公司CA證書管理制度一、總則1.目的為了加強公司CA證書的管理，規(guī)范CA證書的申請、使用、保管、更新和撤銷等流程，確保公司信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運行，保護公司和客戶的利益，特制定本管理制度。2.適用范圍本制度適用于公司內所有涉及使用CA證書進行信息系統(tǒng)操作、數據傳輸、文件加密等相關工作的部門和人員。3.定義CA證書：即數字證書，是由權威機構頒發(fā)的一種電子文件，用于證明用戶或設備的身份真實性和合法性，在網絡通信中起到身份認證和數據加密的作用。二、職責分工1.信息部門負責CA證書的統(tǒng)一申請、更新、撤銷等操作，并對證書的使用情況進行監(jiān)控和審計。建立CA證書管理臺賬，記錄證書的相關信息，包括證書編號、頒發(fā)機構、有效期、使用人員等。定期對CA證書的安全性進行評估，根據評估結果提出改進措施。2.使用部門嚴格按照本制度的規(guī)定使用CA證書，確保證書的安全和正確使用。負責本部門CA證書使用人員的培訓和指導，使相關人員熟悉證書的使用流程和注意事項。如發(fā)現CA證書丟失、被盜或出現異常情況，應及時向信息部門報告，并配合進行處理。3.人力資源部門將CA證書的培訓納入員工入職培訓和崗位技能培訓體系，確保員工了解CA證書的重要性和基本操作方法。在員工離職時，負責督促員工將CA證書交回信息部門，并辦理相關交接手續(xù)。4.審計部門定期對公司CA證書的管理和使用情況進行審計，檢查是否符合本制度的規(guī)定，確保證書使用的合規(guī)性和安全性。對發(fā)現的問題提出整改意見，并跟蹤整改情況。三、CA證書的申請1.申請流程使用部門根據工作需要，填寫《CA證書申請表》，詳細說明申請證書的用途、使用期限、使用人員等信息，并提交部門負責人審核。部門負責人審核通過后，將申請表提交至信息部門。信息部門對申請表進行審核，確認申請信息的真實性和合理性。如審核通過，信息部門安排專人向CA證書頒發(fā)機構提交申請材料，并跟蹤申請進度。CA證書頒發(fā)機構審核通過申請后，信息部門領取CA證書，并進行妥善保管。2.申請材料公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件（加蓋公章）。法定代表人身份證明書及身份證復印件（加蓋公章）。申請表中要求填寫的其他相關材料，如使用人員的身份證明等。3.申請注意事項使用部門應準確填寫申請信息，確保申請材料的真實性和完整性。信息部門應在規(guī)定時間內提交申請材料，并及時跟進申請進度，確保證書能夠按時領取。申請的證書類型和使用期限應根據實際工作需求進行合理選擇，避免資源浪費。四、CA證書的使用1.使用原則CA證書僅限本人在授權范圍內使用，嚴禁轉借、冒用他人證書。使用CA證書進行操作時，應嚴格按照相關系統(tǒng)或軟件的操作流程進行，確保操作的準確性和安全性。不得利用CA證書從事任何違法違規(guī)活動，如泄露公司機密信息、進行非法交易等。2.使用流程使用人員在使用CA證書前，應確保計算機系統(tǒng)安全，如安裝殺毒軟件、防火墻等，并定期進行病毒查殺和系統(tǒng)更新。插入CA證書介質（如U盾等），按照系統(tǒng)提示輸入證書密碼，完成身份認證。根據實際工作需要，在相應的信息系統(tǒng)中進行操作，如登錄網站、發(fā)送文件、簽署合同等。操作完成后，及時拔出CA證書介質，妥善保管。3.使用記錄使用人員應在每次使用CA證書后，在《CA證書使用記錄表》上記錄使用時間、使用系統(tǒng)或軟件、操作內容等信息。信息部門定期對使用記錄進行檢查，以便及時發(fā)現異常情況。五、CA證書的保管1.保管方式CA證書介質應由專人保管，如使用人員本人或指定的信息安全管理員。保管人員應將CA證書介質存放在安全可靠的地方，如保險柜、加密文件夾等，并設置合理的訪問權限，防止證書丟失、被盜或未經授權的訪問。對于存儲在計算機系統(tǒng)中的CA證書文件，應進行加密存儲，并定期備份，以防止數據丟失。2.保管要求保管人員應妥善保管CA證書介質，不得隨意放置或外借。如因特殊情況需要委托他人保管，應辦理書面委托手續(xù)，并明確雙方責任。保管人員應定期檢查CA證書的有效期和使用情況，如發(fā)現證書即將過期或出現異常，應及時報告信息部門。在離職、崗位調動等情況下，保管人員應及時將CA證書交回信息部門，并辦理交接手續(xù)。六、CA證書的更新1.更新依據CA證書有效期屆滿前，信息部門應根據證書頒發(fā)機構的要求，提前辦理證書更新手續(xù)。如因公司信息系統(tǒng)升級、安全策略調整等原因，需要更換CA證書，信息部門應及時進行申請和更新。2.更新流程信息部門在證書有效期屆滿前[X]天，填寫《CA證書更新申請表》，提交至證書頒發(fā)機構。證書頒發(fā)機構審核通過申請后，信息部門領取新的CA證書，并進行安裝和配置。使用部門的相關人員應及時更新計算機系統(tǒng)中的CA證書信息，確保能夠正常使用。3.更新注意事項信息部門應提前安排好證書更新工作，確保在證書過期前完成更新，避免因證書過期導致系統(tǒng)無法正常使用。在更新CA證書過程中，應注意備份相關數據和配置信息，防止更新過程中出現數據丟失或系統(tǒng)故障。更新完成后，應進行測試，確保新證書能夠正常使用，并對舊證書進行妥善處理，如注銷或銷毀。七、CA證書的撤銷1.撤銷情形當使用人員離職、崗位調動不再需要使用CA證書時，應及時辦理證書撤銷手續(xù)。如發(fā)現CA證書丟失、被盜或存在安全風險，信息部門應立即撤銷該證書。因公司業(yè)務調整、系統(tǒng)變更等原因，不再需要使用CA證書時，信息部門應向證書頒發(fā)機構申請撤銷證書。2.撤銷流程使用人員或信息部門填寫《CA證書撤銷申請表》，說明撤銷原因，并提交部門負責人審核。部門負責人審核通過后，將申請表提交至信息部門。信息部門對申請表進行審核，并向證書頒發(fā)機構提交撤銷申請。證書頒發(fā)機構審核通過后，撤銷該CA證書，并將撤銷結果反饋給信息部門。3.撤銷后處理信息部門在收到證書頒發(fā)機構的撤銷結果后，及時更新CA證書管理臺賬，并通知相關部門和人員。對于撤銷的CA證書介質，應按照公司相關規(guī)定進行妥善處理，如銷毀或上交。八、監(jiān)督與檢查1.定期檢查信息部門每月對CA證書的使用情況進行檢查，包括證書使用記錄、保管情況、有效期等，確保證書使用的合規(guī)性和安全性。審計部門每季度對公司CA證書的管理和使用情況進行審計，檢查是否符合本制度的規(guī)定，并出具審計報告。2.不定期抽查公司管理層有權不定期對CA證書的管理和使用情況進行抽查，如發(fā)現問題，應及時要求整改。信息部門應配合管理層和審計部門的抽查工作，如實提供相關資料和信息。3.問題處理對于檢查和抽查中發(fā)現的問題，責任部門應及時進行整改，并將整改情況書面報告信息部門和審計部門。如因CA證書管理不善導致公司信息系統(tǒng)出現安全事故或造成經濟損失的，將追究相關責任人的責任。九、培訓與宣傳1.培訓計劃人力資源部門應將CA證書培訓納入年度培訓計劃，定期組織相關培訓，確保員工了解CA證書的重要性和基本操作方法。信息部門根據培訓計劃，負責制定具體的培訓內容和培訓方式，并組織實施培訓工作。2.培訓內容CA證書的基礎知識，如數字證書的原理、作用等。CA證書的申請、使用、保管、更新和撤銷等流程。相關信息系統(tǒng)和軟件中CA證書的操作方法。CA證書使用過程中的安全注意事項。3.宣傳推廣公司內部通過宣傳欄、內部郵件、培訓會議等形式，宣傳CA證書的管理規(guī)定