工程分包廉政管理制度一、總則（一）目的為加強公司工程分包管理，規(guī)范分包行為，防止在工程分包過程中發(fā)生腐敗行為，確保工程質(zhì)量、進度和安全，維護公司的利益和聲譽，特制定本廉政管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程分包項目，包括但不限于建筑工程、安裝工程、裝飾裝修工程、市政工程等各類專業(yè)工程的分包活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：工程分包活動必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司的相關(guān)規(guī)定。2.公平公正原則：在分包商選擇、合同簽訂、結(jié)算支付等環(huán)節(jié)，應(yīng)遵循公平、公正的原則，確保各方合法權(quán)益。3.誠實守信原則：參與工程分包活動的各方應(yīng)誠實守信，履行合同約定，不得欺詐、隱瞞或不正當(dāng)競爭。4.廉潔自律原則：嚴禁任何單位和個人在工程分包過程中謀取不正當(dāng)利益，嚴禁發(fā)生行賄受賄、權(quán)錢交易等違法違紀行為。二、分包商選擇與管理（一）分包商準入1.建立分包商名錄公司應(yīng)建立合格分包商名錄，明確分包商的準入條件，包括企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、信譽、財務(wù)狀況等方面的要求。人力資源部門負責(zé)收集、整理和更新分包商信息，定期對名錄進行審核和調(diào)整。2.資質(zhì)審查在選擇分包商時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴格審查其資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證件的真實性和有效性。對于特定專業(yè)工程的分包商，還需審查其專業(yè)資質(zhì)等級是否符合工程要求。3.業(yè)績考察考察分包商的過往業(yè)績，包括類似工程的施工經(jīng)驗、質(zhì)量情況、工期履約情況等?？赏ㄟ^實地考察、查閱工程資料、與業(yè)主或其他相關(guān)方溝通等方式，了解分包商的實際業(yè)績表現(xiàn)。4.信譽評估調(diào)查分包商的信譽狀況，包括是否存在拖欠農(nóng)民工工資、合同糾紛、行政處罰等不良記錄。可通過信用信息平臺、行業(yè)協(xié)會、合作單位等渠道獲取相關(guān)信譽信息。（二）分包商選擇程序1.招標或詢價根據(jù)工程實際情況，業(yè)務(wù)部門可采用公開招標、邀請招標或詢價等方式選擇分包商。招標或詢價文件應(yīng)明確工程范圍、技術(shù)要求、質(zhì)量標準、工期要求、報價要求等內(nèi)容。2.評標或比價成立評標或比價小組，由業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員組成。評標或比價小組按照既定的評標或比價標準，對各分包商的報價、技術(shù)方案、業(yè)績信譽等進行綜合評審，選擇最優(yōu)的分包商。3.合同談判與簽訂確定中標或成交分包商后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)與其進行合同談判，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工程價款、付款方式、質(zhì)量保證金等條款。合同簽訂前，應(yīng)提交法務(wù)部門進行合法性審查，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益。（三）分包商動態(tài)管理1.定期評估公司應(yīng)定期對分包商進行評估，評估內(nèi)容包括工程質(zhì)量、進度、安全、信譽等方面。評估周期可根據(jù)工程實際情況確定，一般為每半年或一年進行一次全面評估。2.獎懲措施根據(jù)評估結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的分包商給予獎勵，如優(yōu)先合作、增加分包份額等。對表現(xiàn)不佳的分包商進行警告、限期整改，情節(jié)嚴重的取消其合格分包商資格。3.信息更新根據(jù)分包商的動態(tài)管理情況，及時更新分包商名錄和相關(guān)信息，確保信息的準確性和及時性。三、廉政教育與培訓(xùn)（一）廉政教育1.入職教育新員工入職時，應(yīng)進行廉政教育，使其了解公司的廉政制度和要求，樹立廉潔從業(yè)意識。廉政教育內(nèi)容可包括法律法規(guī)、公司廉政制度、典型案例分析等。2.定期教育定期組織全體員工開展廉政教育活動，可通過專題講座、內(nèi)部培訓(xùn)、觀看警示教育片等形式，加強員工的廉政意識。廉政教育活動應(yīng)結(jié)合實際工作，注重案例分析和互動交流，提高教育效果。（二）培訓(xùn)1.業(yè)務(wù)培訓(xùn)針對工程分包業(yè)務(wù)相關(guān)人員，開展專業(yè)知識和技能培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和工作能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括工程分包管理流程、合同管理、成本控制、質(zhì)量安全管理等方面。2.廉政培訓(xùn)對涉及工程分包活動的關(guān)鍵崗位人員，如項目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、采購人員等，進行專門的廉政培訓(xùn)。廉政培訓(xùn)內(nèi)容包括廉政法律法規(guī)、廉潔自律要求、職業(yè)道德規(guī)范等，增強其廉潔風(fēng)險防范意識。四、廉政風(fēng)險防控（一）風(fēng)險識別1.建立風(fēng)險清單公司應(yīng)組織相關(guān)部門和人員，對工程分包過程中的廉政風(fēng)險進行全面識別，建立廉政風(fēng)險清單。廉政風(fēng)險清單應(yīng)包括風(fēng)險事項、風(fēng)險環(huán)節(jié)、風(fēng)險表現(xiàn)形式、風(fēng)險等級等內(nèi)容。2.動態(tài)更新根據(jù)工程分包業(yè)務(wù)的變化和實際情況，及時對廉政風(fēng)險清單進行動態(tài)更新，確保風(fēng)險識別的準確性和完整性。（二）風(fēng)險評估1.評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對廉政風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。定性評估可通過專家打分、集體討論等方式進行，定量評估可采用風(fēng)險矩陣、層次分析法等工具。2.風(fēng)險分級管理根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將廉政風(fēng)險分為高、中、低三個等級，實施分級管理。對于高風(fēng)險事項，應(yīng)制定專項防控措施，重點監(jiān)控；對于中風(fēng)險事項，應(yīng)加強管理，定期檢查；對于低風(fēng)險事項，可進行一般關(guān)注。（三）防控措施1.制度防控完善工程分包相關(guān)制度，明確各環(huán)節(jié)的操作流程和規(guī)范，堵塞制度漏洞，從源頭上預(yù)防廉政風(fēng)險。加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保制度的有效落實。2.流程防控優(yōu)化工程分包業(yè)務(wù)流程，實行全過程的廉政風(fēng)險防控。在分包商選擇、合同簽訂、工程結(jié)算、款項支付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，設(shè)置廉政風(fēng)險防控點，加強審核把關(guān)。3.監(jiān)督防控建立健全監(jiān)督機制，加強對工程分包活動的全過程監(jiān)督。內(nèi)部審計部門定期對工程分包項目進行審計，紀檢監(jiān)察部門對發(fā)現(xiàn)的廉政問題及時進行調(diào)查處理。4.信息化防控利用信息化手段，建立工程分包管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對分包商信息、合同管理、結(jié)算支付等業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控和動態(tài)管理。通過信息化系統(tǒng)，對廉政風(fēng)險進行預(yù)警提示，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的廉政問題。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門自查業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對本部門負責(zé)的工程分包項目進行自查，重點檢查分包商選擇、合同執(zhí)行、款項支付等環(huán)節(jié)是否符合公司規(guī)定和廉政要求。自查結(jié)果應(yīng)形成書面報告，報送公司相關(guān)部門。2.審計部門審計審計部門定期對工程分包項目進行審計，審查項目的合法性、合規(guī)性和效益性。審計內(nèi)容包括分包商選擇程序、合同簽訂與履行、工程結(jié)算、款項支付等方面，重點關(guān)注是否存在廉政風(fēng)險和違規(guī)行為。3.紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督紀檢監(jiān)察部門對工程分包活動進行全程監(jiān)督，受理有關(guān)廉政問題的舉報和投訴。對發(fā)現(xiàn)的廉政問題，及時進行調(diào)查核實，嚴肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）外部監(jiān)督1.接受業(yè)主監(jiān)督積極配合業(yè)主對工程分包項目的監(jiān)督檢查，及時向業(yè)主匯報分包項目的進展情況和廉政建設(shè)情況。認真聽取業(yè)主的意見和建議，不斷改進工程分包管理工作。2.接受社會監(jiān)督主動接受社會各界的監(jiān)督，通過公司網(wǎng)站、公告欄等渠道公開工程分包項目的相關(guān)信息，包括分包商選擇、合同簽訂、結(jié)算支付等情況。對社會公眾的舉報和投訴，及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會公開。六、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.行賄受賄行為任何單位和個人在工程分包過程中，給予或收受對方財物、回扣、手續(xù)費等不正當(dāng)利益的行為。2.利益輸送行為通過不正當(dāng)手段，將公司利益輸送給分包商或其他相關(guān)方的行為，如高價采購、低價結(jié)算、違規(guī)分包等。3.違反廉潔自律規(guī)定行為違反公司廉潔自律規(guī)定，利用職務(wù)之便謀取私利的行為，如接受分包商的宴請、禮品、旅游等。4.其他違規(guī)行為違反工程分包管理制度和相關(guān)法律法規(guī)的其他行為，如轉(zhuǎn)包、違法分包等。（二）責(zé)任追究方式1.紀律處分對違規(guī)違紀的公司員工，視情節(jié)輕重給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等紀律處分。2.經(jīng)濟處罰對違規(guī)違紀的公司員工和分包商，可根據(jù)造成的經(jīng)濟損失情況，給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰，如罰款、沒收違法所得等。3.法律追究對構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.舉報受理公司設(shè)立舉報信箱、舉報電話等舉報渠道，接受員工和社會公眾對工程分包過程中違規(guī)行為的舉報。紀檢監(jiān)察部門負責(zé)受理舉報，并對舉報內(nèi)容進行登記和初步核實。2.調(diào)查核實對于受理的舉報，紀檢監(jiān)察部門組織相關(guān)人員進行調(diào)查核實，收集證據(jù)，查明事實真相。在調(diào)查過程中，應(yīng)保障被調(diào)查人的合法權(quán)益，允許其陳述和申辯。3.責(zé)任認定與處理根據(jù)調(diào)查核實結(jié)果，認定違規(guī)行為的責(zé)任主體和責(zé)任程度，提出責(zé)任追究建議。責(zé)任追究建議經(jīng)公司研究決定后，按照規(guī)定的程序和方式進