2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范練習題(一)及答案

單選題（共400題）1、QDII基金份額的認購程序不包括()。A.開戶B.認購C.確認D.申請【答案】D2、下列屬于非公開募集基金推介方式的是（）。A.報刊、電臺、電視臺推介B.講座、報告會推介C.非公開推介D.布告、傳單推介【答案】C3、基金試點的當年，我國共建立了()家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C4、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。A.保護管理人及相關當事人的合法權益B.規(guī)范證券投資基金投資人C.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展D.以上說法都是正確的【答案】C5、下列哪一項不屬于商業(yè)銀行的高凈值客戶的要求（）A.單筆認購理財產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人B.認購理財產(chǎn)品時，個人或家庭金融凈資產(chǎn)總計超過100萬元人民幣，且能提供相關證明的自然人C.個人收入在最近三年每年超過15萬元人民幣D.家庭合計收人在最近3年內(nèi)每年超過30萬元人民幣且能提供相關證明的自然人【答案】C6、（）會導致ETF總份額的減少，（）會導致ETF總份額的擴大。A.折價套利；溢價套利B.溢價套利；折價套利C.風險套利；無風險套利D.無風險套利；風險套利【答案】A7、(2017年)下列關于開放式基金認購時需要開立相關賬戶的表述中，正確的是（）。A.登記機構需為投資者開立證券賬戶B.基金托管人需為投資者開立證券賬戶C.基金托管人需為投資者開立基金賬戶D.登記機構需為投資者開立基金賬戶【答案】D8、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公開的信息B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務C.接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B9、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、下列對于合規(guī)責任對管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。A.基金管理人可設總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人B.經(jīng)理層人員應當熟悉相關法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權C.經(jīng)理層人員應當構建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑D.公司應當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務【答案】A11、證券投資基金集中投資人的資金，由（）進行投資管理和運作。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構【答案】A12、內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.獨立性原則B.互相制約原則C.有效性原則D.最大化原則【答案】D13、（）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.專業(yè)性【答案】C14、（2019年真題）關于基金銷售機構對基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是（）。A.采用問卷等進行調(diào)查的，基金銷售機構應當制定統(tǒng)一的問卷格式B.基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法應當嚴格保密C.基金銷售機構可以采用當面、信函、網(wǎng)絡等方式對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查D.基金銷售機構應當建立投資者評估數(shù)據(jù)庫為投資者建立信息檔案，并對投資者風險等級進行動態(tài)管理【答案】B15、以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是（）A.內(nèi)置和外置兼有的以“混合”模式B.委托中央國債登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式C.委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的"內(nèi)置〃模式【答案】B16、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上（）。A.風險共擔B.收益共享C.買者自慎D.買者自負【答案】C17、基金銷售機構中需要取得基金銷售業(yè)務資格的人員是（）。A.專業(yè)基金銷售機構的人員B.從事基金理財業(yè)務咨詢的人員C.證券投資咨詢機構總部從事基金宣傳推介的人員D.以上人員都需要【答案】D18、基金管理人應當在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項不包括（）。A.收取銷售費用的項目B.收取銷售費用的條件C.收取銷售費用的方式D.收取銷售費用的用途【答案】D19、“審核具體產(chǎn)品方案，評估產(chǎn)品運作風險；根據(jù)銷售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風險等級”主要是（）所議事項。A.投資決策委員會B.產(chǎn)品審批委員會C.風險控制委員會D.運營估值委員會【答案】B20、投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元至該基金，該基金招募說明書列明申購費率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進鋸售，四折申購，開放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C21、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法不正確的是（）。A.基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金B(yǎng).基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金C.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金D.基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金【答案】A22、世界上第一只公認的證券投資基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國投資信托C.馬薩諸塞投資信托基金D.英國投資信托【答案】A23、(2016年)基金交易確認是（）的職責之一。A.基金份額登記機構B.銷售機構C.中央結算公司D.基金托管人【答案】A24、（）金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進行了詳細的劃分。A.美國財政部B.英國財政部C.美國銀行D.中央銀行【答案】A25、關于證券投資基金“集合理財、專業(yè)管理”這一特點的具體體現(xiàn)，以下表述錯誤的是（）。A.集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益B.集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢C.對證券市場進行動態(tài)跟蹤與深入分析D.使中小投資者能享受到專業(yè)的投資管理服務【答案】A26、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。A.不必予以特別說明B.應當予以特別說明C.可以予以特別說明D.不得予以特別說明【答案】B27、目前，LOF的交易在（）進行。A.深圳交易所B.登記結算公司C.上海交易所D.指定代銷網(wǎng)點【答案】A28、（2016年真題）（）通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機構B.基金自律組織C.基金評價機構D.基金份額登記機構【答案】A29、（）是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.協(xié)調(diào)性原則B.公正性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則【答案】A30、（）是指公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的履職水平直接關系到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業(yè)、誠信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，而且要以較高的職業(yè)道德標準和商業(yè)道德標準規(guī)范言行，維護基金份額持有人的利益利公司的資產(chǎn)安全，促進公司的高效運作。A.股東誠信與合作原則B.人員敬業(yè)原則C.經(jīng)營運作公開、透明原則D.業(yè)務與信息隔離原則【答案】B31、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、收取銷售服務費的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】D33、（2017年真題）關于為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書的律師事務所，下列表述正確的是（）。A.律師事務所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托B.律師事務所因出具文件有虛假記載和誤導性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任C.律師事務所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準確、完整D.律師事務所建立制定應急等風險管理制度，不必建立災難備份系統(tǒng)【答案】B34、關于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、（2017年真題）基金管理人在進行會計核算時，應當保證不同基金相互獨立，這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標的基A.基金中的基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.另類投資基金D.混合基金【答案】C37、以下董事會審議事項需要2/3以上獨立董事通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、關于基金的投資收益與風險，以下表述正確的是（）。A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入B.基金相對股票風險更高C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象D.基金相對債券風險更低【答案】C39、下列關于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。A.通過證券公司進行委托買賣B.在證券交易所上市交易C.交易費用為申購和贖回費用D.基金份額總額不因交易而變化【答案】C40、下列各項不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風險的是（）。A.向他人提供基金未公開的信息B.散布虛假信息、擾亂市場秩序C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務D.對投資者作出盈虧保證【答案】C41、（2021年真題）基金募集機構應當通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應包括但不限于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、以下不屬于證券投資基金特點的是（）。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.投入較少、回報較高D.獨立托管、保障安全【答案】C43、(2016年)不可以召集基金份額持有人大會的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份額10％以上的基金份額持有人D.基金監(jiān)管部門【答案】D44、下列關于封閉式基金的交易費用的說法中，錯誤的是（）。A.傭金不得高于成交金額的0.3%B.傭金起點為5元C.交易不收取印花稅D.基本交易費用固定【答案】D45、（2017年真題）下列關于基金財產(chǎn)的運用中，合規(guī)的是（）。A.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券B.購買基金托管人的股權C.購買上市公司定向增發(fā)的股票D.用于發(fā)起設立有限合伙企業(yè)并成為普通合伙人【答案】C46、擔任基金托管人應當具備（）條件。A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)B.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰【答案】A47、（）的長期收益率較低，并不適合進行長期投資。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金【答案】C48、對基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔最終責任的是（）。A.董事會B.管理層C.監(jiān)查長D.基金經(jīng)理【答案】A49、客戶至上的基本要求是（）的利益優(yōu)先。A.客戶B.基金托管人C.基金管理人D.基金銷售機構【答案】A50、封閉式基金的申報價格的最小變動單位為（）元人民幣。A.0.001B.0.02C.0.0001D.0.002【答案】A51、某基金銷售機構在公司內(nèi)部，為某開放式基金征集網(wǎng)站首頁通欄標語，下列標語合法合規(guī)的是（）。A.“讓您的投資有百分之百的保障”B.“年化收益15％，不服不行”C.“理財不限購，請選C基金”D.“D基金，XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”【答案】C52、基金銷售機構應監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C53、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的一般原則包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、ETF的特點不包括（）。A.被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng).二級市場的交易無漲跌幅限制C.實物申購贖回D.一級市場與二級市場并存的交易制度【答案】B55、下列關于基金的分類說法錯誤的是（）。A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金B(yǎng).根據(jù)投資理念可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金C.根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金D.根據(jù)運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金【答案】B56、（2016年真題）基金銷售機構的職責規(guī)范包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機構、（）實行注冊管理。A.基金投資顧問機構B.基金評價機構C.基金估值核算機構D.基金信息技術系統(tǒng)服務機構【答案】C58、下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是()。A.發(fā)售基金份額B.建立并管理投資者資金賬戶C.建立并保管基金投資者名冊D.負責基金資產(chǎn)的保管【答案】C59、在銷售基金時，基金銷售機構應當通過自身或者第三方機構對基金產(chǎn)品的()進行評價。A.屬性B.收益C.風險D.特點【答案】C60、關于基金管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.成本效益原則B.有效性原則C.健全性原則D.相互依賴原則【答案】D61、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃，要求個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于（）萬元人民幣?A.100B.150C.200D.300【答案】A62、在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（）。A.QDⅡ基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.LOF基金【答案】A63、基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產(chǎn)品，下列符合基金銷售人員行為規(guī)范的是（）。A.承諾或約定利益分成或虧損分擔B.揭示投資風險C.預測所推介基金的未來業(yè)績D.提供基金未公開的信息【答案】B64、基金所投資的有價證券主要是在（）或銀行間市場公開交易的證券。A.中央銀行B.基金管理公司C.期貨交易所D.證券交易所【答案】D65、基金銷售機構收取增值服務費應符合的要求不包括（）。A.遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則B.增值服務費從申購（認購）資金中扣除C.所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點應當公示增值服務的內(nèi)容D.統(tǒng)一印制服務協(xié)議【答案】B66、運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應當遵循（）原則，防范利益沖突。A.貨銀對付B.共同對手方C.基金管理人利益優(yōu)先D.基金份額持有人利益優(yōu)先【答案】D67、(2016年)職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風、職業(yè)習慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的（）特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特殊性【答案】C68、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別不包括（）。A.投資目的不同B.期限不同C.份額限制不同D.交易場所不同【答案】A69、基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動D.控制環(huán)境【答案】A70、基金管理公司設立基金產(chǎn)品時，以下會計行為正確的是（）。A.為提高基金估值效率，對產(chǎn)品投資標的統(tǒng)一采用成本法估值B.建立復核制度，防止會計差錯產(chǎn)生C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率D.將基金資產(chǎn)計入公司凈資產(chǎn)【答案】B71、基金銷售客戶服務的特點不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.反復性【答案】D72、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當()，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A.公平、公開、公正B.客觀、全面、準確C.及時、認真、高效D.認真、準確、客觀【答案】B73、A公司建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄，這屬于基金銷售機構人員管理和培訓中的（）。A.完善銷售人員招聘程序B.建立員工培訓制度C.加強對銷售人員的日常管理D.建立科學合理的銷售績效評價體系【答案】C74、貨幣市場工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指（）以內(nèi)。A.1個月B.6個月C.12個月D.3個月【答案】C75、封閉式基金的交易遵從（）的原則。A.價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D.面值量優(yōu)先【答案】C76、關于基金交易業(yè)務控制，下列說法錯誤的是（）。A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管【答案】A77、下列關于基金銷售機構職責規(guī)范的說法，正確的是（）。A.委托基金管理人開立基金銷售結算專用賬戶B.基金募集申請注冊前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料C.書面協(xié)議委托其他機構代為辦理基金業(yè)務D.對基金客戶進行身份識別【答案】D78、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、關于投資者教育，以下表述錯誤的是（）。A.投資者教育可以等同于投資咨詢B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可以分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式D.不存在一個廣泛適用的投資者教育計劃【答案】A80、可能對基金持有人以及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括（）。A.基金份額持有人大會的召開B.基金管理人或基金托管人變更C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項D.延長基金合同期限【答案】C81、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值（）時，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】B82、根據(jù)有關規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可以（）。A.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證B.投資于與固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產(chǎn)品C.參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易D.購買不動產(chǎn)【答案】B83、（2017年真題）下列關于基金托管人信息披露的說法中，正確的是（）。A.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告B.基金托管人職責終止時，基金托管人應該委托律師事務所對基金管理人是否履行職責出具法律意見書C.當媒體報道的消息可能導致基金價格發(fā)生重大波動的，托管人應當予以公告D.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上【答案】D84、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。A.積極成長基金B(yǎng).主動型基金C.靈活配置基金D.指數(shù)型基金【答案】D85、基金銷售機構的職責規(guī)范包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、從2015年下半年開始，監(jiān)管部門開始采取比較嚴格的措施、降低和防范風險、完善法規(guī)規(guī)范和加強監(jiān)督檢查。下列哪些說法是錯誤的（）A.加強私募機構的規(guī)范和清理B.規(guī)范分級、保本等特殊類型基金產(chǎn)品,發(fā)展基金中基金產(chǎn)品C.專業(yè)人士申請設立基金公司的數(shù)量攀升,申請主體漸趨多元D.基金產(chǎn)品呈現(xiàn)貨幣化、個人化特點【答案】D87、（），一批由中資或外資金融機構在境外設立的“中國概念基金”相繼推出。A.20世紀90年代末期B.20世紀60年代以后C.20世紀80年代末期D.20世紀40年代以后【答案】C88、(2017年)私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品【答案】A89、對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。A.10日B.30日C.3個月D.6個月【答案】D90、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金發(fā)起人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】D91、關于證券投資基金對金融體系和社會保障體系的作用，以下表述錯誤的是（）。A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以増強證券市場與保險市場、貨幣市場之間的協(xié)調(diào)B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實現(xiàn)保險自己保值増值C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進保險市場和貨幣市場發(fā)展壯大D.證券投資基金可以為保險資金提供專業(yè)化的投資服務【答案】B92、(2017年)投資者在T日15：03申請贖回某開放式基金1000份，該筆贖回的確認日期為（）。A.T+2日B.T-1日C.T+1日D.T日【答案】A93、（2020年真題）關于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。A.不得向基金管理人出資B.嚴格禁止基金的關聯(lián)交易C.不得承銷證券D.不得從事承擔無限責任的投資【答案】B94、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。A.自基金清算終止之日起不得少于15年B.自基金清算終止之日起不得少于20年C.自基金清算終止之日起不得少于5年D.自基金清算終止之日起不得少于10年【答案】D95、從事公開募集基金的（）等基金服務業(yè)務的機構，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案。A.銷售支付B.份額登記C.投資顧問D.以上都是【答案】D96、下列關于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價、費用，說法錯誤的是（）。A.場內(nèi)申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金B(yǎng).申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金C.場內(nèi)申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告【答案】A97、（），與天弘贈利寶貨幣基金對接的余額寶產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關注的新焦點。A.2012年6月B.2013年6月C.2012年7月D.2013年7月【答案】B98、中國證監(jiān)會一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務直接相關的機構任職。A.1B.2C.3D.5【答案】B99、(2016年)以下選項不屬于基金銷售機構人員行為規(guī)范的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應持續(xù)向投資者營銷C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌【答案】B100、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在（）日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權贖回該部分的基金份額。A.TT+1B.T+1T+2C.T+1T+1D.T+2T+2【答案】B101、（2016年真題）隨著社會經(jīng)濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德（）的特征。A.約束性B.時代性C.繼承性D.具體性【答案】C102、（），深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》?A.1992年6月B.1992年7月C.1992年8月D.1992年9月【答案】A103、中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機構、（）實行注冊管理。A.基金投資顧問機構B.基金評價機構C.基金估值核算機構D.基金信息技術系統(tǒng)服務機構【答案】C104、（）指內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A.全面性原則B.相互制約C.健全性原則D.獨立性原則【答案】C105、不收取銷售服務費的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費。A.0.75％B.1.0％C.1.5％D.2.0％【答案】A106、（）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)。A.忠誠盡責B.客戶至上C.專業(yè)審慎D.誠實守信【答案】B107、某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。A.投資組合重倉限售證券，從而無法應對客戶大額贖回要求的資金B(yǎng).貨幣市場基金持倉債券估值大幅下跌，導致基金組合整體出現(xiàn)估值負偏離C.投資組合的持倉債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財務欠佳無法如期支付本息D.由于匯率市場波動，導致QDII基金的損益波動較大【答案】C108、封閉式基金份額上市交易應具備（）。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.募集金額不少于3億元人民幣C.持有人不少于2000人D.募集金額不少于1億元人民幣【答案】A109、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近（）個完整會計年度的業(yè)績。A.8B.9C.10D.3【答案】C110、基金銷售機構的職責規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B111、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。A.債券類和股權類B.債券類和基金類C.股權類和基金類D.基金類和所有權類【答案】A112、（2019年真題）以下風險類型與基金管理公司在管理投資組合過程關系最密切的風險是（）。A.制度和流程風險B.流動性風險C.業(yè)務持續(xù)風險D.新業(yè)務風險【答案】B113、下列哪一項不屬于合規(guī)風險的主要種類?（）A.投資合規(guī)性風險B.監(jiān)管合規(guī)性風險C.銷售合規(guī)性風險D.反洗錢合規(guī)性風險【答案】B114、“提醒客戶及時核對交易確認”屬于基金客戶服務步驟中的（）。A.售前服務B.售中服務C.售后服務D.流程服務【答案】C115、人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照（）的不同進行區(qū)分的。A.資金募集方式B.運作方式C.法律形式D.投資對象【答案】D116、（2017年真題）張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯誤的是（）。A.該基金公司將保障張三的投資增值B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務C.張三需支付該基金公司一定的費用D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關系【答案】A117、基金市場營銷的（）是指基金營銷作為一種理財產(chǎn)品或服務，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務的特性。A.服務性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性【答案】C118、基金募集期間，投資者可以通過（）場內(nèi)認購LOF份額。A.任何一個證券經(jīng)營機構營業(yè)部B.具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構營業(yè)部C.基金管理人D.基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點【答案】B119、基金注冊登記機構的主要職責包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A120、中國證監(jiān)會的職責包括以下各項中的（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A121、對沖保險策略主要依賴（）來實現(xiàn)投資組臺的保本與升值。A.金融衍生產(chǎn)品B.安全墊C.金融工具D.產(chǎn)品的多樣化選擇【答案】A122、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達到（）萬人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。A.500B.600C.800D.1000【答案】B123、關于債券基金與債券的區(qū)別，以下錯誤的是()。A.債券基金的收益不如債券利息固定B.債券基金的收益比單個債券的收益率更難預測C.債券基金投資風險較小D.債券基金沒有平均到期日【答案】D124、某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。A.2019年1月31日B.2019年4月30日C.2019年3月31日D.2018年12月31日【答案】C125、(2017年)守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求，從業(yè)人員應當遵守（）。A.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.中國證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章C.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務規(guī)則D.以上都是【答案】D126、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。A.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實踐【答案】C127、(2016年)增長型基金的基本目標是（）。A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.追求資本增值C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧【答案】B128、已經(jīng)發(fā)行的證券進行買賣，轉讓和流通的市場是（）。A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場【答案】B129、以下不是資產(chǎn)管理特征的是（）。A.從參與方來看，包括委托方和受托方B.從收益特征來看，具有增值的特點C.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)D.從管理方式來看，主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險、實體企業(yè)股權以及可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值【答案】B130、中國證監(jiān)會領導干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。A.2B.3C.4D.5【答案】B131、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。A.觀察會員B.聯(lián)席會員C.臨時會員D.普通會員【答案】C132、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收?。ǎ.申購費B.過戶費C.手續(xù)費D.認購費【答案】D133、正常情況下，ETF二級市場交易價格與（）總是比較接近。A.基金份額凈值B.基金份額總值C.市場價格D.交易價格【答案】A134、某基金公司不負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門乙有商業(yè)賄賂行為用最佳行為是（）A.甲應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告B.甲無需舉報違法行為，但如果相關監(jiān)管部門對此進行調(diào)查要予以配合C.甲無需主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)線索D.甲不是負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，無需制止乙某的行為【答案】A135、理財?shù)哪康氖菍崿F(xiàn)財產(chǎn)的（）。A.保值B.增值C.保值、增值D.再投資【答案】C136、（2016年真題）保守機密的要求不包括（）。A.應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的信息C.嚴格遵守交易機構的制度和工作流程D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C137、（）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】D138、關于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A.對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較B.對基金管理公司而言；有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督C.對基金研究評價機構而言；基金的分類是進行基金評級的基礎D.對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管【答案】B139、以下關于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。A.注冊制對基金的募集主要進行合治規(guī)性的審查B.資本市場不發(fā)達的國家一般實行注冊制C.核準制對基金的募集不進行實質(zhì)性審查D.注冊制主要適用于新興資本市場國家【答案】A140、.基金年度報告中不必披露的財務指標是()。A.本期利潤B.期末可供分配基金份額利潤C.資產(chǎn)負債率D.本期基金份額凈值增長率【答案】C141、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。A.30B.60C.90D.180【答案】B142、下列屬于金融市場的"市場失靈"問題主要表現(xiàn)的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A143、封閉式基金的交易價格在需求低迷時，呈現(xiàn)出（）交易現(xiàn)象。A.溢價B.折價C.平價D.沒有相關性【答案】B144、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】A145、XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于（）數(shù)據(jù)，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。A.非結構化B.結構化C.抽象化D.復雜化【答案】A146、關于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是（）。A.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用B.道德規(guī)范都會轉換為法律C.法律對道德傳播具有促進作用D.道德與法律都是行為規(guī)范【答案】B147、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D148、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權力機構。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.投資決策委員會【答案】B149、（）原則要求公司的董事會、管理層和各個部門應當明確各自在風險管理體系中享有的職權及承擔的責任，做到權責分明、權責對等。A.權責匹配B.獨立性C.適時性D.最高性【答案】A150、（2016年真題）關于金融資產(chǎn)的定義，下列表述正確的是（）。A.金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價值B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關系D.分為股權類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)【答案】B151、基金托管人披露的信息不涉及（）。A.代理清算交割B.會計核算C.總值復核D.投資運作監(jiān)督【答案】C152、（）是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。A.明確目標客戶市場B.市場細分C.客戶尋找D.客戶介紹【答案】C153、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D154、（2016年真題）證券投資基金的專業(yè)化服務提供長期投資的對象不包括（）。A.社會保障基金B(yǎng).企業(yè)年金C.失業(yè)救濟D.養(yǎng)老金【答案】C155、關于貨幣市場基金季度報告中有關偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。A.報告期內(nèi)偏離度的最高值B.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)C.報告期內(nèi)偏離度的最低值D.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值【答案】D156、基金銷售市場細分的原則中，（）要求銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產(chǎn)品和服務。A.可測原則B.易入原則C.識別原則D.成長原則【答案】C157、基金銷售機構的客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（）年。A.5，10B.10，15C.15，10D.15，15【答案】D158、（2017年真題）下列關于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C159、根據(jù)有關規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權利不包括（）。A.日常投資決策權B.基金投資收益權C.基金份額處置權D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】A160、基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D161、非公開募集基金應當向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()。A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額【答案】C162、貨幣市場工具通常指到期日（）的短期金融工具。A.不足1年B.2年以內(nèi)C.不足6個月D.不足3年【答案】A163、投資基金的目的是獲得（）。A.投資收益B.資產(chǎn)保值C.資產(chǎn)保障D.資產(chǎn)升值【答案】A164、基金合同特別約定的事項不包括（）。A.基金運作方式B.基金當事人的權利和義務C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則D.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式【答案】A165、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B166、股票基金按投資市場分類不包括（）。A.國內(nèi)股票基金B(yǎng).國外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】D167、公司型基金的最高權力機構是（）。A.基金公司股東大會B.基金公司董事會C.基金管理公司董事會D.基金公司監(jiān)事會【答案】A168、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（）內(nèi)選任新基金管理人。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B169、封閉式基金的網(wǎng)上發(fā)售是指通過與（）的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。A.證券公司B.證券交易所C.基金管理人D.商業(yè)銀行【答案】B170、貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是()。A.貨幣市場進入門檻很低B.貨幣市場進入門檻很高C.貨幣市場屬于場外交易市場D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場【答案】B171、我國債券型基金的認購費率通常在()以下，貨幣型基金的認購費一般為()。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整數(shù)倍D.1%；5元的整數(shù)倍【答案】B172、關于開放式基金申購費用的收取，以下說法錯誤的是（）。A.可以根據(jù)申購金額不同分段設置費率B.基金銷售機構不得對基金銷售費用實行優(yōu)惠C.可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的方式D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設置費率【答案】B173、（2016年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知（），并及時向（）報告。A.基金托管人；中國證監(jiān)會B.基金管理人；中國基金業(yè)協(xié)會C.基金托管人；中國基金業(yè)協(xié)會D.基金管理人；中國證監(jiān)會【答案】D174、（2016年真題）下列關于保本基金風險投資額的表述，不正確的是（）。A.風險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊B.風險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×（投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線）C.風險資產(chǎn)投資比例=風險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%D.風險資產(chǎn)投資比例=風險資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額【答案】D175、我國基金的管理費、托管費、銷售服務費按（）的一定比例逐日計提，按月支付。A.當日基金資產(chǎn)凈值B.上月基金資產(chǎn)平均凈值C.前一日基金資產(chǎn)凈值D.當月基金資產(chǎn)平均凈值【答案】C176、下列選項中不屬于社會力量的是（）。A.基金行業(yè)自律組織B.基金投資者C.審計機構D.社會媒體【答案】A177、審慎監(jiān)管原則貫穿于基金（）的全過程，體現(xiàn)為基金監(jiān)管機構對基金機構內(nèi)部治理結構、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動性等方面的監(jiān)管規(guī)制。A.市場準入和持續(xù)監(jiān)管B.機構準入和持續(xù)監(jiān)管C.高級管理人員準入和持續(xù)監(jiān)管D.合作機構準入和持續(xù)監(jiān)管【答案】A178、基金招募說明書應當包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D179、下列關于投資者教育工作形式的說法錯誤的是（）。A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術【答案】B180、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括（）。A.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控B.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查C.制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存D.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源【答案】B181、（）年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C182、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。A.證券投資基金B(yǎng).風險投資基金C.另類投資基金D.對沖基金【答案】C183、下列對證券投資基金的描述中，錯誤的是（）。A.是一種長期投資工具B.主要功能是分散投資C.面臨巨額贖回風險D.可以降低投資單一證券帶來的個別風險【答案】C184、根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，關于協(xié)會會員所享有的權利了，以下錯誤的是（）。A.對協(xié)會給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯B.對協(xié)會工作提出批評、建議并進行監(jiān)督C.通過協(xié)會向有關部門反映意見和建議D.選舉和罷免理事、監(jiān)事【答案】D185、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內(nèi)選任新基金托管人。A.1B.3C.6D.12【答案】C186、貨幣市場基金可以投資的金融工具有（）。A.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券B.股票C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券D.可轉換債券【答案】C187、對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，錯誤的是（）。A.對基金合同生效不足6個月的，不得登載該基金的過往業(yè)績B.基金合同生效6個月以上，但不滿1年的，應當?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績D.基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d自合同生效以來所有會計年度的業(yè)績【答案】D188、目前,LOF的交易在（）進行。A.指定代銷網(wǎng)點B.登記結算公司C.上海交易所D.深圳交易所【答案】D189、（）對有效的風險管理承擔最終責任。A.監(jiān)事會B.董事會C.合規(guī)管理部門D.督察長【答案】B190、擔任非公開募集基金的基金管理人實行（）。A.審批制B.登記制C.注冊制D.核準制【答案】B191、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。A.貨幣基金B(yǎng).股權基金C.股票基金D.ETF基金【答案】A192、資產(chǎn)管理業(yè)務回歸本源，本源的含義是（）。A.賣者盡責，買者自負B.風險共擔，利益共享C.受人之托，代人理財D.集合理財，分散風險【答案】C193、基金管理公司的業(yè)務包含（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D194、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。A.基金資金清算B.建立并管理投資人的基金賬戶C.代理發(fā)放紅利D.負責基金份額的登記【答案】A195、基金市場營銷的特殊性應包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A196、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當事人權利義務關系的協(xié)議。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金代銷協(xié)議D.基金托管協(xié)議【答案】A197、關于私募基金和公募基金的募集，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A198、基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材科的機構應對其內(nèi)容負責。關于證券投資基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業(yè)績B.基金投資有風險,購買基金須謹慎C.在產(chǎn)品申購期購買的避險策略基金，本金是安全的D.貨幣市場基金不等同于銀行存款【答案】C199、關于風險管理的描述，以下正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D200、基金公司股東按其在基金公司（）對公司享有權利，并承擔相應的義務。A.職位B.權利C.出資比例D.貢獻【答案】C201、關于基金投資顧問機構，以下表述錯誤的是（）A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議B.是從事基金投資顧問活動的機構C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務對象的合法權益D.基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供投資顧問服務，應當具有合法的依據(jù)【答案】C202、具有基金銷售業(yè)務資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進行審慎調(diào)查時，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C203、下列關于基金與股票的說法，正確的是()。A.基金和股票都屬于所有權憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實業(yè)D.通常，股票的風險和收益要大于基金的風險和收益【答案】D204、從基金管理人的角度看，證券投資基金運作活動不包括（）。A.基金的后臺管理B.基金的市場營銷C.基金的投資管理D.基金的自律監(jiān)管【答案】D205、關于基金托管人的信息披露義務，下列說法中錯誤的是（）。A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項B.基金托管人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書C.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計D.基金托管人應至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D206、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關指引，ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D207、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.保障投資人利益原則B.適度監(jiān)管原則C.連續(xù)監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】C208、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.7C.5D.10【答案】C209、2004年6月1日（）正式實施，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。A.《中華人民共和國證券法》B.《開放式證券投資基金試點辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》【答案】C210、(2016年)以下選項不屬于基金銷售機構人員行為規(guī)范的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應持續(xù)向投資者營銷C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌【答案】B211、以下屬于基本管理制度的內(nèi)容的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④C.②③④⑤D.①②③⑤⑥【答案】D212、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在（）日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】C213、基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.全體會員組成的會員大會B.理事會C.專業(yè)委員會D.監(jiān)事會【答案】A214、中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查。A.3B.6C.12D.36【答案】B215、（2016年真題）隨著社會經(jīng)濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德（）的特征。A.約束性B.時代性C.繼承性D.具體性【答案】C216、關于債券和債券基金的說法，不正確的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測C.由于增添了不確定性，債券基金的信用風險比債券投資的風險大D.債券基金沒有確定的到期日【答案】C217、（2017年真題）某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0．9元，市場交易價格過去一個月平均為0．65元，該基金的折價率為（）。A.27.78％B.25％C.38.46％D.28.86％【答案】A218、A銀行制定的基金銷售適用性管理制度明確了基金產(chǎn)品風險評價內(nèi)容，關于此項內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A銀行進行產(chǎn)品風險評價時，無需依據(jù)基金凈值的歷史波動程度B.A銀行基金產(chǎn)品風險只能包括三個等級：Rl、R2、R3C.A銀行進行產(chǎn)品風險評價時，必須依據(jù)基金經(jīng)理的學歷水平D.A銀行對基金產(chǎn)品的風險評價，可以由第三方的基金評級與評價機構提供【答案】D219、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和離岸基金【答案】C220、王先生計劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價值300萬元的寫字樓，公募基金30萬元，銀行存款50萬元，信托計劃200萬元，下列表述正確的包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅲ、IV【答案】D221、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊資本90%的股東C.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東D.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東【答案】A222、基金與股票、債券的差異不包括（）。A.反映的經(jīng)濟關系不同B.所籌資金的投向不同C.投資收益與風險大小不同D.籌集資金的來源不同【答案】D223、以下選項中不屬于基金運作信息披露文件的是（）。A.基金上市交易公告書B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告C.基金定期公告D.基金份額發(fā)售公告【答案】D224、根據(jù)2017年中國銀河證券基金研究中心最新調(diào)整的分類體系，混合基金根據(jù)基金資產(chǎn)投資范圍與比例及投資策略分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D225、基金管理人應自基金募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A.10B.3C.5D.1【答案】A226、QDII基金可以（）為計價貨幣募集。A.人民幣B.美元C.英鎊D.以上都是【答案】D227、假設某投資者在基金募集期內(nèi)認購了100萬份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45，則該投資者折算后的份額為（）萬份。A.96.4B.96.8C.100D.106.8【答案】D228、基金管理人的前臺部門主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A229、2007年,（）設立了基金公司會員部,負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】B230、有關基金行業(yè)投資者教肓，以下表述錯誤的是（）。A.良好的投資者教育是投資者權益保護的重要手段B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權益D.投資者教育是監(jiān)管機構的一頊重要工作【答案】C231、以下關于ETF和LOF的說法正確的是（）。A.ETF/LOF與投資者交換的都是基金份額與一籃子股票B.ETF/LOF的申購、贖回都必須通過交易所進行C.ETF/LOF都通常采用完全被動式管理方法D.都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點【答案】D232、下列不符合基金公司實行逐級授權制度的是（）。A.基金公司總經(jīng)理的權限由股東大會授予B.部門經(jīng)理的權限由總經(jīng)理授予C.部門內(nèi)人員的權限由部門經(jīng)理授予D.公司權限的授予均需采取書面形式【答案】A233、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者（）擔任。A.外資企業(yè)B.獨資企業(yè)C.公司企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】D234、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。A.證券投資基金B(yǎng).另類投資基金C.風險投資基金D.對沖基金【答案】B235、基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離，這樣體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.獨立性B.相互制約C.有效性D.健全性【答案】A236、基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的（）和警示性文字。A.利潤保證B.產(chǎn)品介紹C.風險提示D.費用說明【答案】C237、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后（）個月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)審計的年度財務報告。A.1B.4C.3D.6【答案】B238、注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C239、以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是()。A.提議召開董事會B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過【答案】A240、金融市場是資金融通市場，是指資金供應者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場性質(zhì)D.交易標的物【答案】D241、基金的募集過程不包括（）。A.申請B.注冊C.審核D.發(fā)售【答案】C242、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。A.基金職業(yè)道德教育B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理【答案】A243、基金銷售渠道審慎調(diào)查不包括（）。A.基金代銷機構對基金管理人B.基金管理人對基金代銷機構C.基金管理人和基金代銷機構相互審慎調(diào)查D.基金投資人對基金管理人和基金代銷機構進行審慎調(diào)查【答案】D244、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是（）。A.基金持有人大會的召集、儀事及表決的程序和規(guī)則B.基金托管人和基金投資者之間的相互監(jiān)督和核查C.基金管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查D.基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額【答案】C245、下列哪項不屬于科學合理的基金分類的好處？（）A.有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管B.有助于確保投資者的基金投資獲利C.有助于投資者對基金風險收益特征的把握D.有助于投資者加深對各種基金的認識【答案】B246、()年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A247、（2017年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當采取如下措施（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D248、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的合格投資者應是（）的單位和個人。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B249、避險策略基金的最大特點是（）。A.由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務B.其招募說明書中明確引入保本保障機制C.保本義務人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負責向基金份額持有人償付相應損失D.保本義務人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋嗬敬鸢浮緽250、商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應當具備的條件不包括（）。A.從事基金銷售業(yè)務的人員達到法定人數(shù)B.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件D.設有專門的基金托管部門【答案】A251、分級基金預期風險收益較低的子份額稱為（），預期風險收益較高的子份額稱為（）。A.A類份額；B類份額B.B類份額；A類份額C.C類份額；A類份額D.D類份額；B類份額【答案】A252、金融市場的構成要素不包括（）。A.市場參與者B.金融工具C.流通渠道D.金融交易的組織方式【答案】C253、（2017年真題）基金管理人對業(yè)務的性質(zhì)、種類以及相關管理規(guī)定和操作流程及要求進行明確說明的內(nèi)控文件是（）。A.業(yè)務操作手冊B.基本管理制度C.內(nèi)部控制大綱D.總辦會決議【答案】A254、(2016年)ETF二級市場交易價格與（）總是比較接近。A.基金份額凈值B.基金份額總值C.市場價格D.交易價格【答案】A255、在證券投資基金中，投資門檻最低的大眾理財工具是（）。A.私募基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.股票基金【答案】C256、關于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。A.有利于投資者的價值判斷B.能有效防止信息濫用C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題D.有利于提高證券市場的效率【答案】C257、（2017年真題）下列關于ETF基金份額凈值的說法中，錯誤的是（）。A.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在指定報刊披露B.按規(guī)定通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示C.按規(guī)定通過托管人托管系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為2個工作日）揭示D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在管理人網(wǎng)站披露【答案】C258、(2016年)下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求的是（）。A.樹立風險控制意識，強化投資風險管理B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設D.交易結束馬上銷毀記錄【答案】D259、以下各項中（）不是我國基金份額持有人享有的權利。A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對大會審議事項行使表決權D.依法參與基金產(chǎn)品的設計與基金資產(chǎn)的管理【答案】D260、基金監(jiān)管的首要目標是（）A.保護投資人及其相關當事人的合法權益B.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展C.維護市場秩序D.監(jiān)督基金機構的穩(wěn)健運行【答案】A261、基金管理人在進行會計核算時，應當保證不同基金相互獨立。這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C262、（2021年真題）關于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B263、以下關于內(nèi)部控制目標的說法錯誤的是()。A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C264、（2017年真題）下列關于基金的銷售協(xié)議的說法中，錯誤的是（）。A.銷售協(xié)議應明確銷售費用分配的比例和方式B.銷售協(xié)議應明確對基金持有人的持續(xù)服務責任C.銷售協(xié)議應明確代銷機構委托其他機構代辦基金銷售業(yè)務的責任D.銷售協(xié)議應明確代銷機構需履行的反洗錢義務【答案】C265、關于基金份額轉換的價格，以下表述正確的是（）A.基金份額轉換一般采用確定價原則，按轉換確認日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量B.基金份額轉換一般采用確定價原則，按轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量C.基金份額轉換一般采用未知價法，按轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量D.基金份額轉換一般采用未知價法，按轉換確認日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量【答案】C266、剛性兌付會造成（）影響。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B267、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為（）。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】B268、我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。A.守法合規(guī)B.誠實守信C.專業(yè)審慎D.大客戶利益優(yōu)先【答案】D269、（2017年真題）下列不屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管職責的是（）。A.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況B.制定基金行業(yè)自律業(yè)務規(guī)范C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對基金管理人和基金托管人進行監(jiān)督管理【答案】B270、基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括（）。A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失C.預測該基金的證券投資業(yè)績D.使用“最好”、“名列前茅”等表述【答案】A271、按（）分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。A.股票性質(zhì)B.投資風格C.投資市場D.股票規(guī)?！敬鸢浮緾272、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。A.基金估值機構確認的數(shù)據(jù)B.基金托管機構確認的數(shù)據(jù)C.注冊登記機構確認的數(shù)據(jù)D.基金銷售機構確認的數(shù)據(jù)【答案】C273、ETF基金份額折算由（）辦理。A.證券公司B.基金托管人C.注冊登記機構D.基金管理人【答案】D274、下列屬于成長型股票的是（）。A.周期型股票B.低市盈率股C.藍籌股D.防御性股票【答案】A275、基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】A276、封閉式基金的基金管理人聘請法定驗資機構驗資前，募集的基金份額總額需達到準予注冊規(guī)模的（）以上。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C277、（2016年真題）以下關于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是（）。A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應基金監(jiān)督的法律要求B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對相關基金管理人員，無需涉及所有人C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管“繞彎”執(zhí)行【答案】