校招：證券公司筆試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪項是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一？（）A.農(nóng)業(yè)種植B.汽車制造C.證券承銷D.房地產(chǎn)開發(fā)答案：C2.證券公司在證券交易中扮演的角色通常是（）。A.只做買方B.只做賣方C.中介D.監(jiān)管者答案：C3.我國證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過（）批準。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院答案：C4.以下哪種證券風(fēng)險相對較低？（）A.股票B.期貨C.國債D.權(quán)證答案：C5.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是（）。A.管理自身資產(chǎn)B.替客戶管理資產(chǎn)C.管理國家資產(chǎn)D.管理銀行資產(chǎn)答案：B6.證券市場的基本功能不包括（）。A.籌資功能B.定價功能C.消費功能D.資本配置功能答案：C7.在證券交易中，集合競價的時間是（）。A.9:15-9:25B.9:30-11:30C.13:00-15:00D.14:57-15:00答案：A8.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指（）。A.為客戶買賣證券B.用自有資金買賣證券C.代理證券發(fā)行D.承銷證券答案：B9.以下哪個指標反映股票的盈利性？（）A.市盈率B.市凈率C.換手率D.成交量答案：A10.證券投資基金的托管人通常是（）。A.證券公司B.基金公司C.商業(yè)銀行D.保險公司答案：C二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券公司的業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀B.證券投資咨詢C.財務(wù)顧問D.證券自營答案：ABCD2.影響股票價格的因素有（）。A.公司業(yè)績B.宏觀經(jīng)濟形勢C.行業(yè)發(fā)展趨勢D.投資者情緒答案：ABCD3.以下屬于證券交易風(fēng)險的有（）。A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.流動性風(fēng)險答案：ABCD4.證券公司的合規(guī)管理主要包括（）。A.遵守法律法規(guī)B.遵守行業(yè)自律規(guī)則C.防范合規(guī)風(fēng)險D.內(nèi)部制度建設(shè)答案：ABCD5.證券投資分析的方法有（）。A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.宏觀分析答案：ABC6.以下哪些是證券市場的參與者？（）A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)答案：ABCD7.證券承銷的方式有（）。A.代銷B.包銷C.余額包銷D.全額包銷答案：ABCD8.衡量債券風(fēng)險的指標有（）。A.票面利率B.信用等級C.到期收益率D.久期答案：BD9.證券公司的風(fēng)險管理目標包括（）。A.保護投資者利益B.確保經(jīng)營的合法合規(guī)C.實現(xiàn)公司的持續(xù)發(fā)展D.降低監(jiān)管成本答案：ABC10.以下關(guān)于股票和債券的區(qū)別，正確的有（）。A.股票代表所有權(quán)，債券代表債權(quán)B.股票收益不固定，債券收益固定C.股票無到期日，債券有到期日D.股票風(fēng)險比債券高答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券公司可以私自挪用客戶資金。（）答案：錯誤2.證券市場只有股票一種證券交易。（）答案：錯誤3.證券公司的業(yè)務(wù)范圍是固定不變的。（）答案：錯誤4.股票價格越高，公司價值一定越大。（）答案：錯誤5.所有投資者都可以進行期貨交易。（）答案：錯誤6.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（）答案：正確7.證券公司的盈利只來源于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。（）答案：錯誤8.在證券市場中，內(nèi)幕交易是合法的。（）答案：錯誤9.債券的價格和市場利率呈正相關(guān)關(guān)系。（）答案：錯誤10.證券公司不需要進行信息披露。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券公司的主要職能。答案：證券公司主要職能包括證券經(jīng)紀，為投資者提供買賣證券的通道；證券承銷，幫助企業(yè)發(fā)行證券籌集資金；證券自營，用自有資金買賣證券；資產(chǎn)管理，為客戶管理資產(chǎn)；投資咨詢，為投資者提供投資建議等。2.簡要說明股票投資的風(fēng)險有哪些？答案：股票投資風(fēng)險包括市場風(fēng)險，如宏觀經(jīng)濟波動影響股價；公司風(fēng)險，如公司業(yè)績不佳；行業(yè)風(fēng)險，行業(yè)衰退影響個股；以及流動性風(fēng)險，可能難以快速變現(xiàn)等。3.簡述證券投資分析中基本分析的主要內(nèi)容。答案：基本分析主要內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟分析，了解整體經(jīng)濟環(huán)境；行業(yè)分析，研究行業(yè)發(fā)展趨勢；公司分析，分析公司財務(wù)狀況、經(jīng)營能力等，以評估股票價值。4.請說明證券交易所的主要作用。答案：證券交易所主要作用為提供證券集中交易的場所和設(shè)施；制定交易規(guī)則；對證券交易進行實時監(jiān)控；為證券的發(fā)行和交易提供信息服務(wù)等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券公司如何在合規(guī)的前提下提高盈利？答案：可通過拓展業(yè)務(wù)種類，如優(yōu)化經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)吸引更多客戶，提高資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理水平獲取更多管理費，做好風(fēng)險控制開展穩(wěn)健的自營業(yè)務(wù)等，同時利用創(chuàng)新業(yè)務(wù)機會，嚴格遵守合規(guī)要求來提高盈利。2.如何看待證券市場中的投資者教育的重要性？答案：投資者教育重要性在于讓投資者了解證券市場風(fēng)險與規(guī)則，避免盲目投資，提高投資者的風(fēng)險意識與投資技能，有利于證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。3.分析宏觀經(jīng)濟對證券市場的影響。答案：宏觀經(jīng)濟影響證券市場供求關(guān)系、企業(yè)盈利等。如經(jīng)濟增長期，企業(yè)盈利好股價可能上漲；經(jīng)濟