子公司監(jiān)事會(huì)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范子公司監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，保障監(jiān)事會(huì)依法行使職權(quán)，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、公司章程及其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合子公司實(shí)際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于子公司監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)成員。（三）基本原則1.監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的利益。2.監(jiān)事會(huì)工作遵循實(shí)事求是、客觀公正、依法監(jiān)督的原則。二、監(jiān)事會(huì)的組成（一）監(jiān)事會(huì)成員構(gòu)成子公司監(jiān)事會(huì)由[X]名監(jiān)事組成，其中股東代表監(jiān)事[X]名，職工代表監(jiān)事[X]名。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。（二）任職資格1.股東代表監(jiān)事由股東提名，經(jīng)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。股東代表監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，具備良好的職業(yè)道德和獨(dú)立判斷能力。2.職工代表監(jiān)事由子公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。職工代表監(jiān)事應(yīng)當(dāng)熟悉公司業(yè)務(wù)，了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況，能夠代表職工利益，維護(hù)職工合法權(quán)益。3.有下列情形之一的，不得擔(dān)任子公司監(jiān)事會(huì)成員：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他情形。（三）任期監(jiān)事會(huì)成員任期每屆為三年，任期屆滿，連選可以連任。三、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)與權(quán)限（一）職責(zé)1.對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；2.檢查公司財(cái)務(wù)；3.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；4.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；5.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；6.向股東大會(huì)提出提案；7.依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；8.發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；9.公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。（二）權(quán)限1.監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求公司董事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員等提供相關(guān)資料，以履行監(jiān)督職責(zé)。2.監(jiān)事會(huì)在履行職責(zé)過程中，有權(quán)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、內(nèi)部控制制度等進(jìn)行檢查、調(diào)查，并可查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、合同協(xié)議等文件資料。3.監(jiān)事會(huì)主席有權(quán)代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作，提出監(jiān)事會(huì)的意見和建議。4.監(jiān)事會(huì)有權(quán)提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議有關(guān)重大事項(xiàng)。四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議（一）會(huì)議類型監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。（二）定期會(huì)議1.監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每年至少召開[X]次，會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開[X]日前送達(dá)全體監(jiān)事。2.定期會(huì)議的主要議程包括：審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；審查公司財(cái)務(wù)報(bào)告；檢查公司經(jīng)營(yíng)管理情況；討論監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃等。（三）臨時(shí)會(huì)議1.有下列情形之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議：任何一名監(jiān)事提議召開時(shí)；公司出現(xiàn)重大問題，需要監(jiān)事會(huì)及時(shí)研究決策時(shí)；股東大會(huì)、董事會(huì)要求監(jiān)事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議時(shí)。2.臨時(shí)會(huì)議的通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開[X]日前送達(dá)全體監(jiān)事，但情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。（四）會(huì)議召集與主持1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。2.召集人應(yīng)當(dāng)在召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議前，充分征求監(jiān)事的意見，確定會(huì)議議題，準(zhǔn)備會(huì)議資料。（五）會(huì)議通知1.召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開[X]日前將會(huì)議通知以書面、郵件、傳真等方式送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：會(huì)議的日期、地點(diǎn)和時(shí)間；會(huì)議的召開方式；擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他監(jiān)事代為出席會(huì)議的要求；聯(lián)系人和聯(lián)系方式。2.非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)注明委托的送達(dá)方式及送達(dá)時(shí)間。（六）會(huì)議出席1.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。2.監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。（七）會(huì)議審議與表決1.會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。2.會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他工作人員或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。3.監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不重新選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。4.監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過。（八）會(huì)議記錄1.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。2.會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；會(huì)議召集人和主持人；出席會(huì)議的監(jiān)事姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名；會(huì)議議程；監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。（九）會(huì)議決議的執(zhí)行1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)組織實(shí)施，相關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)事會(huì)決議的要求認(rèn)真執(zhí)行。2.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保決議得到有效落實(shí)。如發(fā)現(xiàn)決議執(zhí)行過程中存在問題，監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求相關(guān)部門和人員及時(shí)糾正，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告執(zhí)行情況。五、監(jiān)事會(huì)主席職責(zé)（一）主持監(jiān)事會(huì)的工作，召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（二）組織監(jiān)事會(huì)成員學(xué)習(xí)法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，提高監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督水平；（三）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作；（四）簽署監(jiān)事會(huì)的文件和報(bào)告；（五）協(xié)調(diào)監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)、管理層及其他相關(guān)部門的關(guān)系，保障監(jiān)事會(huì)工作的順利開展；（六）督促、檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；（七）公司章程規(guī)定或監(jiān)事會(huì)授予的其他職責(zé)。六、監(jiān)事會(huì)工作程序（一）財(cái)務(wù)檢查程序1.監(jiān)事會(huì)定期或不定期對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括公司財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行情況等。2.監(jiān)事會(huì)可委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并根據(jù)審計(jì)結(jié)果提出意見和建議。3.對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)與公司管理層溝通，要求其作出解釋和說明，并提出整改要求。（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員監(jiān)督程序1.監(jiān)事會(huì)通過列席董事會(huì)會(huì)議、高級(jí)管理人員工作會(huì)議等方式，了解公司重大決策和經(jīng)營(yíng)管理情況，對(duì)董事、高級(jí)管理人員的履職行為進(jìn)行監(jiān)督。2.監(jiān)事會(huì)可對(duì)董事、高級(jí)管理人員的工作業(yè)績(jī)、廉潔自律等情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。3.當(dāng)發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員存在違規(guī)行為或損害公司利益的情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)提出糾正意見，并視情況向股東大會(huì)提出罷免建議。（三）提案工作程序1.監(jiān)事會(huì)成員可根據(jù)工作需要，提出監(jiān)事會(huì)提案。提案應(yīng)明確提出事項(xiàng)的內(nèi)容、建議及理由等。2.提案應(yīng)提交監(jiān)事會(huì)主席審核，經(jīng)審核同意后列入監(jiān)事會(huì)會(huì)議議程。3.在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上，提案人應(yīng)就提案內(nèi)容進(jìn)行說明，并接受其他監(jiān)事的詢問和討論。4.監(jiān)事會(huì)對(duì)提案進(jìn)行審議和表決，形成決議后按規(guī)定程序執(zhí)行。七、監(jiān)事會(huì)與其他部門的關(guān)系（一）與董事會(huì)的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)相互獨(dú)立，監(jiān)事會(huì)依法對(duì)董事會(huì)及其成員的行為進(jìn)行監(jiān)督。2.監(jiān)事會(huì)有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)會(huì)議的召集、召開程序、決議內(nèi)容等進(jìn)行監(jiān)督。3.董事會(huì)應(yīng)積極配合監(jiān)事會(huì)的工作，向監(jiān)事會(huì)提供必要的信息和資料，協(xié)助監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)。（二）與管理層的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督管理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保其依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)公司和股東的利益。2.管理層應(yīng)接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，按照監(jiān)事會(huì)的要求提供相關(guān)資料和信息，配合監(jiān)事會(huì)的檢查和調(diào)查工作。3.監(jiān)事會(huì)與管理層應(yīng)保持良好的溝通，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問題，共同促進(jìn)公司的健康發(fā)展。（三）與內(nèi)部審計(jì)部門的關(guān)系1.監(jiān)事會(huì)可利用內(nèi)部審計(jì)部門的工作成果，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期向監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作情況，提供審計(jì)報(bào)告和相關(guān)資料。3.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要，要求內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行審議和監(jiān)督。八、監(jiān)事會(huì)的工作保障（一）人員保障公司應(yīng)為監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)提供必要的人員支持，確保監(jiān)事會(huì)有足夠的精力和能力開展監(jiān)督工作。監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任監(jiān)督工作。（二）經(jīng)費(fèi)保障公司應(yīng)保