非公開發(fā)行的證券認購協(xié)議第一章合同訂立1.1合同編號本協(xié)議編號為______。1.2合同簽訂日期本協(xié)議于______年______月______日簽訂。1.3合同當事人1.3.1甲方（發(fā)行人）：名稱：_________________住所：_________________法定代表人：_________________聯(lián)系方式：_________________1.3.2乙方（認購人）：名稱：_________________住所：_________________法定代表人：_________________聯(lián)系方式：_________________1.4合同背景甲乙雙方基于甲方擬進行非公開發(fā)行證券的事實，本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。1.5合同目的本協(xié)議的目的是明確甲乙雙方在非公開發(fā)行證券過程中的權利和義務，保證認購活動的順利進行。第二章證券發(fā)行與認購2.1證券發(fā)行概況2.1.1發(fā)行證券的種類：_________________2.1.2發(fā)行證券的面值：_________________2.1.3發(fā)行證券的數(shù)量：_________________2.1.4發(fā)行證券的發(fā)行價格：_________________2.2認購方式2.2.1認購方式：_________________2.2.2認購資金的支付方式：_________________2.2.3認購資金的支付時間：_________________2.3認購數(shù)量的確定2.3.1乙方認購數(shù)量：_________________2.3.2認購數(shù)量的調(diào)整：_________________2.4認購協(xié)議的生效2.4.1認購協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。2.4.2甲方在收到乙方全部認購資金后，認購協(xié)議正式生效。第三章付款及資金管理3.1付款方式3.1.1乙方應按照本協(xié)議約定的時間和方式向甲方支付認購資金。3.1.2甲方應在收到認購資金后，向乙方開具收款憑證。3.2資金管理3.2.1甲方應將收到的認購資金專戶存儲，并按照國家有關法律法規(guī)和財務管理制度進行管理。3.2.2甲方應定期向乙方報告資金使用情況。第四章證券交割與過戶4.1證券交割4.1.1甲方應在認購協(xié)議生效后______個工作日內(nèi)，將認購的證券交割給乙方。4.1.2證券交割方式：_________________4.2證券過戶4.2.1乙方應在收到證券后______個工作日內(nèi)，辦理證券過戶手續(xù)。4.2.2過戶費用由乙方承擔。第五章違約責任5.1甲方違約責任5.1.1甲方未按約定時間交割證券的，應向乙方支付______%的違約金。5.1.2甲方未按約定時間支付認購資金的，應向乙方支付______%的違約金。5.2乙方違約責任5.2.1乙方未按約定時間支付認購資金的，應向甲方支付______%的違約金。5.2.2乙方未按約定時間辦理證券過戶手續(xù)的，應向甲方支付______%的違約金。5.3違約金的計算違約金的計算以實際損失為基礎，按照本協(xié)議約定比例計算。第六章信息披露與保密6.1信息披露6.1.1甲方應按照相關法律法規(guī)和證券發(fā)行規(guī)則，及時、準確、完整地向乙方披露與證券發(fā)行相關的信息。6.1.2甲方應在證券發(fā)行前，向乙方提供證券發(fā)行說明書、財務報告等必要文件。6.1.3甲方應保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。6.2保密義務6.2.1乙方在認購過程中及認購后，對甲方披露的信息負有保密義務。6.2.2乙方不得泄露、復制、傳播或以任何方式使用甲方披露的信息，除非得到甲方的書面同意。6.2.3保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至證券發(fā)行結束后______年。第七章交割后事項7.1證券登記7.1.1甲方應在證券交割后______個工作日內(nèi)，將證券登記在乙方的名下。7.1.2證券登記完成后，甲方應向乙方提供證券登記證明。7.2上市公司信息披露7.2.1乙方作為上市公司股東，應遵守上市公司信息披露的相關規(guī)定。7.2.2乙方應及時披露其持股變動情況，并按照要求履行信息披露義務。7.3上市公司治理7.3.1乙方作為上市公司股東，應積極參與公司治理，維護公司及股東的利益。7.3.2乙方應遵守公司章程和股東大會決議，支持公司合法合規(guī)經(jīng)營。第八章不可抗力8.1定義本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、行為、社會異常事件等。8.2通知8.2.1發(fā)生不可抗力事件的一方，應在事件發(fā)生后______小時內(nèi)，以書面形式通知對方。8.2.2通知應包括不可抗力事件的性質(zhì)、發(fā)生時間、預計持續(xù)期限等信息。8.3影響8.3.1在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行本協(xié)議中涉及不可抗力事件部分的義務。8.3.2不可抗力事件結束后，雙方應盡快恢復履行本協(xié)議。第九章合同解除9.1解除條件9.1.1如一方違反本協(xié)議的約定，嚴重損害對方利益的，另一方有權解除本協(xié)議。9.1.2如因不可抗力事件導致本協(xié)議無法履行，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。9.2解除程序9.2.1一方提出解除本協(xié)議的，應提前______個工作日以書面形式通知對方。9.2.2雙方應就解除事宜進行協(xié)商，達成一致意見。第十章合同生效與終止10.1生效本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2終止10.2.1本協(xié)議在履行完畢后自然終止。10.2.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。10.2.3如發(fā)生法律規(guī)定的其他終止情形，本協(xié)議終止。第十一章合同附件11.1本協(xié)議附件作為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。11.2附件內(nèi)容包括但不限于：11.2.1證券發(fā)行說明書11.2.2證券認購申請書11.2.3證券登記申請書11.2.4其他雙方認為需要作為附件的文件。第十二章合同的解除與終止12.1解除條件12.1.1本協(xié)議的解除，應當符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。12.1.2在出現(xiàn)以下情形之一時，任何一方有權解除本協(xié)議：a)本協(xié)議約定的解除條件成就；b)一方嚴重違約，經(jīng)另一方要求解除；c)發(fā)生不可抗力事件，導致本協(xié)議無法履行。12.2解除程序12.2.1提出解除的一方應提前______個工作日以書面形式通知對方。12.2.2雙方應在接到解除通知后______個工作日內(nèi)，就解除事宜進行協(xié)商。12.2.3解除協(xié)議應當以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章。12.3終止12.3.1本協(xié)議在履行完畢或解除后，視為終止。12.3.2終止后的權利義務，按照本協(xié)議的約定執(zhí)行。第十三章合同的補充與修改13.1補充與修改13.1.1本協(xié)議的補充或修改，應當以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章。13.1.2任何補充或修改的文件，與本協(xié)議具有同等法律效力。13.2通知13.2.1有關本協(xié)議的補充或修改，雙方應以書面形式通知對方。13.2.2通知自送達對方之日起生效。甲方（發(fā)行人）：名稱：_________________住所：_________________法定代表人：________