產(chǎn)品追溯管理管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司產(chǎn)品追溯管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全，提高客戶滿意度，特制定本管理制度。通過(guò)建立完善的產(chǎn)品追溯體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品從原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、倉(cāng)儲(chǔ)物流到銷售售后等全過(guò)程的信息跟蹤與追溯，以便在出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)能夠迅速準(zhǔn)確地查明原因、采取措施，降低損失，維護(hù)公司聲譽(yù)。（二）適用范圍本制度適用于公司所有產(chǎn)品的追溯管理，包括但不限于原材料、零部件、半成品及成品。涉及的部門包括采購(gòu)部、生產(chǎn)部、質(zhì)量部、倉(cāng)儲(chǔ)物流部、銷售部等相關(guān)部門。（三）基本原則1.準(zhǔn)確性原則：產(chǎn)品追溯信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保能夠準(zhǔn)確反映產(chǎn)品的生產(chǎn)、流轉(zhuǎn)過(guò)程。2.及時(shí)性原則：各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的追溯信息應(yīng)及時(shí)記錄、上傳，保證信息的時(shí)效性，以便在需要時(shí)能夠快速查詢追溯。3.全員參與原則：產(chǎn)品追溯管理涉及公司各個(gè)部門和全體員工，各部門應(yīng)密切配合，全體員工應(yīng)積極參與，共同做好追溯工作。4.保密性原則：追溯信息屬于公司商業(yè)機(jī)密，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、職責(zé)分工（一）采購(gòu)部1.負(fù)責(zé)收集、整理供應(yīng)商的相關(guān)信息，包括供應(yīng)商資質(zhì)、原材料批次、檢驗(yàn)報(bào)告等，并確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.在采購(gòu)原材料時(shí)，要求供應(yīng)商提供詳細(xì)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和追溯信息，如生產(chǎn)日期、批次號(hào)、保質(zhì)期等，并將相關(guān)信息及時(shí)傳遞給質(zhì)量部和倉(cāng)儲(chǔ)物流部。3.建立供應(yīng)商追溯檔案，記錄供應(yīng)商的供貨歷史、質(zhì)量情況等信息，以便對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和管理。（二）生產(chǎn)部1.制定生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)，明確產(chǎn)品的批次號(hào)規(guī)則，并確保每個(gè)批次的產(chǎn)品具有唯一的標(biāo)識(shí)。2.在生產(chǎn)過(guò)程中，嚴(yán)格按照工藝文件和操作規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)，記錄生產(chǎn)過(guò)程中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，如設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、操作人員、生產(chǎn)時(shí)間等，確保生產(chǎn)過(guò)程可追溯。3.負(fù)責(zé)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的制作和粘貼，保證產(chǎn)品標(biāo)識(shí)清晰、準(zhǔn)確、牢固，標(biāo)識(shí)內(nèi)容應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、批次號(hào)、生產(chǎn)日期等關(guān)鍵信息。4.定期對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，記錄設(shè)備維護(hù)情況和維修更換的零部件信息，以便追溯設(shè)備對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響。（三）質(zhì)量部1.負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品檢驗(yàn)計(jì)劃和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)原材料、半成品和成品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，并記錄檢驗(yàn)結(jié)果。2.對(duì)檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離和處置，并追溯不合格產(chǎn)品的原材料來(lái)源、生產(chǎn)過(guò)程等信息，分析原因，采取糾正措施。3.審核各部門提供的追溯信息，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性，并對(duì)追溯體系的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。4.定期組織內(nèi)部質(zhì)量審核和管理評(píng)審，檢查追溯體系的有效性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)建議。（四）倉(cāng)儲(chǔ)物流部1.負(fù)責(zé)原材料、半成品和成品的倉(cāng)儲(chǔ)管理，按照規(guī)定的存儲(chǔ)條件和方式進(jìn)行存放，確保產(chǎn)品質(zhì)量不受影響。2.在產(chǎn)品出入庫(kù)時(shí)，核對(duì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和追溯信息，記錄出入庫(kù)時(shí)間、數(shù)量、批次號(hào)等信息，并及時(shí)更新庫(kù)存臺(tái)賬。3.對(duì)庫(kù)存產(chǎn)品進(jìn)行定期盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符，并追溯庫(kù)存產(chǎn)品的來(lái)源和去向。4.負(fù)責(zé)產(chǎn)品在運(yùn)輸過(guò)程中的保護(hù)和管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全，記錄運(yùn)輸工具、運(yùn)輸路線、運(yùn)輸時(shí)間等信息，以便在需要時(shí)能夠追溯產(chǎn)品的物流軌跡。（五）銷售部1.在銷售產(chǎn)品時(shí)，記錄客戶信息、銷售日期、銷售數(shù)量、產(chǎn)品批次號(hào)等信息，并及時(shí)傳遞給相關(guān)部門。2.負(fù)責(zé)收集客戶反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)反饋給質(zhì)量部，并協(xié)助質(zhì)量部進(jìn)行問(wèn)題追溯和處理。3.建立客戶投訴檔案，記錄客戶投訴的內(nèi)容、處理過(guò)程和結(jié)果，以便對(duì)客戶投訴進(jìn)行分析和總結(jié)，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。三、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與追溯碼管理（一）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)1.公司產(chǎn)品標(biāo)識(shí)應(yīng)包含以下基本內(nèi)容：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、批次號(hào)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等。2.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)應(yīng)采用易于識(shí)別、不易褪色、不易磨損的方式制作，可以是標(biāo)簽、噴碼、刻印等形式。3.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)應(yīng)粘貼或標(biāo)注在產(chǎn)品的顯著位置，確保在產(chǎn)品的整個(gè)生命周期內(nèi)清晰可見(jiàn)。（二）追溯碼管理1.追溯碼是產(chǎn)品追溯的唯一標(biāo)識(shí)，應(yīng)具有唯一性、永久性和可追溯性。2.追溯碼的生成規(guī)則應(yīng)科學(xué)合理，能夠涵蓋產(chǎn)品的基本信息、生產(chǎn)過(guò)程信息、物流信息等。3.追溯碼應(yīng)在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中及時(shí)生成，并與產(chǎn)品標(biāo)識(shí)一一對(duì)應(yīng)。生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)追溯碼的生成和賦碼工作，確保追溯碼準(zhǔn)確無(wú)誤地粘貼或標(biāo)注在產(chǎn)品上。4.質(zhì)量部應(yīng)對(duì)追溯碼的生成和賦碼過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保追溯碼的準(zhǔn)確性和完整性。5.倉(cāng)儲(chǔ)物流部和銷售部在產(chǎn)品出入庫(kù)和銷售過(guò)程中，應(yīng)通過(guò)掃描追溯碼獲取產(chǎn)品的相關(guān)信息，進(jìn)行庫(kù)存管理和銷售記錄。四、追溯信息收集與記錄（一）采購(gòu)環(huán)節(jié)追溯信息收集1.采購(gòu)訂單：記錄采購(gòu)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、供應(yīng)商名稱、采購(gòu)日期等信息。2.供應(yīng)商資質(zhì)文件：包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等相關(guān)證書(shū)。3.原材料檢驗(yàn)報(bào)告：記錄原材料的檢驗(yàn)結(jié)果，包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)結(jié)論等。4.原材料批次信息：記錄原材料的批次號(hào)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等。（二）生產(chǎn)環(huán)節(jié)追溯信息收集1.生產(chǎn)計(jì)劃：明確產(chǎn)品的生產(chǎn)任務(wù)、生產(chǎn)時(shí)間、生產(chǎn)批次等信息。2.工藝文件：記錄產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程、工藝參數(shù)、質(zhì)量要求等。3.設(shè)備運(yùn)行記錄：包括設(shè)備編號(hào)、運(yùn)行時(shí)間、維護(hù)保養(yǎng)記錄、維修更換記錄等。4.操作人員信息：記錄參與生產(chǎn)的操作人員姓名、工號(hào)、操作時(shí)間等。5.生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)記錄：包括首件檢驗(yàn)、巡檢、成品檢驗(yàn)等記錄，記錄檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員等信息。6.不合格品記錄：記錄不合格品的名稱、規(guī)格型號(hào)、批次號(hào)、不合格原因、處理方式等信息。（三）倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)追溯信息收集1.出入庫(kù)記錄：記錄產(chǎn)品的出入庫(kù)時(shí)間、數(shù)量、批次號(hào)、庫(kù)位等信息。2.庫(kù)存盤點(diǎn)記錄：記錄庫(kù)存產(chǎn)品的盤點(diǎn)時(shí)間、數(shù)量、批次號(hào)、賬實(shí)差異等信息。3.庫(kù)存環(huán)境記錄：記錄倉(cāng)庫(kù)的溫度、濕度、通風(fēng)等環(huán)境條件。（四）銷售環(huán)節(jié)追溯信息收集1.銷售訂單：記錄客戶信息、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、銷售日期、銷售價(jià)格等信息。2.發(fā)貨記錄：記錄產(chǎn)品的發(fā)貨時(shí)間、發(fā)貨數(shù)量、運(yùn)輸方式、運(yùn)輸單號(hào)等信息。3.客戶反饋記錄：記錄客戶反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題、投訴內(nèi)容、處理結(jié)果等信息。（五）記錄要求1.追溯信息應(yīng)使用紙質(zhì)記錄或電子記錄的方式進(jìn)行保存，確保記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.記錄應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)，不得事后補(bǔ)記或涂改。如確需修改，應(yīng)在原記錄上劃紅線注銷，并在旁邊注明修改原因和修改日期，由修改人簽字確認(rèn)。3.紙質(zhì)記錄應(yīng)分類存放，便于查找和查閱；電子記錄應(yīng)進(jìn)行備份，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的安全性和可訪問(wèn)性。五、追溯信息查詢與使用（一）查詢權(quán)限1.質(zhì)量部：有權(quán)查詢與產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題相關(guān)的追溯信息，以便進(jìn)行質(zhì)量分析和問(wèn)題追溯。2.生產(chǎn)部：有權(quán)查詢本部門生產(chǎn)產(chǎn)品的追溯信息，用于生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)控和質(zhì)量改進(jìn)。3.倉(cāng)儲(chǔ)物流部：有權(quán)查詢庫(kù)存產(chǎn)品的追溯信息，用于庫(kù)存管理和發(fā)貨安排。4.銷售部：有權(quán)查詢銷售產(chǎn)品的追溯信息，用于客戶服務(wù)和問(wèn)題處理。5.其他部門因工作需要查詢追溯信息時(shí)，應(yīng)向質(zhì)量部提出申請(qǐng)，經(jīng)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查詢相關(guān)信息。（二）查詢流程1.查詢?nèi)颂顚?xiě)《產(chǎn)品追溯信息查詢申請(qǐng)表》，注明查詢產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號(hào)、批次號(hào)、查詢?cè)虻刃畔ⅰ?.將申請(qǐng)表提交給所在部門負(fù)責(zé)人審核簽字。3.審核通過(guò)后，將申請(qǐng)表提交給質(zhì)量部。質(zhì)量部根據(jù)查詢權(quán)限進(jìn)行審核，如符合要求，安排專人負(fù)責(zé)查詢，并將查詢結(jié)果反饋給查詢?nèi)恕＃ㄈ┳匪菪畔⑹褂?.追溯信息主要用于產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的調(diào)查、分析和處理，以及產(chǎn)品質(zhì)量追溯和召回等工作。2.在使用追溯信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的保密制度，不得將追溯信息泄露給無(wú)關(guān)人員。3.各部門應(yīng)根據(jù)追溯信息分析產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的原因，采取有效的糾正措施和預(yù)防措施，不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)管理水平。六、追溯體系內(nèi)部審核與管理評(píng)審（一）內(nèi)部審核1.質(zhì)量部應(yīng)定期組織對(duì)產(chǎn)品追溯體系進(jìn)行內(nèi)部審核，審核周期為[具體周期]。2.內(nèi)部審核應(yīng)制定審核計(jì)劃，明確審核目的、范圍、方法、時(shí)間安排和審核人員等。3.審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，按照審核準(zhǔn)則進(jìn)行審核，收集客觀證據(jù)，形成審核記錄和審核報(bào)告。4.審核報(bào)告應(yīng)包括審核概況、審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不符合項(xiàng)分析、改進(jìn)建議等內(nèi)容。質(zhì)量部應(yīng)跟蹤審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，確保問(wèn)題得到有效解決。（二）管理評(píng)審1.公司應(yīng)定期召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，對(duì)產(chǎn)品追溯體系的運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審周期為[具體周期]。2.管理評(píng)審應(yīng)包括追溯體系的適宜性、充分性和有效性，以及與公司發(fā)展戰(zhàn)略和質(zhì)量管理體系的協(xié)調(diào)性等方面。3.各部門應(yīng)向管理評(píng)審會(huì)議提交追溯體系運(yùn)行情況報(bào)告，包括追溯信息收集、記錄、查詢、使用等方面的情況，以及存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施。4.管理評(píng)審會(huì)議應(yīng)形成評(píng)審決議，對(duì)追溯體系的改進(jìn)方向和重點(diǎn)工作進(jìn)行決策。公司應(yīng)根據(jù)管理評(píng)審決議，制定相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃，并組織實(shí)施。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.人力資源部應(yīng)制定產(chǎn)品追溯管理培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括追溯體系的目的、意義、流程、操作方法等。2.培訓(xùn)方式可以采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)演示等多種形式，確保培訓(xùn)效果。3.新員工入職時(shí)，應(yīng)進(jìn)行產(chǎn)品追溯管理基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，使其了解追溯體系的重要性和基本要求。4.對(duì)涉及追溯信息收集、記錄、查詢等關(guān)鍵崗位的人員，應(yīng)進(jìn)行專門的技能培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和操作能力。（二）宣傳1.公司應(yīng)通過(guò)內(nèi)部宣傳欄、內(nèi)部刊物、會(huì)議等形