中國保密管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司保密管理，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，特制定本制度。本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、臨時工、實習(xí)生、顧問及其他相關(guān)人員。（二）基本原則1.預(yù)防為主原則建立健全保密管理體系，從制度、流程、技術(shù)等多方面采取措施，提前預(yù)防保密風(fēng)險。2.最小化原則根據(jù)工作需要，嚴(yán)格限定知悉范圍，確保信息公開、使用和傳播僅限于工作必需的最小范圍內(nèi)。3.全程管控原則對公司各類信息的產(chǎn)生、處理、存儲、傳輸、使用、銷毀等全過程進(jìn)行保密管理，防止信息泄露。4.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)保密規(guī)定，確保公司保密管理活動合法合規(guī)。（三）保密范圍1.公司經(jīng)營信息公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、預(yù)算等。市場調(diào)研數(shù)據(jù)、客戶信息、銷售渠道、營銷策略等。招投標(biāo)文件、合同文本、業(yè)務(wù)洽談記錄等。2.技術(shù)信息產(chǎn)品設(shè)計方案、技術(shù)研發(fā)成果、工藝流程、技術(shù)訣竅等。軟件代碼、算法、數(shù)據(jù)庫、技術(shù)文檔等。3.財務(wù)信息財務(wù)報表、財務(wù)預(yù)算、成本數(shù)據(jù)、資金狀況等。財務(wù)審計報告、稅務(wù)資料等。4.內(nèi)部管理信息公司組織架構(gòu)、人員信息、薪酬福利、績效考核等。內(nèi)部會議紀(jì)要、工作流程、規(guī)章制度等。5.其他敏感信息涉及公司商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、合作伙伴隱私等信息。公司確定的其他需保密的信息。二、保密管理職責(zé)（一）公司高層管理1.董事長全面領(lǐng)導(dǎo)公司保密工作，對保密工作負(fù)總責(zé)。審批公司保密管理制度、保密策略和重大保密事項。2.總經(jīng)理組織實施公司保密工作，確保保密制度有效執(zhí)行。協(xié)調(diào)解決保密工作中的重大問題，監(jiān)督檢查保密工作落實情況。3.其他高層管理人員根據(jù)分工，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的保密工作，落實保密措施。對分管領(lǐng)域內(nèi)的員工進(jìn)行保密教育和培訓(xùn)，督促員工履行保密職責(zé)。（二）保密管理部門公司設(shè)立保密管理部門，負(fù)責(zé)公司保密工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。其職責(zé)如下：1.制定和完善公司保密管理制度、流程和規(guī)范。2.組織開展保密教育和培訓(xùn)活動，提高員工保密意識。3.確定公司保密要害部門、部位，實施重點(diǎn)監(jiān)控和管理。4.對涉及保密事項的工作進(jìn)行審批和監(jiān)督，確保保密措施落實到位。5.負(fù)責(zé)保密文件、資料的收發(fā)、登記、保管和歸檔工作。6.組織開展保密檢查和隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)和處理保密違規(guī)行為。7.協(xié)調(diào)處理公司保密工作中的突發(fā)事件，采取應(yīng)急措施，減少損失。8.會同有關(guān)部門對擬公開的信息進(jìn)行保密審查，防止信息泄露。（三）各部門1.各部門負(fù)責(zé)人是本部門保密工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實施本部門的保密工作。2.建立健全本部門的保密管理制度和流程，明確員工保密職責(zé)，確保保密工作落實到每個崗位和人員。3.對本部門員工進(jìn)行保密教育和培訓(xùn)，定期開展保密自查，及時發(fā)現(xiàn)和整改保密隱患。4.加強(qiáng)對本部門產(chǎn)生、處理、存儲的各類信息的保密管理，嚴(yán)格控制知悉范圍，確保信息安全。5.配合保密管理部門開展保密工作，及時報告本部門發(fā)生的保密事件。（四）員工1.自覺遵守公司保密制度，履行保密義務(wù)，不擅自泄露公司秘密。2.妥善保管和使用涉及公司秘密的文件、資料、設(shè)備等，防止丟失和損壞。3.在工作中產(chǎn)生、處理、存儲公司秘密信息時，嚴(yán)格按照保密規(guī)定操作，確保信息安全。4.未經(jīng)公司授權(quán)，不私自傳播、復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)公司秘密信息。5.發(fā)現(xiàn)公司秘密泄露或存在泄露風(fēng)險時，及時報告公司保密管理部門，并積極采取措施防止損失擴(kuò)大。三、保密制度與措施（一）保密協(xié)議1.新員工入職時，公司應(yīng)與其簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)包括保密范圍、保密期限、競業(yè)限制等內(nèi)容。2.對涉及公司核心秘密的員工，可根據(jù)實際情況簽訂競業(yè)限制協(xié)議，約定競業(yè)限制期限、范圍和補(bǔ)償方式等條款。3.保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求簽訂，確保合法有效。（二）文件與資料管理1.文件分類將公司文件分為絕密、機(jī)密、秘密三個等級，明確不同等級文件的標(biāo)識、保管和使用要求。絕密文件：涉及公司最重要的商業(yè)秘密，一旦泄露將對公司造成極其嚴(yán)重的損失。如公司核心技術(shù)資料、重大戰(zhàn)略決策文件等。機(jī)密文件：涉及公司重要商業(yè)秘密，泄露后可能對公司造成較大損失。如市場調(diào)研分析報告、重要客戶信息等。秘密文件：涉及公司一般商業(yè)秘密，泄露后可能對公司造成一定影響。如一般性業(yè)務(wù)文件、內(nèi)部管理文件等。2.文件制作制作文件時，應(yīng)明確密級標(biāo)識，注明發(fā)放范圍和閱讀權(quán)限。絕密文件由專人負(fù)責(zé)制作，嚴(yán)格控制知悉范圍，制作過程中應(yīng)采取必要的保密措施，防止信息泄露。機(jī)密和秘密文件制作完成后，應(yīng)及時交保密管理部門登記備案。3.文件收發(fā)設(shè)立文件收發(fā)登記臺賬，對文件的收發(fā)時間、文號、標(biāo)題、密級、發(fā)放范圍等信息進(jìn)行詳細(xì)記錄。收文時，應(yīng)及時將文件送達(dá)收件人，并要求收件人簽字確認(rèn)。發(fā)文時，應(yīng)確保文件準(zhǔn)確發(fā)放到規(guī)定人員手中，嚴(yán)禁私自擴(kuò)大發(fā)放范圍。4.文件保管不同等級的文件應(yīng)分別存放在專門的保密柜或檔案室，確保存放環(huán)境安全可靠，具備防火、防潮、防蟲、防盜等功能。絕密文件應(yīng)由專人保管，實行雙人雙鎖制度，嚴(yán)格限制查閱和使用權(quán)限。機(jī)密和秘密文件應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，定期盤點(diǎn)核對。對電子文件應(yīng)進(jìn)行加密存儲，并備份到多種存儲介質(zhì)上，分別存放在不同地點(diǎn)。5.文件查閱與借閱查閱和借閱文件應(yīng)履行審批手續(xù)，填寫《文件查閱/借閱申請表》，注明查閱或借閱目的、文件名稱、密級等信息，經(jīng)批準(zhǔn)后方可查閱或借閱。絕密文件原則上不得借閱，確因工作需要必須借閱的，應(yīng)經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并嚴(yán)格按照規(guī)定的期限歸還。查閱和借閱文件時，應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將文件帶出指定場所。查閱人員不得擅自摘抄、復(fù)印、拍照文件內(nèi)容，確需摘抄、復(fù)印的，應(yīng)另行辦理審批手續(xù)。6.文件銷毀文件不再使用或超過保密期限后，應(yīng)及時進(jìn)行銷毀。銷毀文件應(yīng)填寫《文件銷毀申請表》，經(jīng)批準(zhǔn)后，采用粉碎、焚燒等符合保密要求的方式進(jìn)行銷毀。對電子文件的銷毀，應(yīng)采用專業(yè)的數(shù)據(jù)擦除軟件進(jìn)行多次覆蓋擦除，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。文件銷毀過程應(yīng)進(jìn)行記錄，包括銷毀時間、地點(diǎn)、文件名稱、數(shù)量等信息，并由監(jiān)銷人員簽字確認(rèn)。（三）信息系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全1.信息系統(tǒng)安全防護(hù)建立健全信息系統(tǒng)安全管理制度，定期對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全評估和漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)和修復(fù)安全隱患。安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全防護(hù)設(shè)備，對信息系統(tǒng)進(jìn)行實時監(jiān)控和防護(hù)，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。對信息系統(tǒng)的訪問權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格管理，根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，授予相應(yīng)的系統(tǒng)訪問權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)操作。2.網(wǎng)絡(luò)安全管理加強(qiáng)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全管理，規(guī)范員工上網(wǎng)行為，嚴(yán)禁在公司網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行與工作無關(guān)的活動，如瀏覽非法網(wǎng)站、下載盜版軟件等。對外發(fā)布信息應(yīng)嚴(yán)格進(jìn)行審核，確保信息內(nèi)容符合公司保密規(guī)定和國家法律法規(guī)要求，防止敏感信息泄露。建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急處置機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行處置，及時報告相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)。（四）辦公區(qū)域安全1.辦公場所管理加強(qiáng)辦公場所的安全管理，設(shè)置門禁系統(tǒng)，限制無關(guān)人員進(jìn)入。對進(jìn)入辦公區(qū)域的人員進(jìn)行身份驗證登記，嚴(yán)禁攜帶無關(guān)物品進(jìn)入。在辦公區(qū)域內(nèi)設(shè)置明顯的保密標(biāo)識，提醒員工注意保密事項。對重要區(qū)域和設(shè)備應(yīng)采取必要的防護(hù)措施，如安裝監(jiān)控攝像頭、設(shè)置密碼鎖等。2.會議與活動管理組織召開涉及公司秘密的會議時，應(yīng)選擇具備保密條件的會議室，并采取相應(yīng)的保密措施，如關(guān)閉手機(jī)信號屏蔽設(shè)備、禁止無關(guān)人員進(jìn)入等。會議資料應(yīng)按照文件管理要求進(jìn)行保管和發(fā)放，會議結(jié)束后及時收回和銷毀。對會議內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格保密，不得擅自傳播。舉辦各類活動時，應(yīng)提前評估活動可能涉及的保密風(fēng)險，并采取相應(yīng)的防范措施，確?；顒舆^程中不發(fā)生信息泄露事件。（五）人員管理1.新員工保密教育新員工入職后，應(yīng)及時參加公司組織的保密教育和培訓(xùn)，了解公司保密制度和保密要求，學(xué)習(xí)保密基本知識和技能。保密教育和培訓(xùn)應(yīng)形成記錄，并存檔備案。2.定期保密培訓(xùn)定期組織全體員工參加保密培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括保密法律法規(guī)、公司保密制度、保密技術(shù)和防范措施等。根據(jù)不同崗位和業(yè)務(wù)需求，開展有針對性的保密培訓(xùn)，確保員工掌握必要的保密知識和技能。3.離職員工管理員工離職時，所在部門應(yīng)督促其辦理工作交接手續(xù)，收回涉及公司秘密的文件、資料、設(shè)備等，并進(jìn)行清點(diǎn)核實。離職員工應(yīng)簽訂《離職保密承諾書》，承諾離職后繼續(xù)履行保密義務(wù)。4.保密監(jiān)督與考核建立保密監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對公司各部門和員工的保密工作進(jìn)行檢查。對違反保密制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、解除勞動合同等處罰。同時，將保密工作納入員工績效考核體系，對保密工作成績突出的部門和個人給予表彰和獎勵。四、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司保密管理部門負(fù)責(zé)組織實施保密監(jiān)督檢查工作，定期對公司各部門的保密工作進(jìn)行全面檢查。同時，各部門應(yīng)加強(qiáng)對本部門員工保密工作的日常監(jiān)督檢查，確保保密制度落實到位。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.保密制度執(zhí)行情況檢查各部門是否按照公司保密制度的要求，建立健全本部門的保密管理制度和流程，是否將保密工作落實到每個崗位和人員。2.文件與資料管理檢查文件的收發(fā)、登記、保管、查閱、借閱、銷毀等環(huán)節(jié)是否符合保密規(guī)定，文件的密級標(biāo)識是否正確，發(fā)放范圍是否嚴(yán)格控制。3.信息系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全檢查信息系統(tǒng)的安全防護(hù)措施是否到位，網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限管理是否嚴(yán)格，是否存在違規(guī)上網(wǎng)行為，信息發(fā)布是否經(jīng)過審核。4.辦公區(qū)域安全檢查辦公場所的門禁管理、保密標(biāo)識設(shè)置、會議活動保密措施等是否符合要求。5.人員保密管理檢查新員工保密教育、定期保密培訓(xùn)、離職員工管理等工作是否落實，員工是否遵守保密制度，有無違規(guī)行為。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查保密管理部門每季度組織一次全面的保密檢查，對各部門保密工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查和資料查閱。2.不定期抽查保密管理部門不定期對各部門的保密工作進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)區(qū)域和保密敏感事項。3.專項檢查根據(jù)公司實際情況和工作需要，針對特定的保密事項或問題開展專項檢查，深入排查保密風(fēng)險。（四）檢查結(jié)果處理1.對保密檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查人員應(yīng)及時記錄，并向被檢查部門反饋。被檢查部門應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，及時進(jìn)行整改。2.保密管理部門對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。對整改不力的部門，將進(jìn)行通報批評，并責(zé)令繼續(xù)整改。3.對違反保密制度的行為，保密管理部門應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查處理，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。對構(gòu)成違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。五、保密事件處理（一）事件報告1.員工發(fā)現(xiàn)公司秘密泄露或存在泄露風(fēng)險時，應(yīng)立即向所在部門負(fù)責(zé)人報告。部門負(fù)責(zé)人接到報告后，應(yīng)在[具體時間]內(nèi)報告公司保密管理部門。2.保密管理部門接到報告后，應(yīng)立即啟動保密事件應(yīng)急處置程序，組織開展調(diào)查工作，采取必要措施防止損失擴(kuò)大。同時，應(yīng)及時向公司高層領(lǐng)導(dǎo)報告事件情況。（二）調(diào)查與評估1.保密管理部門組織相關(guān)人員對保密事件進(jìn)行調(diào)查，查明事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、涉及的秘密信息、影響范圍等情況。2.對保密事件可能造成的損失進(jìn)行評估，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失等，為后續(xù)的處理工作提供依據(jù)。（三）處理措施1.根據(jù)保密事件的性質(zhì)、影響程度和調(diào)查結(jié)果，采取相應(yīng)的處理措施。對違規(guī)責(zé)任人，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、解除勞動合同等處罰；對構(gòu)成違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。2.對因保密事件造成的損失，要求責(zé)任部門或責(zé)任人采取措施進(jìn)行挽回或賠償。同時，總結(jié)經(jīng)驗教