公司礦產(chǎn)品采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司礦產(chǎn)品采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，確保采購(gòu)工作的高效、有序進(jìn)行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利開(kāi)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有礦產(chǎn)品的采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于礦石、煤炭、金屬礦粉等。（三）基本原則1.按需采購(gòu)原則：根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，合理安排礦產(chǎn)品采購(gòu)，避免盲目采購(gòu)和庫(kù)存積壓。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：嚴(yán)格把控礦產(chǎn)品質(zhì)量，確保所采購(gòu)的礦產(chǎn)品符合公司生產(chǎn)要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。3.成本控制原則：在保證質(zhì)量的前提下，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和談判技巧，降低采購(gòu)成本，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。4.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，維護(hù)公司利益，杜絕不正當(dāng)交易。5.廉潔自律原則：采購(gòu)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定，不得接受供應(yīng)商的賄賂或不正當(dāng)利益。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，結(jié)合庫(kù)存情況，每月底前編制次月礦產(chǎn)品采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)礦產(chǎn)品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.對(duì)于臨時(shí)性或緊急性的采購(gòu)需求，由需求部門(mén)填寫(xiě)《緊急采購(gòu)申請(qǐng)表》，說(shuō)明采購(gòu)原因、品種、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，交采購(gòu)部門(mén)執(zhí)行。（二）采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整1.如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整等原因需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表》，說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，交采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批后的《采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表》，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)安排，并通知相關(guān)部門(mén)。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商的選擇1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，收集、整理供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證明、業(yè)績(jī)情況、產(chǎn)品質(zhì)量等資料。2.根據(jù)采購(gòu)需求，采購(gòu)部門(mén)從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出潛在供應(yīng)商，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估?？疾靸?nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理、售后服務(wù)、價(jià)格水平等。3.采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，確定合格供應(yīng)商名單，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.對(duì)于新開(kāi)發(fā)的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)要求其提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)資質(zhì)證明文件，并進(jìn)行實(shí)地考察和樣品檢驗(yàn)，合格后方可納入合格供應(yīng)商名單。（二）供應(yīng)商的評(píng)價(jià)與考核1.采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。2.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)與考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)于表現(xiàn)較差的供應(yīng)商，采取警告、暫停合作、取消合作等措施。3.每年年底，采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行年度綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為下一年度供應(yīng)商合作的重要依據(jù)。（三）供應(yīng)商的淘汰1.如供應(yīng)商出現(xiàn)以下情況之一，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將其從合格供應(yīng)商名單中淘汰：提供的產(chǎn)品質(zhì)量不符合公司要求，且多次整改仍不合格的；交貨期經(jīng)常延誤，嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的；價(jià)格不合理，且拒絕協(xié)商調(diào)整的；售后服務(wù)不到位，給公司造成較大損失的；存在商業(yè)賄賂等不正當(dāng)行為的。2.采購(gòu)部門(mén)將供應(yīng)商淘汰情況及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)，并對(duì)已采購(gòu)的產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤處理。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，填寫(xiě)《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)礦產(chǎn)品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息。2.《采購(gòu)申請(qǐng)表》經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）采購(gòu)詢價(jià)1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批后的《采購(gòu)申請(qǐng)表》，向至少三家合格供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，詢價(jià)單應(yīng)明確采購(gòu)礦產(chǎn)品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息。2.供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)詢價(jià)單，提供產(chǎn)品報(bào)價(jià)、交貨期、付款方式等信息。3.采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行整理和比較，分析價(jià)格構(gòu)成和合理性，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商進(jìn)行進(jìn)一步洽談。（三）采購(gòu)談判1.采購(gòu)部門(mén)與選定的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判，談判內(nèi)容包括產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、付款方式、售后服務(wù)等方面。2.采購(gòu)談判應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，雙方應(yīng)充分溝通，達(dá)成共識(shí)。談判過(guò)程中，采購(gòu)人員應(yīng)做好記錄，形成《采購(gòu)談判記錄》。3.采購(gòu)談判結(jié)束后，采購(gòu)部門(mén)根據(jù)談判結(jié)果，起草《采購(gòu)合同》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。《采購(gòu)合同》應(yīng)經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）采購(gòu)合同簽訂1.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后的《采購(gòu)合同》，由采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商簽訂。簽訂后的《采購(gòu)合同》應(yīng)加蓋公司合同專(zhuān)用章，并及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤《采購(gòu)合同》的執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商有違約行為，應(yīng)及時(shí)采取措施，追究其違約責(zé)任。（五）采購(gòu)驗(yàn)收1.礦產(chǎn)品到貨前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.礦產(chǎn)品到貨后，質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)按照合同約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)礦產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量等方面。3.質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)出具《檢驗(yàn)報(bào)告》，如檢驗(yàn)合格，在《采購(gòu)驗(yàn)收單》上簽字確認(rèn)；如檢驗(yàn)不合格，應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商協(xié)商處理。4.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)《檢驗(yàn)報(bào)告》和《采購(gòu)驗(yàn)收單》辦理入庫(kù)手續(xù)，將合格的礦產(chǎn)品入庫(kù)，不合格的礦產(chǎn)品按照合同約定進(jìn)行退貨或換貨處理。（六）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)《采購(gòu)合同》和《采購(gòu)驗(yàn)收單》，填寫(xiě)《付款申請(qǐng)單》，詳細(xì)說(shuō)明付款金額、付款方式、付款時(shí)間等信息。2.《付款申請(qǐng)單》經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)審核。3.財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)公司財(cái)務(wù)制度和《采購(gòu)合同》約定，對(duì)《付款申請(qǐng)單》進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照審批意見(jiàn)辦理付款手續(xù)。付款方式應(yīng)符合合同約定和公司財(cái)務(wù)制度要求。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)1.密切關(guān)注礦產(chǎn)品市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)了解市場(chǎng)價(jià)格變化、供求關(guān)系等信息，為采購(gòu)決策提供參考依據(jù)。2.建立市場(chǎng)價(jià)格預(yù)警機(jī)制，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大時(shí)，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（二）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品質(zhì)量保證文件，并定期對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品進(jìn)行抽檢。2.嚴(yán)格按照合同約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)的礦產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，確保所采購(gòu)的礦產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。3.如發(fā)現(xiàn)采購(gòu)的礦產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（三）合同風(fēng)險(xiǎn)1.簽訂采購(gòu)合同前，應(yīng)仔細(xì)審查合同條款，確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、合法，避免合同漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。2.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保合同的順利履行。3.如供應(yīng)商違反合同約定，應(yīng)及時(shí)采取措施，追究其違約責(zé)任，維護(hù)公司合法權(quán)益。（四）廉潔風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的廉潔教育，提高其廉潔自律意識(shí)，杜絕采購(gòu)過(guò)程中的不正當(dāng)交易行為。2.建立健全采購(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程的監(jiān)督和管理，防止采購(gòu)人員接受供應(yīng)商的賄賂或不正當(dāng)利益。3.對(duì)違反廉潔自律規(guī)定的采購(gòu)人員，將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。六、采購(gòu)檔案管理（一）采購(gòu)檔案的收集1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)收集采購(gòu)活動(dòng)中形成的各類(lèi)文件和資料，包括采購(gòu)計(jì)劃、詢價(jià)單、報(bào)價(jià)單、采購(gòu)談判記錄、采購(gòu)合同、檢驗(yàn)報(bào)告、采購(gòu)驗(yàn)收單、付款申請(qǐng)單等。2.采購(gòu)檔案應(yīng)按照時(shí)間順序和類(lèi)別進(jìn)行整理，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）采購(gòu)檔案的歸檔1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期將整理好的采購(gòu)檔案移交公司檔案室進(jìn)行歸檔。歸檔時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)《檔案移交清單》，注明檔案名稱(chēng)、數(shù)量、移交時(shí)間等信息。2.公司檔案室負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)檔案進(jìn)行分類(lèi)存放和保管，建立檔案檢索目錄，方便查詢和利用。（三）采購(gòu)檔案的查閱1.因工作需要查閱采購(gòu)檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱原因、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到公司檔案室查閱。2.查閱采購(gòu)檔案時(shí)，應(yīng)在檔案室工作人員的監(jiān)督下進(jìn)行，不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案資料。查閱完畢后，應(yīng)及時(shí)歸還檔案，并在《檔案查閱登記表》上簽字確認(rèn)。（四）采購(gòu)檔案的保管期限采購(gòu)檔案的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公司檔案管理制度執(zhí)行，一般為[X]年。保管期限屆滿后，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可按照規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)流程是否合規(guī)、采購(gòu)合同是否履行、采購(gòu)檔案是否完整等。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行自