法人分級授權(quán)管理制度一、總則（一）目的為明確公司法人治理結(jié)構(gòu)中各層級的職責與權(quán)限，規(guī)范公司內(nèi)部授權(quán)管理，確保公司運營決策的科學性、高效性和規(guī)范性，保障公司及股東的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各下屬分支機構(gòu)，涵蓋公司所有部門及全體員工。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則授權(quán)管理應嚴格遵循國家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)監(jiān)管要求，確保授權(quán)行為合法有效。2.權(quán)責對等原則被授權(quán)人應在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，承擔相應責任，權(quán)力與責任相匹配。3.審慎適度原則授權(quán)應根據(jù)公司實際情況和業(yè)務(wù)需求，審慎確定授權(quán)范圍和程度，避免過度授權(quán)或授權(quán)不足。4.動態(tài)調(diào)整原則根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、組織架構(gòu)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風險狀況等因素，適時調(diào)整授權(quán)內(nèi)容，確保授權(quán)管理的有效性。二、授權(quán)主體與客體（一）授權(quán)主體公司法人作為授權(quán)主體，代表公司行使最高決策權(quán)，并依據(jù)本制度向下屬層級進行授權(quán)。（二）授權(quán)客體1.公司高級管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人等。2.公司各部門負責人。3.根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要明確的其他被授權(quán)人員或崗位。三、授權(quán)形式與內(nèi)容（一）授權(quán)形式1.書面授權(quán)以授權(quán)書的形式明確授權(quán)事項、范圍、期限等內(nèi)容，由授權(quán)主體簽署并加蓋公司公章。2.制度性授權(quán)通過公司章程、公司基本制度和一般制度等規(guī)范性文件，對公司各層級的職責和權(quán)限進行一般性規(guī)定，作為授權(quán)的依據(jù)之一。（二）授權(quán)內(nèi)容1.經(jīng)營管理決策權(quán)包括但不限于重大投資決策、重大項目審批、年度經(jīng)營計劃制定與調(diào)整等。2.財務(wù)管理權(quán)如資金使用審批、預算管理、財務(wù)報表審核等。3.人事管理權(quán)涵蓋員工招聘、薪酬福利管理、績效考核、職位晉升與任免等。4.業(yè)務(wù)開展權(quán)涉及市場拓展、合同簽訂與履行、業(yè)務(wù)流程審批等。5.其他重要事項的決定權(quán)如公司內(nèi)部管理制度的修訂、重大突發(fā)事件的處理等。四、授權(quán)層級與權(quán)限劃分（一）董事會授權(quán)1.董事會在公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)，將部分經(jīng)營管理決策權(quán)授予總經(jīng)理行使。授權(quán)內(nèi)容通常包括：制定公司具體的經(jīng)營計劃和投資方案，但重大投資項目需報董事會審議決定。組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案。決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項，但提名權(quán)歸董事會。制定公司的基本管理制度，但需報董事會備案。2.董事會可根據(jù)實際情況，對總經(jīng)理的授權(quán)進行適度調(diào)整，并以專項授權(quán)書的形式明確具體授權(quán)事項和范圍。（二）總經(jīng)理授權(quán)1.總經(jīng)理在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，將部分經(jīng)營管理、財務(wù)管理、人事管理及業(yè)務(wù)開展等權(quán)限授予副總經(jīng)理、各部門負責人及其他相關(guān)人員。授權(quán)內(nèi)容包括：副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理開展工作，在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)負責具體的業(yè)務(wù)板塊或職能工作，如市場拓展、技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)運營等，并對總經(jīng)理負責。各部門負責人負責本部門的日常管理工作，在授權(quán)范圍內(nèi)行使部門內(nèi)的人事權(quán)、業(yè)務(wù)審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)等。例如，部門負責人有權(quán)決定本部門員工的崗位調(diào)配、績效初評，審批本部門權(quán)限內(nèi)的費用報銷、合同簽訂等。2.總經(jīng)理應根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，定期對副總經(jīng)理及各部門負責人的授權(quán)進行評估和調(diào)整，確保授權(quán)的合理性和有效性。五、授權(quán)審批程序（一）申請與受理1.被授權(quán)人如需獲得某項授權(quán)，應向授權(quán)主體提交書面授權(quán)申請，說明申請授權(quán)的事項、理由、范圍、期限及預期效果等內(nèi)容。2.授權(quán)主體收到申請后，應進行初步審查，判斷申請事項是否符合公司整體利益和戰(zhàn)略規(guī)劃，是否在可授權(quán)范圍內(nèi)。（二）審核與批準1.授權(quán)主體組織相關(guān)部門或人員對申請進行審核，重點審查申請事項的必要性、合規(guī)性、風險可控性以及被授權(quán)人的能力和經(jīng)驗等因素。2.根據(jù)審核結(jié)果，授權(quán)主體做出批準或不批準的決定。如批準授權(quán)申請，應簽署授權(quán)書，并明確授權(quán)的具體內(nèi)容、范圍、期限等；如不批準，應及時向被授權(quán)人說明理由。（三）授權(quán)書的簽署與發(fā)放1.授權(quán)書經(jīng)授權(quán)主體簽署后，加蓋公司公章，正式生效。2.授權(quán)主體將授權(quán)書發(fā)放給被授權(quán)人，并做好發(fā)放記錄。被授權(quán)人應簽收授權(quán)書，確認已清楚了解授權(quán)內(nèi)容和要求。六、授權(quán)的監(jiān)督與管理（一）日常監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對授權(quán)事項的執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督，檢查被授權(quán)人是否在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，授權(quán)事項的執(zhí)行是否符合公司規(guī)定和程序，有無違規(guī)操作或越權(quán)行為等。2.上級主管部門應對下級被授權(quán)人的工作進行日常指導和監(jiān)督，及時掌握授權(quán)事項的進展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。（二）定期評估1.授權(quán)主體應每年對授權(quán)制度的執(zhí)行情況和授權(quán)效果進行全面評估，分析授權(quán)事項是否達到預期目標，授權(quán)范圍是否合理，是否需要進行調(diào)整或完善等。2.根據(jù)評估結(jié)果，形成評估報告，提出改進建議和措施，作為下一年度授權(quán)管理工作的參考依據(jù)。（三）重大事項報告1.被授權(quán)人在授權(quán)事項執(zhí)行過程中，如遇重大事項或突發(fā)事件，可能影響授權(quán)事項的正常執(zhí)行或?qū)е鹿纠媸軗p時，應及時向授權(quán)主體報告。2.報告內(nèi)容應包括事件的基本情況、發(fā)生原因、已采取的措施、可能造成的影響及后續(xù)處理建議等。授權(quán)主體應根據(jù)報告內(nèi)容，及時做出決策，指導被授權(quán)人妥善處理相關(guān)事項。（四）違規(guī)處理1.如發(fā)現(xiàn)被授權(quán)人存在越權(quán)行為、濫用職權(quán)、違反授權(quán)規(guī)定或因故意或重大過失導致授權(quán)事項執(zhí)行失誤，給公司造成損失的，授權(quán)主體將視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降職、撤職等處分；構(gòu)成違法犯罪的，依法追究其法律責任。2.因授權(quán)不當或授權(quán)調(diào)整不及時導致公司運營出現(xiàn)問題或損失的，對相關(guān)授權(quán)決策人員進行責任追究，并根據(jù)情況及時調(diào)整授權(quán)內(nèi)容。七、授權(quán)的變更與終止（一）授權(quán)變更1.在授權(quán)有效期內(nèi)，如遇公司戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)變動、業(yè)務(wù)發(fā)展需要或其他重大因素影響，授權(quán)主體可對已授予的權(quán)限進行變更。2.授權(quán)變更應遵循本制度規(guī)定的授權(quán)審批程序，由授權(quán)主體提出書面變更申請，經(jīng)審核批準后，重新簽署授權(quán)書，并及時通知被授權(quán)人。（二）授權(quán)終止1.授權(quán)期限屆滿，授權(quán)自動終止。如需繼續(xù)授權(quán)，被授權(quán)人應在授權(quán)期限屆滿前一定時間內(nèi)，按照本制度規(guī)定的程序重新申請授權(quán)。2.發(fā)生以下情形之一的，授權(quán)隨即終止：被授權(quán)人離職、退休或因其他原因不再擔任相應職務(wù)。授權(quán)事項完成或已無繼續(xù)執(zhí)行的必要。公司因經(jīng)營狀況、法律法規(guī)等原因需要終止授權(quán)。授權(quán)主體決定提前終止授權(quán)。3.授權(quán)終止后，被授權(quán)人應立即停止行使