下架軟件管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司下架軟件的管理流程，確保公司信息資產(chǎn)的安全性、完整性和合規(guī)性，特制定本管理制度。本制度旨在明確下架軟件的范圍、責(zé)任分工、操作流程以及后續(xù)處理要求，保障公司業(yè)務(wù)的正常運行，避免因軟件下架不當(dāng)引發(fā)的各種風(fēng)險。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及軟件下架操作的部門和人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等。涵蓋公司自主研發(fā)的軟件產(chǎn)品、采購的第三方軟件以及與外部合作涉及的相關(guān)軟件。（三）定義1.下架軟件：指因各種原因需要停止使用或不再保留在公司信息系統(tǒng)、辦公環(huán)境或業(yè)務(wù)流程中的各類軟件，包括但不限于操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、工具軟件等。2.信息資產(chǎn)：與下架軟件相關(guān)的各類數(shù)據(jù)、文檔、配置信息等，是公司重要的無形資產(chǎn)。3.合規(guī)性：確保軟件下架操作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部的各項規(guī)定和政策。二、下架軟件的原因（一）軟件到期1.公司采購的具有使用期限的第三方軟件，在試用期滿或正式授權(quán)到期后，若未及時續(xù)約，需進行下架處理。2.公司自主研發(fā)軟件的某些授權(quán)版本，在授權(quán)期限結(jié)束后，不再具備合法使用條件，應(yīng)予以下架。（二）軟件不再適用業(yè)務(wù)需求1.隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，原有的軟件功能無法滿足新的業(yè)務(wù)流程或管理要求，導(dǎo)致軟件被淘汰下架。2.業(yè)務(wù)部門在實際使用過程中發(fā)現(xiàn)軟件存在嚴重缺陷或性能問題，經(jīng)評估無法通過優(yōu)化解決，且影響到業(yè)務(wù)正常開展，需下架該軟件。（三）安全風(fēng)險1.軟件被發(fā)現(xiàn)存在安全漏洞，可能導(dǎo)致公司信息泄露、系統(tǒng)被攻擊或數(shù)據(jù)被篡改等嚴重后果，經(jīng)安全團隊評估后，決定下架該軟件以降低風(fēng)險。2.軟件供應(yīng)商出現(xiàn)安全問題，如被惡意攻擊、數(shù)據(jù)泄露等，且該軟件與公司業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，為避免潛在風(fēng)險，需下架軟件。（四）合規(guī)問題1.軟件違反國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求或公司內(nèi)部合規(guī)政策，如涉及侵犯知識產(chǎn)權(quán)、非法收集用戶信息等問題，必須進行下架處理。2.軟件供應(yīng)商未能履行合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致公司面臨合規(guī)風(fēng)險，公司決定終止合作并下架相關(guān)軟件。（五）其他原因1.軟件供應(yīng)商停止維護和更新，導(dǎo)致軟件無法正常使用且無替代方案，應(yīng)下架該軟件。2.公司進行業(yè)務(wù)整合或重組，涉及軟件的停用和下架。三、責(zé)任分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負責(zé)提出軟件下架的需求，詳細說明下架原因、涉及業(yè)務(wù)范圍、對工作的影響等。2.配合信息技術(shù)部門進行軟件下架前的數(shù)據(jù)備份、業(yè)務(wù)流程梳理等工作。3.參與軟件下架后的業(yè)務(wù)系統(tǒng)切換、數(shù)據(jù)遷移等相關(guān)工作，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性。（二）信息技術(shù)部門1.主導(dǎo)軟件下架的具體操作實施，包括系統(tǒng)卸載、數(shù)據(jù)清理、權(quán)限回收等。2.對下架軟件進行技術(shù)評估，確保下架過程不會對公司現(xiàn)有信息系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施造成負面影響。3.負責(zé)下架軟件相關(guān)信息資產(chǎn)的存儲、備份和處置工作，按照公司數(shù)據(jù)管理規(guī)定進行妥善處理。（三）法務(wù)部門1.審核軟件下架操作是否符合法律法規(guī)要求，對涉及的法律風(fēng)險進行評估并提供法律意見。2.協(xié)助處理因軟件下架可能引發(fā)的法律糾紛，如與軟件供應(yīng)商的合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等。（四）財務(wù)部門1.負責(zé)審核軟件下架相關(guān)費用的支出，如軟件授權(quán)費的結(jié)算、數(shù)據(jù)存儲費用等。2.對軟件下架涉及的資產(chǎn)進行財務(wù)核算，確保資產(chǎn)處置符合公司財務(wù)規(guī)定。（五）安全管理部門1.對下架軟件進行安全檢查，確保軟件中不存在惡意代碼、安全后門等安全隱患。2.監(jiān)督軟件下架過程中的安全操作，防止因操作不當(dāng)引發(fā)新的安全風(fēng)險。四、下架軟件操作流程（一）下架申請1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)軟件下架原因，填寫《軟件下架申請表》，詳細列出軟件名稱、版本號、所屬業(yè)務(wù)系統(tǒng)、下架原因、預(yù)計下架時間、對業(yè)務(wù)的影響等信息。2.將申請表提交至部門負責(zé)人審核，審核通過后，報信息技術(shù)部門負責(zé)人審批。（二）審批1.信息技術(shù)部門負責(zé)人收到申請表后，組織相關(guān)人員進行技術(shù)可行性評估，包括對現(xiàn)有信息系統(tǒng)的兼容性、數(shù)據(jù)遷移的難度等方面進行分析。2.結(jié)合業(yè)務(wù)部門的需求和技術(shù)評估結(jié)果，對申請表進行審批。如審批通過，將申請表轉(zhuǎn)至法務(wù)部門進行合規(guī)性審查；如審批不通過，反饋給業(yè)務(wù)部門說明原因，業(yè)務(wù)部門需根據(jù)反饋意見進行調(diào)整后重新提交申請。（三）合規(guī)審查1.法務(wù)部門收到申請表后，對軟件下架操作涉及的法律法規(guī)、合同條款、知識產(chǎn)權(quán)等方面進行審查。2.如發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)問題，及時與業(yè)務(wù)部門和信息技術(shù)部門溝通，提出整改意見，待問題解決后再進行審批。如合規(guī)審查通過，申請表轉(zhuǎn)至財務(wù)部門進行費用審核。（四）費用審核1.財務(wù)部門根據(jù)申請表中的信息，對軟件下架涉及的費用進行審核，包括軟件采購未攤銷費用、數(shù)據(jù)存儲費用、可能產(chǎn)生的合同違約金等。2.審核通過后，在申請表上簽字確認，并將申請表返回至信息技術(shù)部門。（五）下架準(zhǔn)備1.信息技術(shù)部門根據(jù)審批通過的申請表，制定軟件下架實施方案，明確下架步驟、人員分工、時間安排等。2.通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門和人員，提前做好數(shù)據(jù)備份、業(yè)務(wù)流程梳理等準(zhǔn)備工作。同時，對涉及的服務(wù)器、終端設(shè)備等進行檢查，確保具備下架條件。（六）下架實施1.按照下架實施方案，由專業(yè)技術(shù)人員進行軟件卸載操作，確保軟件徹底從服務(wù)器、終端設(shè)備等信息系統(tǒng)中移除。2.在卸載過程中，對軟件相關(guān)的數(shù)據(jù)進行清理，包括數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)、配置文件、臨時文件等，防止數(shù)據(jù)殘留造成安全隱患。3.回收與下架軟件相關(guān)的用戶權(quán)限，確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和操作相關(guān)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)。（七）后續(xù)驗證1.軟件下架完成后，信息技術(shù)部門對系統(tǒng)進行檢查，確保軟件已成功下架，相關(guān)功能和業(yè)務(wù)流程正常運行。2.業(yè)務(wù)部門對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行測試，驗證數(shù)據(jù)遷移、業(yè)務(wù)流程切換等是否順利，如有問題及時反饋給信息技術(shù)部門進行處理。（八）記錄與歸檔1.信息技術(shù)部門負責(zé)記錄軟件下架的全過程，包括下架申請、審批過程、實施步驟、后續(xù)驗證結(jié)果等信息，形成詳細的《軟件下架操作記錄》。2.將操作記錄及相關(guān)申請表、審批文件等資料進行整理歸檔，保存期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，以便日后查閱和審計。五、下架軟件信息資產(chǎn)處置（一）數(shù)據(jù)備份1.在軟件下架前，信息技術(shù)部門按照公司數(shù)據(jù)備份策略，對與下架軟件相關(guān)的數(shù)據(jù)進行備份。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全可靠的介質(zhì)上，并進行異地存儲，以防止數(shù)據(jù)丟失。2.備份數(shù)據(jù)應(yīng)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。同時，對備份數(shù)據(jù)進行標(biāo)識和登記，注明備份時間、軟件名稱、數(shù)據(jù)范圍等信息。（二）數(shù)據(jù)存儲1.根據(jù)公司數(shù)據(jù)管理規(guī)定，對備份數(shù)據(jù)的存儲期限進行明確。對于重要數(shù)據(jù)，應(yīng)適當(dāng)延長存儲期限，以滿足可能的審計、合規(guī)等要求。2.選擇合適的存儲設(shè)備和存儲位置，確保存儲環(huán)境的安全性和穩(wěn)定性。定期對存儲設(shè)備進行檢查和維護，防止數(shù)據(jù)損壞或丟失。（三）數(shù)據(jù)銷毀1.對于不再需要保留的備份數(shù)據(jù)，按照公司數(shù)據(jù)銷毀流程進行銷毀。銷毀方式可采用物理銷毀（如粉碎存儲介質(zhì)）或邏輯銷毀（如數(shù)據(jù)擦除），確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。2.在數(shù)據(jù)銷毀過程中，應(yīng)進行詳細記錄，包括銷毀時間、數(shù)據(jù)名稱、銷毀方式、操作人員等信息，并由專人負責(zé)監(jiān)督銷毀過程，確保銷毀徹底。（四）文檔管理1.收集與下架軟件相關(guān)的各類文檔，如軟件使用手冊、配置文檔、技術(shù)文檔等，進行整理和歸檔。2.根據(jù)公司文檔管理規(guī)定，確定文檔的保存期限和訪問權(quán)限。對于涉及公司機密信息的文檔，應(yīng)進行嚴格的保密管理。（五）知識產(chǎn)權(quán)處理1.對于公司自主研發(fā)的軟件，下架后應(yīng)確保相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)得到妥善保護。及時辦理軟件著作權(quán)的變更、續(xù)展等手續(xù)，防止知識產(chǎn)權(quán)過期或被侵權(quán)。2.對于采購的第三方軟件，下架時應(yīng)按照合同約定，處理好與軟件供應(yīng)商的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事宜，如是否可以繼續(xù)使用軟件中的部分代碼或技術(shù)等。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計1.公司內(nèi)部審計部門定期對軟件下架操作進行審計，檢查下架流程是否合規(guī)、信息資產(chǎn)處置是否得當(dāng)、相關(guān)記錄是否完整等。2.審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向相關(guān)部門提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。（二）安全檢查1.安全管理部門不定期對下架軟件后的信息系統(tǒng)進行安全檢查，評估是否存在因軟件下架引發(fā)的新的安全風(fēng)險。2.檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)漏洞掃描、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限檢查、網(wǎng)絡(luò)安全配置等方面。如發(fā)現(xiàn)安全問題，立即通知信息技術(shù)部門進行處理。（三）合規(guī)性檢查1.法務(wù)部門定期對軟件下架操作涉及的法律法規(guī)遵循情況進行檢查，確保公司的軟件下架行為符合相關(guān)法律要求。2.關(guān)注國家法律法規(guī)和行業(yè)政策的變化，及時調(diào)整公司的軟件下架管理制度，確保公司始終處于合規(guī)狀態(tài)。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.信息技術(shù)部門定期組織針對軟件下架操作流程和相關(guān)技術(shù)知識的培訓(xùn)，提高員工對軟件下架工作的認識和操作技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括下架申請流程、審批要點、操作規(guī)范、信息資產(chǎn)處置方法等。培訓(xùn)對象涵蓋業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員。（二）宣傳1.通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、郵件、宣傳欄等渠道，宣傳軟件下架管理制度的重要性和相關(guān)要求，提高員工對軟件下架工作的重