金融服務(wù)咨詢與顧問協(xié)議合同編號(hào)：________第一章總則第一條合同目的1.1甲乙雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方提供金融服務(wù)咨詢與顧問服務(wù)，乙方接受服務(wù)并支付相應(yīng)費(fèi)用，達(dá)成如下協(xié)議。第二條定義1.2本協(xié)議中，下列術(shù)語的定義1.2.1“金融服務(wù)咨詢”指甲方根據(jù)乙方提供的資料和需求，提供的金融產(chǎn)品、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面的咨詢服務(wù)。1.2.2“顧問服務(wù)”指甲方根據(jù)乙方需求，提供的個(gè)性化金融方案設(shè)計(jì)、投資策略制定、資產(chǎn)管理等方面的服務(wù)。1.2.3“服務(wù)內(nèi)容”指本協(xié)議第一條所述的金融服務(wù)咨詢與顧問服務(wù)。第三條協(xié)議期限1.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。第四條保密條款1.4甲乙雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及在履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。第五條不可抗力1.5以下情形下，任何一方不承擔(dān)違約責(zé)任：1.5.1由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。1.5.2不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕損失。第二章服務(wù)內(nèi)容與范圍第六條服務(wù)內(nèi)容2.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的需求，提供以下服務(wù)內(nèi)容：2.1.1定期提供金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告。2.1.2根據(jù)乙方提供的財(cái)務(wù)狀況，提供投資建議。2.1.3為乙方設(shè)計(jì)個(gè)性化的金融方案。2.1.4定期與乙方溝通，了解其投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好。第七條服務(wù)范圍2.2甲方提供的服務(wù)范圍包括但不限于：2.2.1金融產(chǎn)品推薦。2.2.2投資策略制定。2.2.3資產(chǎn)配置建議。2.2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理。第八條服務(wù)方式2.3甲方將采用以下方式提供服務(wù)：2.3.1通過電話、郵件、傳真等方式進(jìn)行溝通。2.3.2定期舉行線上或線下會(huì)議，交流服務(wù)內(nèi)容。2.3.3提供書面報(bào)告和電子文檔。第九條服務(wù)期限2.4本協(xié)議約定的服務(wù)期限為____年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。第三章費(fèi)用與支付第十條服務(wù)費(fèi)用3.1乙方應(yīng)向甲方支付服務(wù)費(fèi)用，具體金額和支付方式3.1.1服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元。3.1.2支付方式：____（例如：按季度支付、按年度支付等）。第十一條支付時(shí)間3.2乙方應(yīng)按照以下時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用：3.2.1首次支付：本協(xié)議生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)。3.2.2之后的支付：每個(gè)支付周期內(nèi)，于____日之前支付。第十二條付款方式3.3乙方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為：3.3.1銀行轉(zhuǎn)賬。3.3.2其他經(jīng)雙方約定的支付方式。第四章保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)第十三條保密4.1甲乙雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及在履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.2保密期限自本協(xié)議生效之日起至協(xié)議終止之日起____年。第十四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.3甲方提供的咨詢服務(wù)成果及相關(guān)資料，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。4.4未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得擅自復(fù)制、傳播、使用甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第五章通知第十五條通知方式5.1除非本協(xié)議另有約定，通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。5.2通知應(yīng)發(fā)送至以下地址：5.2.1甲方地址：________________________5.2.2乙方地址：________________________第十六條通知生效5.3通知自送達(dá)對(duì)方之日起生效。如發(fā)送方可以證明通知已送達(dá)對(duì)方，則視為通知生效。第六章服務(wù)提供與交付第十五條服務(wù)提供6.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，在約定的服務(wù)期限內(nèi)，以乙方滿意的方式提供金融服務(wù)咨詢與顧問服務(wù)。6.2甲方承諾，其提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)，并符合行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)要求。第十六條服務(wù)交付6.3甲方應(yīng)保證服務(wù)交付的及時(shí)性，具體交付方式包括但不限于：6.3.1通過郵件、在線平臺(tái)等方式提供電子文檔。6.3.2通過郵寄或快遞方式提供紙質(zhì)文檔。6.3.3通過電話、視頻會(huì)議等方式進(jìn)行口頭交付。第十七條服務(wù)質(zhì)量保證6.4甲方提供的服務(wù)質(zhì)量應(yīng)達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如因服務(wù)質(zhì)量問題導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十八條服務(wù)變更6.5如乙方需求發(fā)生變化，乙方應(yīng)提前通知甲方，甲方應(yīng)在收到通知后____個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)乙方的需求調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或方式。第七章乙方責(zé)任與義務(wù)第十九條乙方責(zé)任7.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，配合甲方完成服務(wù)所需的各項(xiàng)資料和信息的提供。7.2乙方應(yīng)對(duì)其提供的資料和信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。第二十條乙方義務(wù)7.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，并按時(shí)完成支付。7.4乙方應(yīng)尊重甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得未經(jīng)授權(quán)復(fù)制、傳播甲方的服務(wù)成果。第八章知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬第二十一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.1除本協(xié)議另有約定外，甲方提供的服務(wù)成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。8.2乙方在使用甲方提供的服務(wù)成果時(shí)，應(yīng)注明甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。第二十二條授權(quán)使用8.3乙方獲得甲方授權(quán)，在協(xié)議有效期內(nèi)，可有限度地使用甲方提供的服務(wù)成果。8.4乙方不得將甲方提供的服務(wù)成果用于任何違反法律法規(guī)或侵犯他人權(quán)益的活動(dòng)。第九章保密義務(wù)第二十三條保密條款9.1甲乙雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。9.2保密期限自本協(xié)議生效之日起至協(xié)議終止之日起____年。第二十四條保密信息9.3保密信息包括但不限于：9.3.1甲乙雙方的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、交易記錄。9.3.2甲乙雙方的商業(yè)計(jì)劃、市場(chǎng)分析。9.3.3甲乙雙方在協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的其他保密信息。第二十五條違約責(zé)任9.4如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十章協(xié)議的修改與終止第二十六條協(xié)議修改10.1本協(xié)議的修改必須以書面形式進(jìn)行，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。10.2任何一方未經(jīng)另一方同意，不得單方面修改本協(xié)議。第二十七條協(xié)議終止10.3本協(xié)議在以下情形下終止：10.3.1協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿。10.3.2甲乙雙方協(xié)商一致，決定終止本協(xié)議。10.3.3一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)，違約方未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施無效。10.3.4出現(xiàn)本協(xié)議約定的其他終止情形。第十一章服務(wù)評(píng)估與反饋第二十八條服務(wù)評(píng)估11.1乙方應(yīng)在服務(wù)期限屆滿后，對(duì)甲方的服務(wù)進(jìn)行評(píng)估，并提交書面評(píng)估報(bào)告。11.2評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括但不限于服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)水平、服務(wù)效果等方面的評(píng)價(jià)。第二十九條反饋機(jī)制11.3甲乙雙方應(yīng)建立反饋機(jī)制，乙方可在服務(wù)期間對(duì)甲方的服務(wù)質(zhì)量提出反饋。11.4甲方應(yīng)在收到乙方反饋后____個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)反饋內(nèi)容進(jìn)行研究和回復(fù)。第三十條服務(wù)改進(jìn)11.5根據(jù)乙方的反饋和服務(wù)評(píng)估結(jié)果，甲方應(yīng)不斷改進(jìn)服務(wù)內(nèi)容和方法，以提升服務(wù)質(zhì)量。第十二章終止協(xié)議后的責(zé)任第三十一條終止后的服務(wù)12.1本協(xié)議終止后，甲方應(yīng)繼續(xù)履行已接受服務(wù)的部分，直至服務(wù)完成。12.2對(duì)于尚未開始的服務(wù)部分，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商決定是否繼續(xù)。第三十二條保密義務(wù)的持續(xù)12.3本協(xié)議終止后，甲乙雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)，對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及在協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密進(jìn)行保密。第三十三條數(shù)據(jù)歸檔12.4本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)將相關(guān)數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行歸檔，保證數(shù)據(jù)的安全性。第十三章其他條款第三十四條通知方式13.1本協(xié)議項(xiàng)下的通知，應(yīng)通過以下方式進(jìn)行：13.1.1郵寄至雙方指定的地址。13.1.2以郵件或傳真發(fā)送至雙方指定的聯(lián)系方式。第三十五條本協(xié)議的解釋13.2本協(xié)議的解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國(guó)法律。第三十六條合同爭(zhēng)議13.3本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好