專利檔案管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司專利檔案的管理，規(guī)范專利檔案的收集、整理、保管、利用等工作，充分發(fā)揮專利檔案在公司科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)營管理中的作用，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門及全體員工在專利創(chuàng)造、申請、維護(hù)及管理過程中形成的各類專利檔案。（三）基本原則1.集中統(tǒng)一管理原則公司專利檔案由專門的檔案管理部門集中統(tǒng)一管理，確保檔案的完整性、系統(tǒng)性和安全性。2.真實(shí)性原則專利檔案應(yīng)如實(shí)反映專利創(chuàng)造、申請、維護(hù)等活動(dòng)的真實(shí)情況，不得偽造、篡改檔案內(nèi)容。3.保密性原則嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)，對涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等重要信息的專利檔案進(jìn)行保密管理，防止信息泄露。4.便于利用原則優(yōu)化專利檔案管理流程，提高檔案檢索效率，方便公司內(nèi)部各部門及員工查閱和利用專利檔案，充分發(fā)揮檔案的價(jià)值。二、管理職責(zé)（一）檔案管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司專利檔案管理制度，并組織實(shí)施。2.集中統(tǒng)一管理公司專利檔案，接收、整理、保管、統(tǒng)計(jì)和提供利用專利檔案。3.指導(dǎo)和監(jiān)督公司各部門專利檔案的形成、積累和整理工作，對歸檔情況進(jìn)行檢查和考核。4.負(fù)責(zé)專利檔案的信息化建設(shè)，建立專利檔案數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)檔案信息的數(shù)字化存儲和檢索。5.參與公司專利管理工作，為專利申請、評估、維權(quán)等提供檔案支持。（二）專利管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)組織公司專利的創(chuàng)造、申請、維護(hù)等工作，制定專利工作計(jì)劃和目標(biāo)。2.指導(dǎo)和督促公司各部門開展專利工作，協(xié)調(diào)解決專利工作中的問題。3.負(fù)責(zé)與專利代理機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)局等相關(guān)部門的溝通與聯(lián)系，辦理專利申請、審查、授權(quán)、維持等手續(xù)。4.對公司專利信息進(jìn)行分析和研究，為公司技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)、市場競爭等提供決策依據(jù)。5.配合檔案管理部門做好專利檔案的收集、整理和歸檔工作，提供相關(guān)檔案資料。（三）各部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門專利工作的組織實(shí)施，明確專人負(fù)責(zé)專利檔案的形成、積累和整理工作。2.按照公司專利檔案管理制度的要求，及時(shí)將本部門在專利創(chuàng)造、申請、維護(hù)等過程中形成的文件材料進(jìn)行整理、分類，并移交檔案管理部門歸檔。3.在專利工作中積極配合檔案管理部門和專利管理部門，提供必要的檔案資料和信息支持。三、專利檔案的收集（一）收集范圍1.專利申請階段專利申請書、說明書、權(quán)利要求書、附圖、摘要等申請文件的初稿、修改稿及正式稿。專利申請過程中與專利代理機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)局等相關(guān)部門的往來信函、文件、會(huì)議記錄等。專利申請費(fèi)用的繳納憑證、發(fā)票等。2.專利審查階段專利審查意見通知書及答復(fù)文件。與專利審查員的溝通記錄、電話記錄、面談紀(jì)要等。專利復(fù)審請求書及相關(guān)材料。3.專利授權(quán)階段專利授權(quán)證書及副本。專利登記薄副本。專利授權(quán)公告文本。4.專利維持階段專利年費(fèi)繳納憑證、發(fā)票等。專利監(jiān)控記錄，包括專利有效性跟蹤、侵權(quán)預(yù)警等相關(guān)資料。與專利維持相關(guān)的其他文件，如專利轉(zhuǎn)讓、許可合同等。5.專利糾紛處理階段專利侵權(quán)糾紛的相關(guān)文件，如侵權(quán)投訴書、答辯狀、證據(jù)材料、法院判決書等。專利行政糾紛的相關(guān)文件，如行政處罰決定書、行政復(fù)議決定書等。專利糾紛處理過程中的會(huì)議記錄、律師函等。（二）收集要求1.各部門應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)專利檔案的收集工作，確保檔案資料的及時(shí)、完整收集。2.專利檔案收集人員應(yīng)熟悉專利工作流程，了解各類檔案資料的形成過程和保存價(jià)值，按照規(guī)定的范圍和要求進(jìn)行收集。3.對于專利申請過程中形成的電子文件，應(yīng)同時(shí)收集紙質(zhì)文件，并確保兩者內(nèi)容一致。電子文件應(yīng)采用通用格式存儲，如PDF、DOC等，并按照檔案管理部門的要求進(jìn)行命名和分類。4.專利檔案收集人員應(yīng)及時(shí)將收集到的檔案資料進(jìn)行初步整理，核對文件的完整性和準(zhǔn)確性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與相關(guān)人員溝通解決。5.各部門應(yīng)在專利工作完成后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將整理好的專利檔案資料移交檔案管理部門。四、專利檔案的整理（一）整理原則1.遵循專利檔案的形成規(guī)律和特點(diǎn)，保持檔案之間的有機(jī)聯(lián)系。2.按照專利申請的類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類整理，便于檔案的保管和利用。3.確保專利檔案的整理質(zhì)量，做到分類科學(xué)、編號規(guī)范、目錄清晰、裝訂整齊。（二）整理方法1.分類按照專利類型，分為發(fā)明專利檔案、實(shí)用新型專利檔案和外觀設(shè)計(jì)專利檔案。對于每一類專利檔案，再按照申請時(shí)間順序進(jìn)行細(xì)分。2.編號為每一份專利檔案編制唯一的檔案編號，編號格式為：[公司簡稱][專利類型代碼][申請年份][流水號]。其中，專利類型代碼：發(fā)明專利為“1”，實(shí)用新型專利為“2”，外觀設(shè)計(jì)專利為“3”。例如，公司2023年申請的第5件發(fā)明專利檔案編號為：[公司簡稱]1202305。3.編目編制專利檔案目錄，目錄內(nèi)容包括檔案編號、專利名稱、申請人、發(fā)明人、申請日、公開日、授權(quán)日、專利類型、專利狀態(tài)、檔案存放位置等。目錄應(yīng)打印或手寫清晰，一式兩份，一份隨檔案裝訂成冊，一份單獨(dú)存放，便于檢索。4.裝訂將專利檔案的各類文件材料按照一定順序排列整齊，采用A4紙規(guī)格進(jìn)行左側(cè)裝訂。裝訂應(yīng)牢固、整齊，不得壓字、掉頁，確保檔案的完整性和美觀性。五、專利檔案的保管（一）保管方式1.采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的保管方式。紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在專門的檔案庫房，按照檔案編號順序排列上架；電子檔案應(yīng)存儲在服務(wù)器或存儲設(shè)備上，并進(jìn)行定期備份。2.檔案庫房應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜、防光、防塵等安全防護(hù)設(shè)施，確保檔案的安全保管。（二）保管期限1.專利檔案的保管期限為自專利授權(quán)之日起[X]年。2.對于涉及公司核心技術(shù)、重大商業(yè)利益或具有重要?dú)v史價(jià)值的專利檔案，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可適當(dāng)延長保管期限。（三）檔案清查1.檔案管理部門應(yīng)定期對專利檔案進(jìn)行清查，每年至少進(jìn)行一次全面清查，確保檔案的數(shù)量、質(zhì)量和存放位置準(zhǔn)確無誤。2.在清查過程中，如發(fā)現(xiàn)檔案有損壞、丟失、霉變等情況，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行修復(fù)、補(bǔ)充或追查，并做好記錄。3.清查結(jié)束后，應(yīng)編制專利檔案清查報(bào)告，總結(jié)清查工作情況，提出改進(jìn)措施和建議，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。六、專利檔案的利用（一）利用范圍1.公司內(nèi)部各部門及員工因科研、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等工作需要，可查閱、借閱專利檔案。2.外部單位因合作、交流、調(diào)研等原因，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可查閱公司專利檔案相關(guān)信息，但不得借閱檔案原件。（二）利用流程1.內(nèi)部利用查閱：公司內(nèi)部人員如需查閱專利檔案，應(yīng)填寫《專利檔案查閱申請表》，注明查閱目的、檔案編號、查閱內(nèi)容等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，提交檔案管理部門。檔案管理部門根據(jù)申請內(nèi)容，在檔案庫中查找相應(yīng)檔案，提供給查閱人員查閱，并做好查閱記錄。借閱：如需借閱專利檔案，查閱人員應(yīng)在《專利檔案查閱申請表》中注明借閱期限，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和檔案管理部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，如需延長借閱期限，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。借閱人員應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借、涂改、污損、丟失檔案，按時(shí)歸還檔案。2.外部利用查閱：外部單位如需查閱公司專利檔案，應(yīng)向公司提交正式的查閱申請函，說明查閱目的、查閱范圍、查閱時(shí)間等，并加蓋單位公章。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由檔案管理部門安排專人陪同查閱，并做好查閱記錄。查閱過程中，查閱人員不得擅自摘抄、復(fù)制檔案內(nèi)容，如有需要，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門同意。復(fù)制：外部單位如需復(fù)制公司專利檔案相關(guān)信息，應(yīng)向公司提交正式的復(fù)制申請函，注明復(fù)制內(nèi)容、用途等，并加蓋單位公章。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由檔案管理部門按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行復(fù)制，并收取相應(yīng)的復(fù)制費(fèi)用。復(fù)制件應(yīng)加蓋檔案管理部門公章，注明“復(fù)制件與原件核對無誤”字樣。（三）利用監(jiān)督1.檔案管理部門應(yīng)加強(qiáng)對專利檔案利用情況的監(jiān)督檢查，定期對查閱、借閱記錄進(jìn)行核對，確保檔案利用的規(guī)范、有序。2.對于違反專利檔案利用規(guī)定的行為，檔案管理部門應(yīng)及時(shí)制止，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處理；造成檔案損壞、丟失等嚴(yán)重后果的，應(yīng)依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、專利檔案的保密（一）保密措施1.檔案管理部門應(yīng)建立健全專利檔案保密制度，明確保密責(zé)任，加強(qiáng)對檔案管理人員的保密教育和培訓(xùn)。2.對涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等重要信息的專利檔案，應(yīng)采取加密存儲、限制訪問權(quán)限等措施，確保檔案信息的安全。3.在專利檔案的查閱、借閱過程中，檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對查閱、借閱人員進(jìn)行保密提醒，防止信息泄露。4.未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得擅自將專利檔案帶出公司或泄露給無關(guān)人員。（二）保密責(zé)任1.檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，