暫存違紀(jì)專戶管理制度一、總則（一）目的為了加強公司紀(jì)律管理，規(guī)范違紀(jì)行為處理及相關(guān)款項的管理，特制定本暫存違紀(jì)專戶管理制度。本制度旨在確保公司對違紀(jì)事件的嚴(yán)肅處理，同時保障相關(guān)資金的妥善管理與合理使用，維護公司正常運營秩序和公平公正的工作環(huán)境。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工以及勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：違紀(jì)事件的認(rèn)定與處理必須嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度進行。2.公平公正原則：對所有違紀(jì)行為一視同仁，處理過程透明、公正，確保每位員工受到平等對待。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過對違紀(jì)行為的處理，達(dá)到教育員工遵守紀(jì)律的目的，同時起到懲戒作用，防止類似違紀(jì)行為再次發(fā)生。4.專戶專用原則：暫存違紀(jì)專戶內(nèi)的資金只能用于與違紀(jì)行為相關(guān)的處理及規(guī)定用途，不得挪作他用。二、暫存違紀(jì)專戶的設(shè)立與管理（一）專戶設(shè)立公司設(shè)立專門的暫存違紀(jì)專戶，用于存放因員工違紀(jì)行為而產(chǎn)生的各類款項，包括但不限于罰款、賠償金等。該專戶獨立于公司其他賬戶，進行單獨核算與管理。（二）賬戶信息管理1.開戶銀行及賬號：由公司財務(wù)部門根據(jù)公司管理要求，選擇合適的銀行開設(shè)暫存違紀(jì)專戶，并確定唯一賬號。該賬號信息應(yīng)嚴(yán)格保密，僅限財務(wù)部門相關(guān)人員掌握。2.賬戶登記：財務(wù)部門應(yīng)建立詳細(xì)的暫存違紀(jì)專戶臺賬，記錄開戶日期、銀行名稱、賬號、賬戶余額變動情況等信息。每筆收支業(yè)務(wù)都應(yīng)進行準(zhǔn)確登記，確保賬目清晰。（三）資金存入1.罰款存入：當(dāng)員工出現(xiàn)違紀(jì)行為，經(jīng)公司相關(guān)部門認(rèn)定并按照規(guī)定程序作出罰款決定后，由作出罰款決定的部門填寫《罰款通知單》，明確違紀(jì)事實、罰款金額、罰款依據(jù)等內(nèi)容，并送達(dá)員工本人及財務(wù)部門。財務(wù)部門在收到《罰款通知單》后，從員工工資中扣除相應(yīng)罰款金額，并將款項存入暫存違紀(jì)專戶。2.賠償金存入：因員工違紀(jì)行為給公司造成經(jīng)濟損失的，公司有權(quán)要求員工按照規(guī)定賠償。在員工與公司就賠償事宜達(dá)成一致或經(jīng)相關(guān)程序確定賠償金額后，員工應(yīng)將賠償金足額存入暫存違紀(jì)專戶。財務(wù)部門應(yīng)在收到賠償金后，進行相應(yīng)的賬務(wù)處理，并在專戶臺賬中記錄。（四）資金支出1.支出審批：暫存違紀(jì)專戶資金的支出需經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程。首先，由相關(guān)部門提出資金支出申請，填寫《暫存違紀(jì)專戶資金支出申請表》，詳細(xì)說明支出事由、金額、支付對象等信息，并附上相關(guān)證明材料（如罰款決定文件、賠償協(xié)議等）。申請表經(jīng)申請部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，報公司總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理審批同意后方可進行資金支出操作。2.支付方式：根據(jù)資金支出的性質(zhì)和支付對象，選擇合適的支付方式。對于金額較小的支出，可以采用銀行轉(zhuǎn)賬方式直接支付給相關(guān)方；對于金額較大或特定的支出，可采用支票、匯票等支付方式。財務(wù)部門在辦理資金支付時，應(yīng)嚴(yán)格按照審批后的金額和支付對象進行操作，確保資金安全、準(zhǔn)確支付。3.支出用途：暫存違紀(jì)專戶資金主要用于以下方面：彌補公司經(jīng)濟損失：支付因員工違紀(jì)行為給公司造成的直接經(jīng)濟損失，如財產(chǎn)損壞賠償、業(yè)務(wù)損失賠償?shù)?。獎勵舉報員工：對積極舉報員工違紀(jì)行為并經(jīng)查證屬實的其他員工給予一定的獎勵。違紀(jì)培訓(xùn)費用：支付針對違紀(jì)員工開展的專項紀(jì)律培訓(xùn)費用，幫助其認(rèn)識錯誤，改正行為。其他經(jīng)公司認(rèn)定的與違紀(jì)處理相關(guān)的合理支出。（五）賬戶監(jiān)督與審計1.內(nèi)部監(jiān)督：公司財務(wù)部門定期對暫存違紀(jì)專戶進行自查，核對賬目與實際資金情況是否相符，檢查資金收支是否符合規(guī)定程序和用途。同時，公司內(nèi)部審計部門不定期對暫存違紀(jì)專戶進行審計，審查專戶管理的合規(guī)性、資金使用的合理性等，確保專戶管理規(guī)范、資金使用安全。2.外部審計：公司接受上級主管部門、稅務(wù)部門等外部機構(gòu)的監(jiān)督檢查時，應(yīng)如實提供暫存違紀(jì)專戶的相關(guān)資料，積極配合外部審計工作，確保公司專戶管理符合法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。三、違紀(jì)行為認(rèn)定與處理（一）違紀(jì)行為分類1.違反考勤紀(jì)律：包括遲到、早退、曠工、代打卡等行為。2.違反工作紀(jì)律：如工作時間內(nèi)從事與工作無關(guān)的事情、擅自離崗、工作敷衍塞責(zé)等。3.違反廉潔紀(jì)律：收受禮品禮金、商業(yè)賄賂、利用職務(wù)之便謀取私利等行為。4.違反保密紀(jì)律：泄露公司商業(yè)秘密、內(nèi)部信息等。5.違反財務(wù)紀(jì)律：虛報費用、挪用公款、貪污等行為。6.違反團隊協(xié)作紀(jì)律：破壞團隊和諧、惡意競爭、不配合工作等。7.其他違紀(jì)行為：法律法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他違紀(jì)情形。（二）違紀(jì)行為調(diào)查1.發(fā)現(xiàn)與報告：任何員工發(fā)現(xiàn)其他員工存在違紀(jì)行為，都有義務(wù)及時向公司相關(guān)部門報告。公司各級管理人員在日常管理中發(fā)現(xiàn)員工違紀(jì)行為時，應(yīng)立即進行記錄，并及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報。2.調(diào)查程序：公司成立專門的違紀(jì)行為調(diào)查小組，成員包括人力資源部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員。調(diào)查小組接到違紀(jì)行為報告后，應(yīng)制定詳細(xì)的調(diào)查計劃，明確調(diào)查目的、范圍、方法及人員分工。調(diào)查過程中，應(yīng)通過查閱資料、詢問證人、實地核實等方式，收集與違紀(jì)行為相關(guān)的證據(jù)材料。調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查小組應(yīng)撰寫《違紀(jì)行為調(diào)查報告》，詳細(xì)說明違紀(jì)事實、證據(jù)情況、調(diào)查過程及處理建議等內(nèi)容。（三）違紀(jì)行為處理1.警告：對于初次輕微違紀(jì)行為，公司給予警告處理。由作出警告決定的部門向違紀(jì)員工發(fā)出《警告通知書》，明確指出違紀(jì)事實和警告期限，并要求員工簽字確認(rèn)。警告期限內(nèi)，員工需作出書面檢討，并保證不再犯類似錯誤。2.罰款：根據(jù)違紀(jì)行為的嚴(yán)重程度和造成的影響，公司可對違紀(jì)員工處以一定金額的罰款。罰款金額應(yīng)在公司規(guī)章制度規(guī)定的范圍內(nèi)，并根據(jù)具體情況合理確定。罰款決定應(yīng)通過《罰款通知單》的形式送達(dá)員工本人，明確罰款金額、依據(jù)及繳納期限。3.降職降薪：對于較為嚴(yán)重的違紀(jì)行為，如多次違紀(jì)、給公司造成較大損失等，公司可對違紀(jì)員工采取降職降薪措施。降職降薪應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定和程序進行，明確新的職務(wù)和薪酬標(biāo)準(zhǔn)，并與員工簽訂相關(guān)變更協(xié)議。4.解除勞動合同：對于嚴(yán)重違紀(jì)行為，如嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度、違法犯罪等，公司有權(quán)解除與違紀(jì)員工的勞動合同。解除勞動合同應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司規(guī)定的程序辦理，向員工送達(dá)《解除勞動合同通知書》，并依法支付或不支付經(jīng)濟補償。5.其他處理方式：除上述處理方式外，公司還可根據(jù)違紀(jì)行為的具體情況，采取其他適當(dāng)?shù)奶幚泶胧?，如?zé)令整改、通報批評、暫停職務(wù)等，以達(dá)到懲戒和教育的目的。四、員工申訴與復(fù)查（一）申訴權(quán)利員工對公司作出的違紀(jì)行為認(rèn)定及處理決定不服的，有權(quán)在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴。申訴應(yīng)以書面形式提交至公司人力資源部門，明確申訴事項、理由及提供相關(guān)證據(jù)材料。（二）申訴處理1.受理：人力資源部門收到員工申訴材料后，應(yīng)進行認(rèn)真審查。對于符合申訴條件的，予以受理，并向員工發(fā)出《申訴受理通知書》，告知申訴處理的流程和期限。對于不符合申訴條件的，如超過申訴期限、申訴事項不屬于公司處理范圍等，應(yīng)向員工發(fā)出《不予受理通知書》，說明理由。2.復(fù)查：公司成立申訴復(fù)查小組，成員包括人力資源部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員。復(fù)查小組對員工申訴事項進行全面復(fù)查，重新審查違紀(jì)行為認(rèn)定的事實依據(jù)、證據(jù)材料及處理程序的合規(guī)性。復(fù)查過程中，可再次向相關(guān)人員了解情況，收集證據(jù)，必要時可要求原調(diào)查小組提供相關(guān)資料進行核實。3.決定：復(fù)查結(jié)束后，復(fù)查小組應(yīng)撰寫《申訴復(fù)查報告》，提出復(fù)查意見和處理建議。公司根據(jù)復(fù)查報告作出申訴處理決定，并以書面形式通知員工。若維持原處理決定，應(yīng)向員工說明理由；若變更原處理決定，應(yīng)按照新的處理結(jié)果執(zhí)行，并做好相關(guān)解釋工作。（三）申訴期限員工應(yīng)在收到公司違紀(jì)行為處理決定之日起[X]個工作日內(nèi)提出申訴。逾期未提出申訴的，視為員工認(rèn)可公司的處理決定，公司不再受理其申訴。五、附則（一）制度解釋本制度由公司人力資源部門負(fù)責(zé)解釋。如遇制度條款理解不一致或執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題，由人力資源部門