不同年份的效益和成本之差（凈效益）通過社會貼現(xiàn)率折算的現(xiàn)值之和，計算公式為：若ENPV大于0，表明政策實施所產(chǎn)生的效益大于所付出的成本，政策具有經(jīng)濟(jì)可行性若ENPV小于0，則表明政策實施所付出的成本大于所產(chǎn)生的效益，政策不具有經(jīng)濟(jì)可行性6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

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經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率（EconomicInternalRateofReturn，EIRR）是指使政策計算期內(nèi)的累計經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值等于0時的社會貼現(xiàn)率，即滿足如下公式：如果EIRR大于或等于社會貼現(xiàn)率，則說明該政策具有經(jīng)濟(jì)可行性如果EIRR小于社會貼現(xiàn)率，則說明該政策是不可取的經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值率（EconomicNetPresentValueRate，ENPVR）是將經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值與投資凈現(xiàn)值進(jìn)行比較的一項指標(biāo)，其計算公式為：對于幾項政策的實施方案而言，所計算出的ENPVR值越高，則說明方案越值得選擇5.對比貼現(xiàn)后的成本和效益6.4.2成本收益分析的步驟資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

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對于環(huán)境政策的成本測量，需要包括政府的規(guī)制成本、企業(yè)的減排成本、社會福利損失和間接成本等：政府的規(guī)制成本主要包括政策制定成本、政策監(jiān)測成本等企業(yè)的減排成本主要是指企業(yè)為減少或防治各類環(huán)境污染所需要支付的費(fèi)用，主要包括建設(shè)成本和運(yùn)營成本社會福利損失是指環(huán)境政策實施導(dǎo)致生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格上升，而對生產(chǎn)者和消費(fèi)者所造成的損失間接成本則包括了環(huán)境政策帶給產(chǎn)品質(zhì)量、競爭力、創(chuàng)新的負(fù)面影響，以及由環(huán)境政策間接引起的市場改變對于環(huán)境政策的效益測量，主要包括兩個步驟：環(huán)境政策影響識別和環(huán)境政策效益的價值測量通過識別環(huán)境政策影響可以建立起環(huán)境政策要素與生態(tài)環(huán)境之間的響應(yīng)關(guān)系，篩選出受環(huán)境政策影響大、范圍廣的環(huán)境和資源要素等對于環(huán)境政策效益的價值測量而言，主要從人們的支付意愿或接受賠償意愿方面進(jìn)行評估，主要有三個途徑：一是從直接受到影響的物品的相關(guān)市場信息中獲得；二是從其他事物中所隱含的有關(guān)信息中獲得；三是通過直接調(diào)查個人的支付意愿或接受賠償意愿獲得對于一項環(huán)境政策的實施而言，從施加影響和承受影響的角度可以將相關(guān)群體劃分為影響者和被影響者影響者主要包括政府部門、生產(chǎn)企業(yè)和社會公眾等被影響者主要是指會受到政策執(zhí)行影響的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)、社會系統(tǒng)以及經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)6.4.3確定環(huán)境政策的影響范圍資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics從實施主體來看，美國國會下設(shè)有管理和預(yù)算辦公室（OfficeofManagementandBudgeting，OMB），主要負(fù)責(zé)監(jiān)督各政府機(jī)構(gòu)的規(guī)制影響分析，具體的實施工作是由下設(shè)的信息與監(jiān)督辦公室（OfficeofInformationandRegulatoryAffairs，OIRA）來開展。該部門所下設(shè)的調(diào)控政策和管理辦公室（OPRM）和國家環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中心（NCEE），會對美國環(huán)保局（EnvironmentalProtectionAgency，EPA）開展環(huán)境政策的成本效益分析提供指導(dǎo)。其中，OPRM主要負(fù)責(zé)政策的成本效益分析，以確保政策在制定和實施過程的科學(xué)性。NCEE則主要負(fù)責(zé)對于成本效益量化分析方法的研究，為成本效益分析提供技術(shù)支撐。從評估對象來看，美國政府要求僅針對重要的環(huán)境政策開展評估，主要涉及到三種類型的環(huán)境政策：（1）年經(jīng)濟(jì)影響超過1億美元；（2）會明顯增加消費(fèi)者、個別行業(yè)、聯(lián)邦、州、地方政府機(jī)構(gòu)或某些區(qū)域的成本或價格；（3）會對競爭、就業(yè)、投資、生產(chǎn)和創(chuàng)新等造成重大不利影響。從評估標(biāo)準(zhǔn)來看，美國EPA在《準(zhǔn)備經(jīng)濟(jì)分析的導(dǎo)則》中，從環(huán)境效果、經(jīng)濟(jì)效率、管理、監(jiān)測和執(zhí)行成本的減少、環(huán)境意識和態(tài)度的轉(zhuǎn)變、誘發(fā)創(chuàng)新等多個方面，對一項環(huán)境政策是否具有經(jīng)濟(jì)效率提供了具體的評價標(biāo)準(zhǔn)。從評估方法來看，美國EPA在進(jìn)行成本效益分析時，所測量的成本主要包括減排成本、交易成本、政府規(guī)制成本、適應(yīng)成本和分配成本等。6.4.4環(huán)境政策成本收益分析的案例資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)

Resourceandenvironmentaleconomics表6-1《清潔空氣法案》的成本收益分析對于效益的計算，首先是要識別出潛在的效益類型，然后量化主要涉及的效益，最后對效益進(jìn)行貨幣化估值。值得注意的是，成本和效益都需要按照一定的貼現(xiàn)率，轉(zhuǎn)化為基準(zhǔn)年的貨幣價值。進(jìn)而再對比政策的成本和效益，判斷出政策是否具有經(jīng)濟(jì)可行性。美國EPA對于《清潔空氣法案》所開展的成本效益分析，就是一個較為典型的案例。研究者通過將成本和效益都貼現(xiàn)到2006年的貨幣價值，發(fā)現(xiàn)《清潔空氣法案》所產(chǎn)生的效益會遠(yuǎn)大于所付出的成本。具體評估結(jié)果如表6-1所示。參考文獻(xiàn)Antle,J.M.,Heidebrink,G.Environmentanddevelopment:theoryandinternationalevidence[J].EconomicDevelopmentandCulturalChange,1995,43(3):603-625.Cohen,JP,Paul,CJM.Agglomerationeconomiesandindustrylocationdecisions:theimpactsofspatialandindustrialspillovers[J].RegionalScienceandUrbanEconomics,2005,35(3):215-237.Copeland,B.R,TaylorM.S.North-Southtradeandtheenvironment[J].QuarterlyJournalofEconomics,1994,109(3):755-787.Copeland,B.R.,Taylor,M.S.Trade,growth,andtheenvironment[J].JournalofEconomicliterature,2004,42(1):7-71.Deng,Y.,Benney,J..Selectiveuseofpoliticalopportunity:acaseofenvironmentalprotestinruralChina[J].JournalofChineseGovernance,2017,2(1):91-105.Dong,L,Dong,H,Fujita,T.Cost-effectivenessanalysisofChina'sSulfurdioxidecontrolstrategyattheregionallevel:regionaldisparity,inequityandfuturechallenges[J].JournalofCleanerProduction,2015,90:345-359.Ederington,J,Levinson,A,Minier,J.Footlooseandpollution-free[J].ReviewofEconomicsandStatistics,2005,87(1):92-99.Feng,G.F.,Dong,M.,Wen,J.,etal.TheimpactsofenvironmentalgovernanceonpoliticalturnoverofmunicipalpartysecretaryinChina[J].EnvironmentalScienceandPollutionResearch,2018,25(25):24668-24681.Han,F.,Xie,R.,Fang,J.,etal.Theeffectsofurbanagglomerationeconomiesoncarbonemissions:EvidencefromChinesecities[J].JournalofCleanerProduction,2018,172:1096-1110.Han,L.,Kung,J.K.S.Fiscalincentivesandpolicychoicesoflocalgovernments:EvidencefromChina[J].JournalofDevelopmentEconomics,2015,116:89-104.He,J,K.China'sINDCandnon-fossilenergydevelopment[J].AdvancesinClimateChangeResearch,2015,6:210-215.He,J.,Wang,H..Economicstructure,developmentpolicyandenvironmentalquality:AnempiricalanalysisofenvironmentalKuznetscurveswithChinesemunicipaldata[J].EcologicalEconomics,2012(76):49-59.參考文獻(xiàn)Jeppesen,T,List,JA,Folmer,H.Environmentalregulationsandnewplantlocationdecisions:evidencefromameta‐analysis[J].Journalofregionalscience,2002,42(1):19-49.Jofre-Monseny,J.,Marín-López,R.,Viladecans-Marsal,E.Themechanismsofagglomeration:Evidencefromtheeffectofinter-industryrelationsonthelocationofnewfirms[J].JournalofUrbanEconomics,2011,70(2-3):61-74.Keller,W,LevinsonA.PollutionAbatementCostsandForeignDirectInvestmentInflowstoU.S.States[J].ReviewofEconomics&Statistics,2002,84(4):691-703.LaFountain,C.Wheredofirmslocate?Testingcompetingmodelsofagglomeration[J].Journalofurbaneconomics,2005,58(2):338-366.Lee,C.J.PolluteFirst,ControlLaterNoMore:CombatingEnvironmentalDegradationinChinaThroughanApproachBasedinPublicInterestLitigationandPublicParticipation[J].Pac.RimL.&Pol'yJ.,2008,17:795.Lei,P,TianX,HuangQ.Firmsize,governmentcapacity,andregionalenvironmentalregulation:theoreticalanalysisandempiricalevidencefromChina[J].JournalofCleanerProduction,2017,164:524-533.Levinson,A.Environmentalregulationsandmanufacturers'locationchoices:EvidencefromtheCensusofManufactures[J].JournalofpublicEconomics,1996,62(1-2):5-29.LiH,ZhouLA.Politicalturnoverandeconomicperformance:theincentiveroleofpersonnelcontrolinChina[J].Journalofpubliceconomics,2005,89(9-10):1743-1762.Li,G,He,Q,Shao,S,etal.Environmentalnon-governmentalorganizationsandurbanenvironmentalgovernance:EvidencefromChina[J].Journalofenvironmentalmanagement,2018,206:1296-1307.Li,H.,Hu,J.,Zhang,W.RegionaldifferencesbetweentherateofchangeofCO2emissionintensityofChineseprovincesandimplicationsforsustainabledevelopment[J].SustainableDevelopment,2018,26(4):321-336.Li,H,Zhou,L.A.Politicalturnoverandeconomicperformance:theincentiveroleofpersonnelcontrolinChina[J].Journalofpubliceconomics,2005,89(9-10):1743-1762.Lian,T,Ma,T,CaoJ.TheeffectsofenvironmentalregulationontheindustriallocationofChina’smanufacturing[J].NaturalHazards,2016,80(2):1381-1403.參考文獻(xiàn)Li,JF,Ma,ZY,Zhang,YX,Wen,ZC.AnalysisonenergydemandandCO2emissionsinChinafollowingtheEnergyProductionandConsumptionRevolutionStrategyandChinaDreamtarget[J].AdvancesinClimateChangeResearch,2018,9:16-26.List,JA,CoCY.Theeffectsofenvironmentalregulationsonforeigndirectinvestment[J].JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement,2000,40(1):1-20.Liu,J,DiamondJ.RevolutionizingChina'senvironmentalprotection[J].Science,2008,319(5859):37-38.Morgan,OA,CondliffeS.SpatialheterogeneityinenvironmentalregulationenforcementandthefirmlocationdecisionamongUScounties[J].ReviewofRegionalStudies,2009,39(3):239-252.Panayotou,T.DemystifyingtheenvironmentalKuznetscurve:turningablackboxintoapolicytool[J].Environmentanddevelopmenteconomics,1997,2(4):465-484.Pang,R,Zheng,D,ShiM,Zhang,X.Pollutefirst,controllater?ExploringtheeconomicthresholdofeffectiveenvironmentalregulationinChina'scontext[J].JournalofEnvironmentalManagement,2019,248.doi:10.1016/j.jenvman.2019.109275.Porte,rME,VanderLinde,C.Towardanewconceptionof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