形容未執(zhí)行公司管理制度一、總則（一）目的為了加強公司內(nèi)部管理，確保各項工作的規(guī)范化、標準化，保障公司的正常運營秩序，特制定本管理制度。本制度旨在明確未執(zhí)行公司管理制度的相關(guān)定義、范圍、責任界定以及處理原則，以促使全體員工嚴格遵守公司制度，提高工作效率和質(zhì)量。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、兼職人員以及臨時工作人員等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：未執(zhí)行公司管理制度的認定和處理必須嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)以及公司相關(guān)規(guī)定進行。2.公平公正原則：對于所有涉及未執(zhí)行公司管理制度的情況，都將秉持公平公正的態(tài)度進行調(diào)查、認定和處理，不偏袒任何一方。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：在處理未執(zhí)行公司管理制度的問題時，將注重對員工的教育和引導，幫助其認識錯誤并改正；同時，對于屢教不改或情節(jié)嚴重的行為，將給予相應的懲戒措施。二、未執(zhí)行公司管理制度的定義與表現(xiàn)形式（一）定義未執(zhí)行公司管理制度是指員工在工作過程中，未能按照公司所制定的各項規(guī)章制度、工作流程、操作規(guī)范等要求履行職責或開展工作的行為。（二）表現(xiàn)形式1.考勤方面無故遲到、早退，未按照公司規(guī)定的考勤時間打卡。曠工，未經(jīng)請假或請假未獲批準而擅自缺勤。代打卡或委托他人代打卡。2.工作紀律方面在工作時間內(nèi)從事與工作無關(guān)的事情，如玩游戲、看視頻、聊天、網(wǎng)購等。未經(jīng)許可擅自離崗、串崗，影響工作正常進行。對上級領(lǐng)導或同事態(tài)度惡劣，不服從工作安排或指揮。3.業(yè)務流程方面未按照規(guī)定的業(yè)務流程辦理工作事項，導致工作延誤或出現(xiàn)錯誤。擅自簡化或省略必要的工作環(huán)節(jié)，造成工作質(zhì)量下降。對于需要審批的事項，未及時提交審批或未經(jīng)審批擅自執(zhí)行。4.財務制度方面虛報、冒領(lǐng)費用，提供虛假發(fā)票或報銷憑證。未經(jīng)授權(quán)擅自挪用公司資金或財物。違反公司費用報銷規(guī)定，超標準報銷或報銷不合理費用。5.保密制度方面泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息。未按照公司規(guī)定妥善保管機密文件、資料或數(shù)據(jù)，導致信息泄露風險。在非授權(quán)場合談論公司機密事項。6.安全制度方面違反公司安全操作規(guī)程，導致安全事故隱患或發(fā)生安全事故。對公司安全設(shè)施、設(shè)備不進行定期檢查和維護，影響正常使用。在工作場所吸煙、使用明火等違反安全規(guī)定的行為。三、未執(zhí)行公司管理制度的責任認定（一）直接責任1.直接實施未執(zhí)行公司管理制度行為的員工，對其行為承擔直接責任。例如，無故曠工的員工、在工作時間玩游戲的員工等。2.對于因個人疏忽、故意違規(guī)等原因?qū)е挛磮?zhí)行公司管理制度，給公司造成直接經(jīng)濟損失或不良影響的，直接責任人應承擔相應的賠償責任和后果。（二）間接責任1.上級主管對其下屬員工的行為負有監(jiān)督管理責任。如果下屬員工出現(xiàn)未執(zhí)行公司管理制度的情況，上級主管存在監(jiān)督不力、管理不到位的間接責任。例如，下屬多次遲到早退，上級主管未及時發(fā)現(xiàn)并糾正。2.相關(guān)部門負責人對本部門員工執(zhí)行公司管理制度的情況負有領(lǐng)導責任。若本部門出現(xiàn)較多未執(zhí)行制度的情況，部門負責人應承擔一定的間接責任。（三）連帶責任1.在團隊合作項目中，若因團隊成員共同的未執(zhí)行公司管理制度行為導致問題發(fā)生，團隊成員之間可能承擔連帶責任。例如，項目小組未按照規(guī)定流程完成項目任務，小組成員共同承擔相應責任。2.對于與外部合作單位或個人合作過程中，因?qū)Ψ轿磮?zhí)行公司相關(guān)合作管理制度，給公司帶來損失或風險的，公司內(nèi)部相關(guān)對接人員可能承擔一定的連帶責任，具體責任劃分根據(jù)實際情況確定。四、未執(zhí)行公司管理制度的處理流程（一）發(fā)現(xiàn)與報告1.公司各級管理人員、同事以及其他相關(guān)人員發(fā)現(xiàn)員工存在未執(zhí)行公司管理制度的行為時，應及時向人力資源部門或上級領(lǐng)導報告。報告內(nèi)容應包括事件發(fā)生的時間、地點、具體行為表現(xiàn)、涉及人員等詳細信息。2.公司設(shè)立舉報郵箱和舉報電話，鼓勵員工對未執(zhí)行公司管理制度的行為進行舉報。對于實名舉報且經(jīng)查證屬實的，將給予舉報人一定的獎勵。（二）調(diào)查核實1.人力資源部門或相關(guān)責任部門在接到報告后，應及時組織人員對事件進行調(diào)查核實。調(diào)查人員應通過查閱相關(guān)記錄、詢問當事人、收集證據(jù)等方式，全面了解事件的真實情況。2.在調(diào)查過程中，應確保調(diào)查的公正性和客觀性，充分聽取當事人的陳述和申辯。當事人有權(quán)對調(diào)查結(jié)果提出異議，并提供相關(guān)證據(jù)支持自己的觀點。（三）認定與評估1.根據(jù)調(diào)查核實的結(jié)果，由人力資源部門或相關(guān)責任部門對未執(zhí)行公司管理制度的行為進行認定，明確責任主體和責任程度。2.同時，對該行為給公司造成的影響和損失進行評估，包括經(jīng)濟損失、業(yè)務影響、聲譽損害等方面。評估結(jié)果將作為后續(xù)處理的重要依據(jù)。（四）處理決定1.根據(jù)責任認定和評估結(jié)果，由公司管理層做出相應的處理決定。處理決定包括但不限于口頭警告、書面警告、罰款、降職、降薪、辭退等。2.對于情節(jié)較輕的未執(zhí)行公司管理制度行為，可給予口頭警告或書面警告，并要求當事人作出書面檢討，保證今后不再發(fā)生類似行為。3.對于造成一定經(jīng)濟損失或不良影響的行為，除給予警告外，可根據(jù)損失情況進行罰款處理。罰款金額應根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定和實際損失程度確定。4.對于多次違反公司管理制度或情節(jié)嚴重的行為，應給予降職、降薪等處罰，直至辭退。辭退員工應按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定辦理離職手續(xù)。（五）溝通與反饋1.在做出處理決定后，人力資源部門或相關(guān)責任部門應及時與當事人進行溝通，向其傳達處理決定的內(nèi)容，并說明做出決定的依據(jù)和理由。2.當事人對處理決定如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)向上級領(lǐng)導提出申訴。公司將對申訴進行認真調(diào)查和審核，并在一定時間內(nèi)給予申訴人答復。（六）記錄與存檔1.對于每一起未執(zhí)行公司管理制度的事件，都應建立詳細的記錄檔案，包括事件報告、調(diào)查過程記錄、處理決定、當事人的檢討或申訴材料等。2.記錄檔案應妥善保存，作為公司內(nèi)部管理的重要資料，以便日后查閱和參考。同時，通過對這些記錄的分析和總結(jié)，有助于發(fā)現(xiàn)公司管理制度存在的問題和不足，及時進行完善和改進。五、教育與培訓措施（一）新員工入職培訓1.在新員工入職培訓中，應加強對公司管理制度的培訓，使新員工全面了解公司的各項規(guī)章制度、工作流程和行為規(guī)范。培訓內(nèi)容應包括公司基本情況、組織架構(gòu)、考勤制度、工作紀律、保密制度、安全制度等方面。2.通過課堂講解、案例分析、視頻演示等多種方式，讓新員工深入理解公司管理制度的重要性和具體要求，并組織相關(guān)考試或考核，確保新員工掌握培訓內(nèi)容。（二）定期制度培訓與宣貫1.公司應定期組織全體員工進行制度培訓和宣貫活動，一般每季度至少開展一次。培訓內(nèi)容應根據(jù)公司實際情況和員工需求進行更新和調(diào)整，重點講解近期發(fā)布的制度文件、新修訂的制度條款以及容易出現(xiàn)問題的制度內(nèi)容。2.在培訓過程中，鼓勵員工積極提問和交流，解答員工對制度的疑問和困惑。同時，通過內(nèi)部公告、郵件、微信群等渠道，及時發(fā)布公司管理制度的相關(guān)信息，確保員工能夠及時了解和掌握制度的最新動態(tài)。（三）針對性培訓與輔導1.對于在工作中頻繁出現(xiàn)未執(zhí)行公司管理制度行為的員工，人力資源部門或相關(guān)部門應安排針對性的培訓和輔導。培訓內(nèi)容應根據(jù)員工具體問題進行定制，幫助其深入理解相關(guān)制度要求，并提供實際操作指導。2.可以為這些員工指定專門的導師，導師與員工進行一對一的溝通和輔導，跟蹤員工的改進情況，及時給予反饋和建議，幫助員工提高對公司管理制度的執(zhí)行力。（四）培訓效果評估1.建立培訓效果評估機制，對新員工入職培訓、定期制度培訓以及針對性培訓的效果進行評估。評估方式可以包括考試、問卷調(diào)查、實際工作表現(xiàn)考核等。2.根據(jù)評估結(jié)果，分析培訓過程中存在的問題和不足，及時調(diào)整培訓內(nèi)容和方式，提高培訓的針對性和實效性，確保員工能夠真正理解和遵守公司管理制度。六、監(jiān)督與檢查機制（一）日常監(jiān)督1.公司各級管理人員應加強對下屬員工日常工作的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正員工未執(zhí)行公司管理制度的行為。管理人員應定期巡查工作場所，檢查員工的工作紀律、業(yè)務操作等情況，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進行提醒和糾正。2.人力資源部門應不定期對各部門員工執(zhí)行公司管理制度的情況進行抽查，了解員工對制度的掌握程度和執(zhí)行情況。抽查結(jié)果將作為部門績效考核的參考依據(jù)之一。（二）專項檢查1.根據(jù)公司實際情況和管理需要，定期開展專項檢查工作。例如，針對考勤制度、財務制度、保密制度等進行專項檢查，全面排查制度執(zhí)行過程中存在的問題。2.專項檢查可以采用自查和互查相結(jié)合的方式進行。各部門先進行自查，梳理本部門在制度執(zhí)行方面存在的問題，并形成自查報告。然后，公司組織部門之間進行互查，通過交叉檢查的方式發(fā)現(xiàn)潛在問題，促進各部門之間相互學習和借鑒。（三）監(jiān)督檢查結(jié)果運用1.將監(jiān)督檢查結(jié)果與員工績效考核、薪酬調(diào)整、晉升等掛鉤。對于制度執(zhí)行情況良好的部門和員工，在績效考核中給予加分，并在薪酬調(diào)整、晉升等方面予以優(yōu)先考慮。2.對于存在較多未執(zhí)行公司管理制度問題的部門，將對部門負責人進行問責，并要求部門制定整改措施，限期整改。整改不到位的，將對部門整體績效進行扣分處理。（四）問題反饋與持續(xù)改進1.在監(jiān)督檢查過程中，對于發(fā)現(xiàn)的公司管理制度存在的問題和不足之處，應及時進行反饋和總結(jié)。相關(guān)部門應根據(jù)反饋意見，對制度進行修訂和完善，確保制度的科學性、合理性和可操作性。2.建立問題跟蹤機制，對制度改進措施的執(zhí)行情況進行跟蹤和評估，確保改進后的制度能夠得到有效執(zhí)行，不斷提高公司管理制度的執(zhí)行力和管理水