公司資質(zhì)審驗管理制度一、總則（一）目的為加強公司資質(zhì)管理，確保公司資質(zhì)的有效性、合規(guī)性，提升公司市場競爭力，保障公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分公司、子公司涉及的各類資質(zhì)審驗管理工作，包括但不限于企業(yè)資質(zhì)、人員資質(zhì)、業(yè)績資質(zhì)等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策要求，確保資質(zhì)審驗工作合法合規(guī)。2.動態(tài)管理原則根據(jù)公司發(fā)展、市場變化及資質(zhì)有效期等情況，對資質(zhì)進行動態(tài)跟蹤、審驗和維護。3.責(zé)任明確原則明確各部門及人員在資質(zhì)審驗管理中的職責(zé)，確保工作落實到位。4.風(fēng)險防控原則提前識別資質(zhì)審驗過程中的風(fēng)險，采取有效措施加以防范和控制。二、資質(zhì)分類及審驗要求（一）企業(yè)資質(zhì)1.營業(yè)執(zhí)照審驗內(nèi)容：登記事項是否發(fā)生變更，包括公司名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等。審驗周期：每年1月1日至6月30日進行年度報告公示，同時工商部門會不定期抽查。審驗流程：由行政部門負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，核對無誤后提交工商部門進行年報公示或配合抽查。2.行業(yè)資質(zhì)證書審驗內(nèi)容：證書有效期、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)情況（如人員配備、業(yè)績要求、設(shè)備設(shè)施等）。審驗周期：根據(jù)不同資質(zhì)證書規(guī)定的有效期進行審驗，一般為3年或5年。審驗流程：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)梳理本部門涉及的行業(yè)資質(zhì)證書，提前[X]個月通知相關(guān)責(zé)任人準(zhǔn)備資料，資料包括人員資質(zhì)證明、業(yè)績合同、財務(wù)審計報告等。資料準(zhǔn)備齊全后，由業(yè)務(wù)部門初審，合格后提交至資質(zhì)管理部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^后報上級領(lǐng)導(dǎo)審批，最后由資質(zhì)管理部門負(fù)責(zé)向發(fā)證機關(guān)申請審驗。（二）人員資質(zhì)1.專業(yè)技術(shù)人員資質(zhì)證書審驗內(nèi)容：證書有效期、繼續(xù)教育情況、執(zhí)業(yè)資格注冊情況等。審驗周期：根據(jù)不同證書規(guī)定執(zhí)行，如建造師證書每3年進行一次繼續(xù)教育審驗。審驗流程：人力資源部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計公司專業(yè)技術(shù)人員資質(zhì)證書信息，提前通知相關(guān)人員準(zhǔn)備繼續(xù)教育證明等資料。人員提交資料后，由人力資源部門初審，對于需注冊的資格證書，協(xié)助其辦理注冊及續(xù)期手續(xù)，初審合格后提交至資質(zhì)管理部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^后報上級領(lǐng)導(dǎo)備案。2.關(guān)鍵崗位人員資質(zhì)證書審驗內(nèi)容：證書有效性、崗位履職能力等。審驗周期：每年進行一次審驗。審驗流程：用人部門負(fù)責(zé)對本部門關(guān)鍵崗位人員資質(zhì)進行初審，重點考察其崗位工作表現(xiàn)、業(yè)績成果等。初審合格后提交至人力資源部門復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^后報上級領(lǐng)導(dǎo)審批。人力資源部門將審驗結(jié)果記錄在員工個人檔案中，并作為崗位晉升、薪酬調(diào)整的參考依據(jù)。（三）業(yè)績資質(zhì)1.工程業(yè)績證明材料審驗內(nèi)容：合同真實性、工程質(zhì)量驗收情況、項目完成情況等。審驗周期：根據(jù)資質(zhì)申報要求及項目實際進展情況進行審驗。審驗流程：項目管理部門負(fù)責(zé)整理工程項目業(yè)績資料，確保資料真實、完整、有效。資料包括工程合同、中標(biāo)通知書、竣工驗收報告等。整理完成后，提交至資質(zhì)管理部門進行審驗，審驗過程中如有疑問，可向相關(guān)項目負(fù)責(zé)人核實。審驗通過后，由資質(zhì)管理部門按照資質(zhì)申報要求進行歸檔保存，以備資質(zhì)申報時使用。2.業(yè)績數(shù)據(jù)統(tǒng)計審驗內(nèi)容：業(yè)績數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性。審驗周期：每月或每季度進行一次統(tǒng)計核對。審驗流程：財務(wù)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計公司業(yè)績相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供業(yè)務(wù)量、項目完成情況等數(shù)據(jù)。雙方核對無誤后，將數(shù)據(jù)提交至資質(zhì)管理部門進行匯總分析。資質(zhì)管理部門根據(jù)匯總數(shù)據(jù)評估公司業(yè)績資質(zhì)情況，對于發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)異常情況及時反饋給相關(guān)部門進行核實和調(diào)整。三、資質(zhì)審驗管理職責(zé)分工（一）資質(zhì)管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善公司資質(zhì)審驗管理制度，并組織實施。2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各類資質(zhì)審驗工作，制定審驗計劃和方案。3.審核各部門提交的資質(zhì)審驗資料，對審驗結(jié)果進行匯總分析，提出資質(zhì)維護和提升建議。4.負(fù)責(zé)與相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會溝通協(xié)調(diào)，辦理資質(zhì)申報、變更、延續(xù)等手續(xù)。5.建立公司資質(zhì)管理檔案，妥善保管資質(zhì)證書、審驗資料等文件。（二）行政部門1.負(fù)責(zé)公司營業(yè)執(zhí)照的年度報告公示及工商信息變更工作。2.協(xié)助資質(zhì)管理部門辦理與工商登記相關(guān)的資質(zhì)審驗手續(xù)，提供必要的文件和證明材料。（三）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門涉及的行業(yè)資質(zhì)證書的審驗工作，按照要求準(zhǔn)備相關(guān)資料，并對資料的真實性、完整性負(fù)責(zé)。2.及時跟蹤本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的變化情況，向資質(zhì)管理部門反饋信息。3.配合資質(zhì)管理部門完成資質(zhì)申報、核查等工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)績證明材料。（四）人力資源部門1.負(fù)責(zé)公司人員資質(zhì)證書的管理工作，包括收集、登記、保管員工資質(zhì)證書信息。2.組織員工參加各類資質(zhì)證書的考試、培訓(xùn)及繼續(xù)教育活動，確保員工資質(zhì)證書的有效性。3.根據(jù)資質(zhì)審驗要求，審核員工資質(zhì)證書的合規(guī)性，協(xié)助資質(zhì)管理部門完成人員資質(zhì)審驗工作。（五）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)提供公司業(yè)績相關(guān)的財務(wù)數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確。2.配合資質(zhì)管理部門完成資質(zhì)審驗過程中涉及的財務(wù)審計工作，提供必要的財務(wù)報表和審計報告。（六）項目管理部門1.負(fù)責(zé)整理和提供工程項目業(yè)績證明材料，確保材料真實、完整、有效。2.對工程項目業(yè)績數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計和分析，配合資質(zhì)管理部門完成業(yè)績資質(zhì)審驗工作。四、資質(zhì)審驗流程（一）審驗計劃制定資質(zhì)管理部門每年年初根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、資質(zhì)有效期及市場需求等因素，制定本年度資質(zhì)審驗計劃，明確各類資質(zhì)審驗的時間、內(nèi)容、責(zé)任人及工作要求等，并下發(fā)至各相關(guān)部門。（二）資料準(zhǔn)備各責(zé)任部門按照審驗計劃要求，組織相關(guān)人員準(zhǔn)備資質(zhì)審驗所需資料。資料應(yīng)包括但不限于證書原件及復(fù)印件、人員資質(zhì)證明、業(yè)績合同、財務(wù)審計報告、培訓(xùn)記錄、項目驗收報告等。資料準(zhǔn)備過程中，要確保資料的真實性、完整性和有效性，并按照規(guī)定格式進行整理和裝訂。（三）內(nèi)部初審各責(zé)任部門在資料準(zhǔn)備完成后，首先進行內(nèi)部初審。初審工作由部門負(fù)責(zé)人組織，對資料的準(zhǔn)確性、合規(guī)性進行審核，確保資料符合資質(zhì)審驗要求。初審過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時整改補充，直至資料審核通過。（四）提交復(fù)審各責(zé)任部門將初審?fù)ㄟ^的資料提交至資質(zhì)管理部門進行復(fù)審。資質(zhì)管理部門收到資料后，按照資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和審驗要求進行全面審查，重點審核資料的完整性、邏輯性以及與資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的匹配度。復(fù)審過程中，可要求相關(guān)部門或人員提供補充說明或證明材料。（五）審核審批資質(zhì)管理部門復(fù)審?fù)ㄟ^后，將審驗資料及結(jié)果提交至上級領(lǐng)導(dǎo)進行審核審批。上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略、資質(zhì)狀況及風(fēng)險評估等因素，對資質(zhì)審驗結(jié)果進行最終審定。如審批通過，進入資質(zhì)證書維護或申報環(huán)節(jié)；如審批不通過，應(yīng)明確指出問題所在，由責(zé)任部門重新整改完善后再次提交審核審批。（六）證書維護與申報1.對于需要進行證書維護的資質(zhì)，如資質(zhì)證書有效期延續(xù)、信息變更等，資質(zhì)管理部門按照相關(guān)規(guī)定和程序，及時向發(fā)證機關(guān)提交申請材料，辦理證書維護手續(xù)。2.對于符合資質(zhì)升級、增項等申報條件的資質(zhì)，資質(zhì)管理部門組織相關(guān)部門按照申報要求進一步完善申報資料，確保申報材料質(zhì)量。申報資料經(jīng)審核審批通過后，由資質(zhì)管理部門負(fù)責(zé)向發(fā)證機關(guān)提交申報申請，并跟蹤申報進展情況，及時協(xié)調(diào)解決申報過程中出現(xiàn)的問題。（七）結(jié)果公示與存檔資質(zhì)審驗結(jié)果經(jīng)發(fā)證機關(guān)批準(zhǔn)后，資質(zhì)管理部門及時將結(jié)果進行公示，并將相關(guān)資料進行整理歸檔。歸檔資料應(yīng)包括資質(zhì)審驗計劃、資料準(zhǔn)備清單、審核審批記錄、證書維護或申報材料及結(jié)果等，確保公司資質(zhì)管理檔案的完整性和可追溯性。五、資質(zhì)證書管理（一）證書領(lǐng)取與保管1.資質(zhì)證書由資質(zhì)管理部門指定專人負(fù)責(zé)領(lǐng)取，領(lǐng)取時應(yīng)仔細(xì)核對證書信息，確保證書內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。2.領(lǐng)取后的資質(zhì)證書應(yīng)妥善保管，存放于公司專門的資質(zhì)證書保管柜中，實行專人專柜管理。保管柜應(yīng)具備防火、防潮、防蟲等功能，確保證書安全。3.資質(zhì)管理部門應(yīng)建立資質(zhì)證書臺賬，詳細(xì)記錄證書名稱、頒發(fā)日期、有效期、保管人等信息，并定期進行核對，確保臺賬信息與證書實際情況一致。（二）證書使用與借用1.公司內(nèi)部因業(yè)務(wù)需要使用資質(zhì)證書時，需填寫《資質(zhì)證書使用申請表》，注明使用目的、使用期限、歸還日期等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字、資質(zhì)管理部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可領(lǐng)取使用。2.使用人應(yīng)按照申請表中注明的用途和期限使用資質(zhì)證書，不得擅自轉(zhuǎn)借、涂改或用于其他非申請用途。使用完畢后，應(yīng)及時歸還資質(zhì)管理部門，并在臺賬上進行登記。3.因外部合作、項目投標(biāo)等特殊情況需要借用資質(zhì)證書的，需經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，并簽訂《資質(zhì)證書借用協(xié)議》，明確借用雙方的權(quán)利義務(wù)、借用期限、歸還方式及違約責(zé)任等內(nèi)容。借用期間，借用方應(yīng)妥善保管證書，確保證書安全。借用期滿后，借用方應(yīng)按時歸還證書，資質(zhì)管理部門負(fù)責(zé)對歸還證書進行檢查，如發(fā)現(xiàn)證書有損壞或遺失情況，應(yīng)按照協(xié)議要求追究借用方責(zé)任。（三）證書遺失補辦如資質(zhì)證書不慎遺失，使用部門應(yīng)及時向資質(zhì)管理部門報告，并提交書面遺失說明。資質(zhì)管理部門核實情況后，在公開發(fā)行的報刊上刊登遺失聲明，聲明內(nèi)容應(yīng)包括證書名稱、證書編號、頒發(fā)機關(guān)等信息。遺失聲明刊登后，由資質(zhì)管理部門向發(fā)證機關(guān)申請補辦資質(zhì)證書，補辦過程中所需的相關(guān)材料和手續(xù)按照發(fā)證機關(guān)要求辦理。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計部門定期對資質(zhì)審驗管理工作進行監(jiān)督檢查，重點檢查資質(zhì)審驗制度的執(zhí)行情況、資料準(zhǔn)備的完整性和真實性、審驗流程的合規(guī)性等。2.資質(zhì)管理部門應(yīng)定期對各部門資質(zhì)審驗工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。同時，對資質(zhì)證書的使用和保管情況進行不定期抽查，確保證書安全和規(guī)范使用。3.對于涉及資質(zhì)審驗的重要事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，公司領(lǐng)導(dǎo)可進行專項監(jiān)督檢查，確保資質(zhì)審驗管理工作符合公司要求和法律法規(guī)規(guī)定。（二）考核機制1.建立資質(zhì)審驗管理工作考核機制，將