工程投資動(dòng)態(tài)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程投資管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，確保公司工程投資項(xiàng)目的順利實(shí)施，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程投資項(xiàng)目，包括新建、擴(kuò)建、改建、技術(shù)改造等項(xiàng)目的投資管理。（三）基本原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：工程投資應(yīng)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞公司核心業(yè)務(wù)，優(yōu)化資源配置，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。2.效益優(yōu)先原則：以提高投資效益為中心，注重投資回報(bào)，確保投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。3.科學(xué)決策原則：投資決策應(yīng)依據(jù)充分的市場(chǎng)調(diào)研、技術(shù)分析和財(cái)務(wù)評(píng)估，采用科學(xué)的方法和程序，確保決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。4.風(fēng)險(xiǎn)管理原則：建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資安全。5.動(dòng)態(tài)管理原則：對(duì)工程投資項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤管理，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況和市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整投資策略和計(jì)劃，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二、投資決策管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目提出：公司各部門(mén)或下屬單位根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程投資項(xiàng)目建議，填寫(xiě)《工程投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目的背景、目的、內(nèi)容、投資估算、預(yù)期效益等。2.項(xiàng)目初審：公司投資管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表進(jìn)行初審，審查項(xiàng)目是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向，是否具備必要性和可行性。初審?fù)ㄟ^(guò)后，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核。3.項(xiàng)目審核：公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核項(xiàng)目的投資規(guī)模、資金來(lái)源、預(yù)期效益等。審核通過(guò)后，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。4.項(xiàng)目立項(xiàng)：公司總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表進(jìn)行審議，根據(jù)審議結(jié)果決定是否批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)。批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由公司投資管理部門(mén)下達(dá)《工程投資項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)》。（二）可行性研究1.編制要求：項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目單位應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告。可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、工程方案、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能措施、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、投資估算與資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。2.評(píng)審論證：公司投資管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)和專家對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審論證，重點(diǎn)審查項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境可行性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等。評(píng)審論證通過(guò)后，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。3.決策依據(jù)：公司總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)可行性研究報(bào)告評(píng)審論證結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目投資決策進(jìn)行審議。可行性研究報(bào)告作為項(xiàng)目投資決策的重要依據(jù)，未經(jīng)評(píng)審論證或評(píng)審論證未通過(guò)的項(xiàng)目，不得進(jìn)行投資決策。（三）項(xiàng)目決策1.決策程序：公司總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資決策進(jìn)行審議，根據(jù)審議結(jié)果決定是否批準(zhǔn)項(xiàng)目投資。批準(zhǔn)投資的項(xiàng)目，由公司投資管理部門(mén)下達(dá)《工程投資項(xiàng)目投資決策批復(fù)》。2.決策責(zé)任：公司投資決策實(shí)行集體決策和個(gè)人負(fù)責(zé)制相結(jié)合的制度。公司總經(jīng)理辦公會(huì)作為項(xiàng)目投資決策的集體決策機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目投資決策負(fù)責(zé)；公司總經(jīng)理作為項(xiàng)目投資決策的第一責(zé)任人，對(duì)項(xiàng)目投資決策承擔(dān)主要責(zé)任；項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人作為項(xiàng)目投資決策的直接責(zé)任人，對(duì)項(xiàng)目投資決策承擔(dān)直接責(zé)任。三、投資計(jì)劃管理（一）投資計(jì)劃編制1.編制依據(jù)：公司投資管理部門(mén)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策批復(fù)和項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，編制年度投資計(jì)劃。年度投資計(jì)劃應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、投資估算、資金來(lái)源、年度投資計(jì)劃安排等內(nèi)容。2.編制程序：公司投資管理部門(mén)在每年第四季度組織各項(xiàng)目單位編制下一年度投資計(jì)劃，各項(xiàng)目單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃和資金需求情況，認(rèn)真填寫(xiě)《年度投資計(jì)劃申請(qǐng)表》，提交公司投資管理部門(mén)。公司投資管理部門(mén)對(duì)各項(xiàng)目單位提交的年度投資計(jì)劃申請(qǐng)表進(jìn)行匯總、審核，編制年度投資計(jì)劃草案，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核。公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)年度投資計(jì)劃草案進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。公司總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)年度投資計(jì)劃草案進(jìn)行審議，根據(jù)審議結(jié)果決定是否批準(zhǔn)年度投資計(jì)劃。批準(zhǔn)后的年度投資計(jì)劃由公司投資管理部門(mén)下達(dá)執(zhí)行。（二）投資計(jì)劃調(diào)整1.調(diào)整條件：在年度投資計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如遇下列情況之一的，可對(duì)年度投資計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整：國(guó)家政策、法規(guī)發(fā)生重大變化，對(duì)項(xiàng)目投資產(chǎn)生重大影響的；市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，項(xiàng)目投資效益明顯下降的；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大技術(shù)難題，需要調(diào)整技術(shù)方案或投資規(guī)模的；其他不可抗力因素導(dǎo)致項(xiàng)目投資計(jì)劃無(wú)法按原計(jì)劃執(zhí)行的。2.調(diào)整程序：項(xiàng)目單位如需調(diào)整年度投資計(jì)劃，應(yīng)填寫(xiě)《年度投資計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整的原因、內(nèi)容、投資估算、資金來(lái)源等，提交公司投資管理部門(mén)。公司投資管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目單位提交的年度投資計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核。公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)年度投資計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。公司總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)年度投資計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表進(jìn)行審議，根據(jù)審議結(jié)果決定是否批準(zhǔn)年度投資計(jì)劃調(diào)整。批準(zhǔn)后的年度投資計(jì)劃調(diào)整由公司投資管理部門(mén)下達(dá)執(zhí)行。四、投資項(xiàng)目實(shí)施管理（一）項(xiàng)目招標(biāo)管理1.招標(biāo)范圍：項(xiàng)目單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備采購(gòu)等進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)程序：項(xiàng)目單位應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)組織招標(biāo)活動(dòng)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。項(xiàng)目單位應(yīng)按照招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的要求，提供相關(guān)資料，配合招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展招標(biāo)活動(dòng)。3.中標(biāo)管理：項(xiàng)目單位應(yīng)與中標(biāo)單位簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同簽訂后，項(xiàng)目單位應(yīng)將合同副本報(bào)公司投資管理部門(mén)備案。（二）項(xiàng)目合同管理1.合同簽訂：項(xiàng)目單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，與中標(biāo)單位簽訂合同。合同應(yīng)明確項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、資金來(lái)源、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同履行：項(xiàng)目單位應(yīng)按照合同約定，履行合同義務(wù)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。項(xiàng)目單位應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.合同變更：在合同履行過(guò)程中，如遇下列情況之一的，可對(duì)合同進(jìn)行變更：國(guó)家政策、法規(guī)發(fā)生重大變化，對(duì)合同履行產(chǎn)生重大影響的；市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，合同履行條件明顯改變的；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大技術(shù)難題，需要調(diào)整技術(shù)方案或合同條款的；其他不可抗力因素導(dǎo)致合同無(wú)法按原合同履行的。合同變更應(yīng)按照合同簽訂程序進(jìn)行，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（三）項(xiàng)目建設(shè)管理1.項(xiàng)目進(jìn)度管理：項(xiàng)目單位應(yīng)按照項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，合理安排項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。項(xiàng)目單位應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.項(xiàng)目質(zhì)量管理：項(xiàng)目單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，建立健全項(xiàng)目質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量管理。項(xiàng)目單位應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題。3.項(xiàng)目安全管理：項(xiàng)目單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，建立健全項(xiàng)目安全管理體系，加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理。項(xiàng)目單位應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目安全進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目安全問(wèn)題。4.項(xiàng)目成本管理：項(xiàng)目單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，建立健全項(xiàng)目成本管理體系，加強(qiáng)項(xiàng)目成本管理。項(xiàng)目單位應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行核算，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目成本問(wèn)題。五、投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收申請(qǐng)項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)組織自查，自查合格后，向公司投資管理部門(mén)提交《工程投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表》，申請(qǐng)竣工驗(yàn)收。（二）驗(yàn)收組織公司投資管理部門(mén)收到項(xiàng)目單位提交的竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表后，組織相關(guān)部門(mén)和專家組成竣工驗(yàn)收委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收。（三）驗(yàn)收內(nèi)容竣工驗(yàn)收委員會(huì)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)進(jìn)度、投資效益、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能措施等進(jìn)行全面驗(yàn)收。（四）驗(yàn)收?qǐng)?bào)告竣工驗(yàn)收委員會(huì)應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收情況，編制《工程投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，提出驗(yàn)收意見(jiàn)。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為項(xiàng)目投資決策和投資計(jì)劃執(zhí)行情況的重要依據(jù)。（五）驗(yàn)收備案項(xiàng)目單位應(yīng)將竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)公司投資管理部門(mén)備案。公司投資管理部門(mén)應(yīng)將竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。公司總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)審議結(jié)果決定是否批準(zhǔn)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。批準(zhǔn)竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由公司投資管理部門(mén)下達(dá)《工程投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收批復(fù)》。六、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理（一）后評(píng)價(jià)組織公司投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作，相關(guān)部門(mén)和項(xiàng)目單位應(yīng)積極配合。（二）后評(píng)價(jià)內(nèi)容后評(píng)價(jià)應(yīng)包括項(xiàng)目的前期決策、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、投資效益、環(huán)境影響、社會(huì)效益等方面的內(nèi)容。（三）后評(píng)價(jià)程序1.資料收集：項(xiàng)目單位應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，及時(shí)整理項(xiàng)目相關(guān)資料，提交公司投資管理部門(mén)。公司投資管理部門(mén)應(yīng)收集項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件、項(xiàng)目招標(biāo)文件、項(xiàng)目合同、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料。2.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研：公司投資管理部門(mén)組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，了解項(xiàng)目的建設(shè)情況、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況、投資效益情況等。3.數(shù)據(jù)分析：公司投資管理部門(mén)對(duì)收集的資料和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研情況進(jìn)行分析，形成后評(píng)價(jià)報(bào)告初稿。4.專家評(píng)審：公司投資管理部門(mén)組織相關(guān)專家對(duì)后評(píng)價(jià)報(bào)告初稿進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)后評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行修改完善，形成后評(píng)價(jià)報(bào)告終稿。5.報(bào)告提交：公司投資管理部門(mén)將后評(píng)價(jià)報(bào)告終稿提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。公司總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)審議結(jié)果決定是否批準(zhǔn)后評(píng)價(jià)報(bào)告。（四）后評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用公司投資管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)后評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議，為今后的投資決策和項(xiàng)目管理提供參考依據(jù)。七、投資風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：公司投資管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別投資項(xiàng)目可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：公司投資管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較大且影響程度較嚴(yán)重的投資項(xiàng)目，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，放棄該投資項(xiàng)目。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較大但影響程度較輕的投資項(xiàng)目，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)減輕措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)