投資部合同履約管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司投資部合同履約管理，規(guī)范合同履行行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高投資效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司投資部參與簽訂的各類(lèi)投資合同及相關(guān)協(xié)議的履約管理。（三）基本原則1.全面履行原則合同各方應(yīng)按照合同約定全面履行各自的義務(wù)，確保合同目的實(shí)現(xiàn)。2.誠(chéng)實(shí)守信原則在合同履行過(guò)程中，各方應(yīng)秉持誠(chéng)實(shí)信用的態(tài)度，不得隱瞞真實(shí)情況，不得擅自變更或解除合同。3.及時(shí)溝通原則合同履行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題或需要變更事項(xiàng)時(shí)，各方應(yīng)及時(shí)溝通，協(xié)商解決方案，避免損失擴(kuò)大。二、合同簽訂管理（一）合同簽訂前的調(diào)查與評(píng)估1.投資項(xiàng)目盡職調(diào)查投資部在簽訂合同前，應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括但不限于目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)前景、法律合規(guī)等方面。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.合同條款審查投資部應(yīng)會(huì)同法務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員對(duì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保合同條款合法、合規(guī)、明確、完整，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的條款。（二）合同簽訂流程1.合同起草由投資部負(fù)責(zé)起草合同文本，明確合同各方的權(quán)利義務(wù)、交易內(nèi)容、價(jià)款支付、履行期限、違約責(zé)任等主要條款。2.審核與審批合同初稿完成后，提交法務(wù)部門(mén)進(jìn)行法律審核，審核通過(guò)后，按照公司內(nèi)部審批流程提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.簽訂蓋章經(jīng)審批同意的合同，由投資部與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂，并加蓋公司公章或合同專(zhuān)用章。三、合同履行跟蹤與監(jiān)控（一）建立合同履行臺(tái)賬投資部應(yīng)建立合同履行臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合同的簽訂時(shí)間、履行期限、履行情況、款項(xiàng)收付等信息，以便及時(shí)跟蹤合同履行進(jìn)度。（二）定期檢查合同履行情況1.投資部應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于對(duì)方當(dāng)事人是否按照合同約定履行義務(wù)、我方是否按時(shí)足額支付款項(xiàng)、合同履行過(guò)程中是否出現(xiàn)重大問(wèn)題等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)分析原因，并采取相應(yīng)的措施加以解決。（三）及時(shí)溝通協(xié)調(diào)1.在合同履行過(guò)程中，如與對(duì)方當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議或需要變更合同事項(xiàng)，投資部應(yīng)及時(shí)與對(duì)方溝通協(xié)調(diào)，尋求解決方案。2.對(duì)于重大事項(xiàng)或涉及金額較大的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并會(huì)同相關(guān)部門(mén)共同協(xié)商處理。四、款項(xiàng)支付管理（一）支付申請(qǐng)1.投資部應(yīng)根據(jù)合同約定，在款項(xiàng)支付前向公司財(cái)務(wù)部門(mén)提交支付申請(qǐng)，支付申請(qǐng)應(yīng)包括合同編號(hào)、支付金額、支付理由、收款方信息等內(nèi)容。2.支付申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)投資部負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交財(cái)務(wù)部門(mén)審核。（二）財(cái)務(wù)審核1.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)支付申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括但不限于合同條款、支付金額、支付方式、收款方信息等是否與合同約定一致，是否具備合法有效的支付憑證等。2.對(duì)于審核通過(guò)的支付申請(qǐng)，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行款項(xiàng)支付。（三）支付記錄與存檔1.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立款項(xiàng)支付記錄，詳細(xì)記錄每筆款項(xiàng)的支付時(shí)間、支付金額、支付對(duì)象、支付方式等信息，并將支付憑證等相關(guān)資料存檔保管。2.投資部應(yīng)定期與財(cái)務(wù)部門(mén)核對(duì)款項(xiàng)支付情況，確保雙方記錄一致。五、合同變更與解除管理（一）合同變更1.在合同履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化或雙方協(xié)商一致需要變更合同條款的，投資部應(yīng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、變更的原因、變更后的權(quán)利義務(wù)等條款，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審核與審批。（二）合同解除1.在合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除事由，投資部應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方當(dāng)事人解除合同，并按照合同約定或法律規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。2.合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定進(jìn)行結(jié)算和清理，妥善處理善后事宜。六、違約責(zé)任管理（一）明確違約責(zé)任條款1.在合同簽訂時(shí)，應(yīng)明確約定雙方的違約責(zé)任條款，包括但不限于違約情形、違約賠償方式、違約金金額等內(nèi)容。2.違約責(zé)任條款應(yīng)具體、明確、合理，具有可操作性，以便在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)違約情況時(shí)能夠及時(shí)追究違約方的責(zé)任。（二）追究違約責(zé)任1.如對(duì)方當(dāng)事人違反合同約定，投資部應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，按照合同約定或法律規(guī)定追究對(duì)方的違約責(zé)任。2.對(duì)于違約行為給公司造成損失的，應(yīng)要求對(duì)方承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失情況確定。（三）爭(zhēng)議解決1.如雙方在違約責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題上發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行處理，如仲裁或訴訟。2.在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，投資部應(yīng)積極配合公司相關(guān)部門(mén)，提供必要的證據(jù)和支持，維護(hù)公司的合法權(quán)益。七、合同檔案管理（一）合同檔案的收集與整理1.投資部應(yīng)負(fù)責(zé)收集合同履行過(guò)程中形成的各類(lèi)文件資料，包括但不限于合同文本、合同變更協(xié)議、支付憑證、往來(lái)信函、會(huì)議紀(jì)要等，并按照檔案管理要求進(jìn)行整理。2.合同檔案應(yīng)按照合同編號(hào)、簽訂時(shí)間等順序進(jìn)行分類(lèi)歸檔，確保檔案資料的完整性和系統(tǒng)性。（二）合同檔案的保管與查閱1.合同檔案應(yīng)妥善保管，存放于安全、保密的場(chǎng)所，防止檔案資料丟失、損壞或泄露。2.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)按照公司檔案管理制度辦理查閱手續(xù)，并在指定地點(diǎn)查閱，不得擅自復(fù)印、拍照或帶出檔案資料。（三）合同檔案的銷(xiāo)毀1.合同檔案保管期限屆滿后，投資部應(yīng)按照公司檔案管理制度的規(guī)定，對(duì)檔案進(jìn)行鑒定，確定是否需要銷(xiāo)毀。2.對(duì)于需要銷(xiāo)毀的合同檔案，應(yīng)編制銷(xiāo)毀清單，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)銷(xiāo)毀，并在銷(xiāo)毀清單上簽字確認(rèn)。八、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)投資部合同履約管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同簽訂、履行、款項(xiàng)支付、檔案管理等環(huán)節(jié)是否符合公司制度規(guī)定。2.對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.人力資源部門(mén)應(yīng)將投資部合同履約管理工作納入績(jī)效考核體系，對(duì)投資部及相關(guān)人員的合同履約管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括合同簽訂的規(guī)范性、合同履行的及時(shí)性和準(zhǔn)確性、款項(xiàng)支付的合規(guī)性、違約責(zé)任的追究情況、合同檔案管理的完整性等方面。3.根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門(mén)和