lng公司貿(mào)易管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范LNG公司貿(mào)易業(yè)務流程，加強貿(mào)易活動管理，防范貿(mào)易風險，確保公司貿(mào)易業(yè)務的穩(wěn)健運營，實現(xiàn)公司貿(mào)易業(yè)務的戰(zhàn)略目標，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于LNG公司及其所屬各部門、各分支機構開展的各類LNG貿(mào)易業(yè)務活動，包括但不限于LNG的采購、銷售、運輸、倉儲等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營原則嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)規(guī)范，確保貿(mào)易業(yè)務合法合規(guī)開展。2.風險可控原則建立健全風險識別、評估和控制機制，有效防范貿(mào)易業(yè)務中的各類風險，保障公司資產(chǎn)安全。3.效益優(yōu)先原則在確保風險可控的前提下，追求貿(mào)易業(yè)務的經(jīng)濟效益最大化，提高公司盈利能力。4.誠實守信原則秉持誠實守信的經(jīng)營理念，與合作伙伴建立良好的合作關系，維護公司的商業(yè)信譽。二、貿(mào)易業(yè)務流程管理（一）業(yè)務調(diào)研與市場分析1.市場調(diào)研定期收集國內(nèi)外LNG市場動態(tài)、價格走勢、供需情況等信息，分析市場趨勢和競爭態(tài)勢，為貿(mào)易決策提供依據(jù)。2.項目可行性研究對于重大貿(mào)易項目，開展詳細的可行性研究，評估項目的經(jīng)濟效益、風險因素等，形成可行性研究報告。（二）貿(mào)易合同簽訂1.合同起草根據(jù)業(yè)務需求，由業(yè)務部門負責起草貿(mào)易合同，合同內(nèi)容應明確雙方的權利義務、交易標的、價格、數(shù)量、質(zhì)量標準、交貨時間、地點、付款方式等條款。2.合同審核合同初稿完成后，提交至法務部門進行法律審核，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，不存在法律風險。同時，財務部門對合同的財務條款進行審核，評估付款方式、結算周期等對公司資金流的影響。審核通過后的合同提交至分管領導審批。3.合同簽訂經(jīng)審批后的合同，由授權代表與對方簽訂。簽訂后的合同原件交至公司檔案室存檔，同時復印一份給業(yè)務部門、財務部門等相關部門，以便跟蹤執(zhí)行。（三）貨物交付與驗收1.貨物交付賣方應按照合同約定的時間、地點和方式交付貨物。業(yè)務部門負責跟蹤貨物交付情況，確保貨物按時、足額交付。2.貨物驗收貨物到達后，由業(yè)務部門組織相關人員進行驗收。驗收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等是否符合合同約定。驗收合格后，出具驗收報告。如發(fā)現(xiàn)貨物存在問題，應及時與賣方溝通協(xié)商解決，并做好記錄。（四）貨款結算1.結算申請業(yè)務部門根據(jù)合同約定和貨物驗收情況，填寫貨款結算申請單，詳細注明結算金額、付款方式、收款方信息等內(nèi)容，并附上相關的合同、發(fā)票、驗收報告等資料。2.結算審核財務部門收到結算申請單后，對申請資料進行審核，核實結算金額的準確性、付款方式的合規(guī)性等。審核無誤后，提交至分管領導審批。3.貨款支付經(jīng)審批后的結算申請，由財務部門按照公司資金管理制度和合同約定的付款方式進行貨款支付。支付完成后，及時登記入賬，并將付款憑證復印件交至業(yè)務部門存檔。（五）貿(mào)易業(yè)務檔案管理1.檔案收集業(yè)務部門負責收集貿(mào)易業(yè)務過程中產(chǎn)生的各類文件資料，包括合同、發(fā)票、提單、報關單、檢驗報告、驗收報告等，并定期整理歸檔。2.檔案整理與保管檔案管理人員對收集到的檔案資料進行分類整理、編號裝訂，建立電子和紙質(zhì)檔案。檔案應妥善保管，確保檔案的完整性和安全性。3.檔案查閱與借閱因工作需要查閱或借閱檔案的，應填寫檔案查閱/借閱申請表，經(jīng)部門負責人審批后，到檔案室辦理查閱或借閱手續(xù)。查閱或借閱人員應遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、復印、轉(zhuǎn)借檔案資料。三、貿(mào)易風險管理（一）風險識別與評估1.風險識別建立風險識別機制，對貿(mào)易業(yè)務中的市場風險、信用風險、法律風險、操作風險等進行全面識別。2.風險評估定期對識別出的風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險等級。（二）風險控制措施1.市場風險控制密切關注市場動態(tài)，加強市場分析和預測，合理制定貿(mào)易策略，避免因市場價格波動等因素導致?lián)p失。通過套期保值等金融工具，對沖市場風險。2.信用風險控制對合作伙伴進行信用評估，建立信用檔案，設定信用額度。在貿(mào)易業(yè)務中，嚴格執(zhí)行信用審批制度，對于信用狀況不佳的客戶，謹慎開展業(yè)務或采取必要的風險防范措施，如要求提供擔保、增加預付款比例等。3.法律風險控制加強法律知識培訓，提高員工法律意識。在合同簽訂、履行過程中，嚴格遵守法律法規(guī)，確保合同合法有效。對于重大法律問題，及時咨詢法律顧問，尋求專業(yè)法律意見。4.操作風險控制完善貿(mào)易業(yè)務操作流程，明確各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和責任。加強內(nèi)部審計和監(jiān)督，定期對貿(mào)易業(yè)務進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正操作中的問題。四、貿(mào)易業(yè)務人員管理（一）人員招聘與選拔1.招聘需求分析根據(jù)公司貿(mào)易業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，由業(yè)務部門提出人員招聘需求，明確招聘崗位、人數(shù)、崗位職責、任職要求等。2.招聘渠道選擇通過多種渠道發(fā)布招聘信息，如招聘網(wǎng)站、社交媒體、校園招聘、人才市場等，吸引符合條件的人員應聘。3.選拔與錄用對應聘人員進行簡歷篩選、面試、筆試、背景調(diào)查等環(huán)節(jié)，選拔出優(yōu)秀的人才。經(jīng)審批后，辦理錄用手續(xù)。（二）人員培訓與發(fā)展1.培訓計劃制定根據(jù)貿(mào)易業(yè)務需求和員工崗位技能狀況，制定年度培訓計劃，明確培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓時間等。2.培訓實施按照培訓計劃組織開展各類培訓活動，包括內(nèi)部培訓、外部培訓、在線學習等。培訓內(nèi)容涵蓋LNG行業(yè)知識、貿(mào)易業(yè)務流程、法律法規(guī)、風險管理等方面。3.員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃為員工制定個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提供晉升通道和發(fā)展機會。鼓勵員工參加各類職業(yè)資格考試和培訓，提升自身綜合素質(zhì)。（三）績效考核與激勵1.績效考核指標設定根據(jù)貿(mào)易業(yè)務人員的崗位職責和工作目標，設定績效考核指標，包括業(yè)務指標、風險控制指標、團隊協(xié)作指標等。2.績效考核實施定期對貿(mào)易業(yè)務人員進行績效考核，考核方式包括自評、上級評價、同事評價等?？己私Y果作為員工薪酬調(diào)整、晉升、獎勵等的依據(jù)。3.激勵措施建立合理的激勵機制，對表現(xiàn)優(yōu)秀的貿(mào)易業(yè)務人員給予薪酬獎勵、晉升機會、榮譽表彰等激勵，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造力。五、貿(mào)易業(yè)務監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.日常監(jiān)督業(yè)務部門負責人對本部門貿(mào)易業(yè)務進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決業(yè)務過程中存在的問題。2.定期檢查公司定期組織對貿(mào)易業(yè)務進行全面檢查，檢查內(nèi)容包括業(yè)務流程執(zhí)行情況、合同管理、風險控制、財務核算等方面。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達整改通知，要求相關部門限期整改。（二）內(nèi)部審計1.審計計劃制定審計部門根據(jù)公司貿(mào)易業(yè)務開展情況和風險管理需求，制定年度內(nèi)部審計計劃，明確審計項目、審計范圍、審計重點等。2.審計實施按照審計計劃開展內(nèi)部審計工作，通過查閱資料、實地走訪、問卷調(diào)查等方式，對貿(mào)易業(yè)務的真實性、合法性、效益性進行審計評價。3.審計報告與整改跟蹤審計結束后，出具審計報告，提出審計意見和建議。被審計部門應針對審計報告中提出的問題，制定整改措施，限期整改。審計部門負責對整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作落實到位。六、附則（一）制度修訂與解釋本制度由公司[具