檔案法制工作

昌平區(qū)檔案局張亮2021年3月本課程主要內(nèi)容

§檔案法律法規(guī)的概念與類型§檔案法律法規(guī)的調(diào)整內(nèi)容與作用§檔案行政執(zhí)法的內(nèi)容與要求§檔案行政許可的內(nèi)容與要求檔案法律法規(guī)的概念

檔案法律法規(guī)：是指由國家制定或認可，并以強制力保證其實施的調(diào)整檔案事務社會關系的行為標準的總和

檔案法律法規(guī)的類型北京市實施檔案法方法檔案法律檔案行政法規(guī)地方性檔案法規(guī)檔案規(guī)章從法律效力而言，由低到高檔案法律法規(guī)的類型檔案法檔案法實施方法會計檔案管理方法檔案法律法規(guī)的類型檔案法律法規(guī)的類型檔案法律法規(guī)的類型檔案法律法規(guī)的類型檔案法律法規(guī)的類型檔案法律法規(guī)的類型我國的檔案規(guī)章，已有120多部。如：?各級國家檔案館收集檔案范圍的規(guī)定??普通高等學校檔案管理方法??會計檔案管理方法?等省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府，可以依法〔法律、行政法規(guī)、本級地方性法規(guī)〕制定規(guī)章地方政府規(guī)章應當經(jīng)政府常務會議或者全體會議決定，并由省長或者自治區(qū)主席或者市長簽署命令予以公布檔案法律法規(guī)的類型檔案法律法規(guī)的類型檔案法律法規(guī)調(diào)整的內(nèi)容與作用依法管理檔案和檔案工作的范圍主要包括以下五個方面：〔一〕關于檔案和檔案工作的根本問題〔二〕關于檔案機構的職責和檔案工作人員的任職條件〔三〕關于檔案的管理〔四〕關于檔案的利用和公布〔五〕關于檔案違法行為的種類及應追究的法律責任關于檔案和檔案工作的根本問題關于檔案和檔案工作的根本問題2．加強對檔案工作的領導檔案法律法規(guī)明確規(guī)定了縣級以上各級人民政府與機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應當加強對檔案工作的領導，為檔案工作的開展提供根本的保障條件列入方案、明確領導解決問題、相對穩(wěn)定組織法律法規(guī)宣貫關于檔案和檔案工作的根本問題3．檔案工作的根本原那么?檔案法?第五條和?北京市實施<檔案法>方法?第六條都規(guī)定了檔案工作的根本原那么，即“檔案工作實行統(tǒng)一領導、分級管理的原那么，維護檔案完整與平安，便于社會各方面的利用〞統(tǒng)一領導、分級管理是檔案工作的組織原那么維護檔案完整與平安是對檔案管理工作的根本要求便于社會各方面的利用是檔案工作的根本目的關于檔案和檔案工作的根本問題4．公民在檔案事務中的義務與權利憲法第三十三條第三款規(guī)定：“任何公民享有憲法和法律規(guī)定的權利，同時必須履行憲法和法律規(guī)定的義務。〞履行以下兩項主要義務：※保護檔案的義務※接受檔案行政管理部門行政執(zhí)法的義務享有以下四項權利：※依法利用國家檔案的權利※處理和優(yōu)先利用屬于自己所有檔案的權利※公布自己所有檔案的權利※隱私權關于檔案機構及其職責我國的檔案機構包括：國家及地方各級人民政府的檔案行政管理部門中央及地方各級各類檔案館機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織的檔案機構縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門的職責縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門的職責?北京市實施<檔案法>方法?第七條第一款、第二款規(guī)定，市和區(qū)、縣檔案行政管理部門具有“組織檔案行政執(zhí)法檢查，依法查處檔案違法行為〞的職責機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織的檔案機構的職責檔案工作人員的任職條件關于檔案的管理〔一〕文件材料的立卷歸檔〔二〕向國家檔案館移交檔案〔三〕檔案平安保管措施〔四〕保密檔案的管理〔五〕國家檔案館館藏檔案的出境管理文件材料的立卷歸檔?檔案法?、?檔案法實施方法?和?北京市實施<檔案法>方法?都對機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的文件材料立卷歸檔工作提出了具體要求明確規(guī)定，各單位應由文書和業(yè)務部門做好文件材料的收集、整理工作，按時向本單位的檔案機構或者檔案工作人員移交、集中管理文件材料的立卷歸檔立卷歸檔工作是檔案工作中一項最根底的工作“應當歸檔的文件材料〞主要包括：領導人及工作人員在公務活動中形成的，能夠反映本單位工作活動的并且具有查考利用和研究價值的文件材料〔即：歸檔范圍和保管期限表〕推行文書部門或業(yè)務部門立卷制度集中統(tǒng)一管理：實體集中、統(tǒng)一庫房或信息〔目錄、數(shù)據(jù)〕集中、庫房分設文件材料的立卷歸檔?檔案法?第十條第一款規(guī)定“對國家規(guī)定的應當立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機構或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個人不得據(jù)為己有〞?檔案法?第十條第二款還規(guī)定：“國家規(guī)定不得歸檔的材料，禁止擅自歸檔〞文件材料的立卷歸檔在立卷歸檔工作中，要嚴格按照國家檔案局關于文件材料歸檔范圍的規(guī)定辦理，不得任意擴大或縮小歸檔范圍〔8號令〕對清理出的不需歸檔的文件材料，應加強保管，不要隨便堆放，以防止泄密，需要銷毀的應及時銷毀銷毀一般性文件材料可以采用簡便方法進行登記〔如只登記收發(fā)文號碼或在收發(fā)文簿上加蓋“銷毀〞戳〕，經(jīng)本部門有關領導人批準后即可銷毀依據(jù)?檔案法?和?檔案法實施方法?的有關規(guī)定，對于不按規(guī)定歸檔的違法行為，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正情節(jié)嚴重的，由所在單位對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分文件材料的立卷歸檔向國家檔案館移交檔案檔案法律規(guī)定了各機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織，必須將本單位公務活動中形成的具有長期和永久保存價值的檔案向國家檔案館移交檔案法律法規(guī)明確規(guī)定了機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織向國家檔案館移交檔案的具體期限屬于縣級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應當自檔案形成之日起滿10年，即向有關的縣級國家檔案館移交向國家檔案館移交檔案重大活動的組織機構應當做好檔案管理工作，對活動中形成的檔案及時整理、歸檔，并在活動結(jié)束后6個月內(nèi)將檔案移交相應的綜合檔案館經(jīng)同級檔案行政管理部門檢查和同意，專業(yè)性較強或者需要保密的檔案，可以延長向有關檔案館移交的期限已撤銷單位的檔案或者由于保管條件惡劣可能導致不平安或者嚴重損毀的檔案，可以提前向有關檔案館移交向國家檔案館移交檔案依據(jù)?檔案法?和?檔案法實施方法?的有關規(guī)定，對于不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的違法行為，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，由所在單位對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分檔案平安保管措施?檔案法實施方法?第十五條規(guī)定了國家檔案館和機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織的檔案部門在檔案平安保管方面應采取的四個法定措施：制度建設設備配置實施保管等級化引進現(xiàn)代化管理對國家檔案館來說，這些管理措施必須做到對其他檔案部門而言，根據(jù)保管檔案需要，參照辦理檔案平安保管措施檔案平安保管措施檔案平安保管措施檔案平安保管措施依據(jù)?檔案法?和?檔案法實施方法?的有關規(guī)定，對于明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的違法行為，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正情節(jié)嚴重的，由所在單位對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分保密檔案的管理保密檔案的管理保密檔案的管理國家檔案館館藏檔案的出境管理關于檔案的利用和公布關于檔案的利用和公布關于檔案的利用和公布利用未開放檔案的規(guī)定※?檔案法?第二十條規(guī)定：“機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及公民根據(jù)經(jīng)濟建設、國防建設、教學科研和其他各項工作的需要，可以按照有關規(guī)定，利用檔案館未開放的檔案以及有關機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織保存的檔案。〞關于檔案的利用和公布?檔案法實施方法?第二十二條第四款、第五款規(guī)定：※“機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及中國公民利用檔案館保存的未開放的檔案，須經(jīng)保存該檔案的檔案館同意，必要時還須經(jīng)有關的檔案行政管理部門審查同意。〞※“機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機構保存的尚未向檔案館移交的檔案，其他機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和組織以及中國公民需要利用的，須經(jīng)檔案保存單位同意。〞檔案的公布權關于檔案違法行為的種類及應追究的法律責任檔案違法行為的種類根據(jù)?檔案法?第二十四條、第二十五條，?檔案法實施方法?第二十七條及?刑法?第一百六十二條、第三百二十九條的規(guī)定，應該追究法律責任的檔案違法行為包括以下十五種：關于檔案違法行為的種類及應追究的法律責任(1)損毀、喪失屬于國家所有的檔案的(2)擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的(3)涂改、偽造檔案的(4)擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓集體所有的、個人所有的對國家和社會具有保存價值或者應當保密的檔案的(5)倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的關于檔案違法行為的種類及應追究的法律責任(6)將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料據(jù)為已有，拒絕交檔案機構、檔案工作人員歸檔的(7)拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的(8)違反國家規(guī)定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的(9)不按照國家規(guī)定開放檔案的(10)明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的關于檔案違法行為的種類及應追究的法律責任(11)檔案工作人員、對檔案工作負有領導責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的(12)攜運禁止出境的檔案或者其復制件出境的(13)搶奪、竊取國家所有檔案的(14)擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓屬于國家所有的檔案，情節(jié)嚴重的(15)隱匿或成心銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務報告，情節(jié)嚴重的檔案違法行為人應承擔的法律責任行政責任〔包括行政處分、行政處分兩種〕民事責任〔責令賠償損失〕刑事責任〔最嚴厲的一種法律責任〕檔案違法行為人應承擔的法律責任根據(jù)?檔案法?第二十四條和?檔案法實施方法?第二十七條的有關規(guī)定，有上述第一至第十一種檔案違法行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分※行政處分的形式包括：警告、嚴重警告、記過、記大過、降職、撤職、留用觀察、開除等檔案違法行為人應承擔的法律責任根據(jù)?檔案法?第二十四條第二款的規(guī)定，在利用檔案館的檔案中有上列第一至第三種檔案違法行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處分款?檔案法實施方法?第二十八條規(guī)定，罰款數(shù)額根據(jù)有關檔案的價值和數(shù)量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下

檔案違法行為人應承擔的法律責任根據(jù)?檔案法?第二十四條第三款的規(guī)定，企業(yè)事業(yè)組織或者個人有上列第四至第五種檔案違法行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處分款；有違法所得的，沒收違法所得根據(jù)?檔案法?第二十五條的規(guī)定，有上列第十二種檔案違法行為的，由海關予以沒收，可以并處分款※檔案行政處分的形式有三種類型，即警告、罰款和沒收違法所得檔案違法行為人應承擔的法律責任?檔案法實施方法?第二十九條規(guī)定：“違反?檔案法?和本方法，造成檔案損失的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門根據(jù)損失檔案的價值，責令賠償損失。〞責令賠償損失屬于民事責任的范疇如果當事人對于賠償數(shù)額有異議而不愿意賠償，應當由檔案受損失的檔案部門向人民法院提起民事賠償?shù)脑V訟，具體賠償數(shù)額由人民法院確定檔案違法行為人應承擔的法律責任?刑法?規(guī)定了兩項直接妨害檔案平安的罪名，即搶奪、竊取國家所有檔案罪和擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有檔案罪全國人大1997年3月14日修訂的?刑法?第三百二十九條規(guī)定：搶奪、竊取國家所有的檔案的，處五年以下有期徒刑或者拘役違反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役檔案違法行為人應承擔的法律責任檔案法律法規(guī)的管理作用檔案法律法規(guī)是標準、促進檔案事業(yè)持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)開展的根本保障※檔案法律法規(guī)不僅明確規(guī)定了各級檔案行政管理部門，各級各類檔案館，機關、團體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案機構在管理、利用和公布檔案方面的職責、權利與義務※還標準了國家檔案工作根本原那么與要求、檔案專業(yè)人員的任職條件以及其他保障檔案事業(yè)開展的重要問題〔檔案事業(yè)建設列入本級國民經(jīng)濟和社會開展方案，統(tǒng)籌安排開展檔案事業(yè)所需經(jīng)費等〕檔案法律法規(guī)的管理作用檔案行政執(zhí)法檢查的內(nèi)容與要求檢查形式：區(qū)檔案局與區(qū)人大、政協(xié)、法制辦及各大委組織聯(lián)合檢查組，開展全區(qū)檔案行政執(zhí)法檢查工作檢查內(nèi)容：檔案管理體系、檔案管理工作、檔案信息開發(fā)利用、檔案違法行為的查處每年都有執(zhí)法檢查重點，采取聽匯報和實地檢查相結(jié)合的方式進行，制發(fā)通知、通報和意見的反響相關要求：〔撰寫自查報告、準備檢查材料、突出檢查重點〕檔案管理體系檢查內(nèi)容金領導重視情況〔機構設置、人、財、物支持及解決實際困難、問題等情況〕檔案法制宣傳情況〔宣傳形式、效果及宣傳材料和留存的照片等音像資料〕檔案隊伍培訓教育情況〔培訓記錄、培訓材料、照片〕對本單位各部門或下屬單位檔案工作監(jiān)督指導情況〔指導記錄、照片〕檔案業(yè)務建設檢查內(nèi)容檔案工作管理制度檔案工作各項管理制度的制定、修改情況檔案管理制度匯編成冊〔18項左右〕檔案制度執(zhí)行情況檔案工作制度執(zhí)行措施和記錄溫濕度登記及措施檔案庫房平安設備及措施等檔案業(yè)務建設檢查內(nèi)容檔案信息開發(fā)利用檢查內(nèi)容編研材料撰寫情況〔大事記、組織機構沿革、根底數(shù)字匯編及其他專題匯編〕檔案利用效勞情況〔借閱登記、利用效果登記、利用實例匯編情況〕檔案數(shù)字化開展情況〔計算機錄入管理情況、電子檔案管理情況〕全宗卷管理情況〔立卷說明、分類方案、鑒定材料、交接憑證、全宗介紹、檢查記錄等八塊內(nèi)容〕■檔案違法行為的查處檢查內(nèi)容〔一〕未建立檔案工作或檔案管理制度的〔二〕檔案保管條件差，危及檔案平安的〔三〕檔案管理制度不健全或執(zhí)行制度不嚴，造成檔案損毀的〔四〕發(fā)現(xiàn)檔案破損、變質(zhì)、下落不明或泄密情況，未及時采取有效措施的〔五〕拒不向本單位檔案部門移交應當立卷歸檔的文件材料的檔案違法行為的查處檢查內(nèi)容有上述檔案違法行為之一的，制發(fā)?檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書?，并扣該項所有分值〔一票否決〕檔案行政許可的內(nèi)容與要求北京市昌平區(qū)檔案局具體行政執(zhí)法職權共計22項，其中行政處分5項，行政許可3項，行政裁決1項，其他具體行政執(zhí)法職權13項三項行政許可事項※行政許可事項名稱：出賣、轉(zhuǎn)讓、贈送集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批※行政許可事項：專業(yè)性較強或者需要保密的檔案變更向有關檔案館移交期限的審批※行政許可事項名稱：文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的行政審批檔案行政許可的內(nèi)容與要求辦理總時限：20個工作日〔從制發(fā)受理通知書之日算起，截止到作出行政許可決定之日〕情況復雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出決定的，經(jīng)主管局長批準，可以延長10個工作日行政許可工程不收費出賣、轉(zhuǎn)讓、贈送集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批

申請本項行政許可所需提交材料：1、申請書2、申請單位介紹信或個人身份證明文件及復印件3、受讓單位或個人出具的意見書4、檔案的復印件專業(yè)性較強或者需要保密的檔案變更向有關檔案館移交期限的審批文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的行政審批申辦單位需提交如下申辦材料：1、本單位編制的文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表2、本機關“三定〞工作方案等職能說明材料3、單位出具的意見書4、申請表檔案工作人員的職業(yè)素養(yǎng)

昌平區(qū)檔案局張亮2021年3月§檔案職業(yè)的特點

§提高檔案工作人員職業(yè)素養(yǎng)的主要途徑§提高檔案工作人員職業(yè)素養(yǎng)的根本方法本課程主要內(nèi)容

§1檔案職業(yè)的特點檔案職業(yè)是一項專門職業(yè)，有區(qū)別于其他職業(yè)的特殊要求，檔案職業(yè)的特點是由檔案工作的性質(zhì)和任務所決定的。它包括以下幾個方面：※產(chǎn)生效益的間接性通過向社會傳遞檔案信息為社會實踐活動效勞，以間接的形式促進社會經(jīng)濟效益的提高，以此來推動生產(chǎn)力的開展與社會進步§1檔案職業(yè)的特點※對人類歷史的傳承性檔案是一