三重一大備案管理制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步規(guī)范公司重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用（以下簡稱“三重一大”）行為，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約，提高決策的科學(xué)性、民主性，防范決策風(fēng)險，確保公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本備案管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各部門、各子公司。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和公司章程，確保“三重一大”事項(xiàng)決策合法合規(guī)。2.集體決策原則堅(jiān)持民主集中制，充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取意見，實(shí)行集體研究、集體決策，防止個人或少數(shù)人專斷。3.科學(xué)決策原則運(yùn)用科學(xué)方法，充分論證，審慎評估，確保決策符合公司實(shí)際和發(fā)展戰(zhàn)略，有利于提高公司經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。4.公開透明原則除涉及國家秘密、商業(yè)秘密等特殊情況外，“三重一大”事項(xiàng)決策過程和結(jié)果應(yīng)適當(dāng)公開，接受公司內(nèi)部和社會監(jiān)督。二、“三重一大”事項(xiàng)范圍（一）重大事項(xiàng)決策1.公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃的制定與調(diào)整。2.公司內(nèi)部管理體制、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與調(diào)整。3.公司重要規(guī)章制度的制定、修訂與廢止。4.公司改制、上市、重組、兼并、破產(chǎn)、分立等重大資本運(yùn)作事項(xiàng)。5.公司重大投資項(xiàng)目、對外擔(dān)保、資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營決策事項(xiàng)。6.公司安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等涉及社會責(zé)任的重大事項(xiàng)。7.其他影響公司全局和長遠(yuǎn)發(fā)展的重大事項(xiàng)。（二）重要干部任免1.公司中層及以上管理人員的選拔、任用、考核、獎懲、辭職、退休等。2.向控股子公司、參股公司派出或推薦董事、監(jiān)事、高級管理人員。3.其他重要干部人事任免事項(xiàng)。（三）重大項(xiàng)目安排1.年度投資計(jì)劃內(nèi)的重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，包括新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目等。2.重大技術(shù)改造項(xiàng)目、技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目。3.重大信息化建設(shè)項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。4.重大對外合作項(xiàng)目，包括合資、合作、戰(zhàn)略聯(lián)盟等。5.其他重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。（四）大額度資金使用1.年度預(yù)算內(nèi)單項(xiàng)金額超過公司規(guī)定限額的資金支出。2.預(yù)算外重大資金支出。3.對外捐贈、贊助等大額資金支出。4.其他大額度資金使用事項(xiàng)。三、決策程序（一）決策啟動1.公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門、各子公司根據(jù)工作職責(zé)和實(shí)際情況，提出“三重一大”事項(xiàng)建議。2.相關(guān)職能部門對事項(xiàng)進(jìn)行初步調(diào)研、論證，提出可行性分析報告或方案。（二）會前準(zhǔn)備1.決策事項(xiàng)提出部門將相關(guān)材料提前送達(dá)參會人員，材料應(yīng)包括事項(xiàng)背景、現(xiàn)狀分析、方案建議、風(fēng)險評估等內(nèi)容。2.會議召集人應(yīng)提前確定會議時間、地點(diǎn)、參會人員等，并通知相關(guān)人員做好準(zhǔn)備。（三）集體決策1.會議由公司主要領(lǐng)導(dǎo)或其委托的領(lǐng)導(dǎo)主持，參會人員應(yīng)包括領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等，必要時可邀請專家、顧問等列席會議。2.決策事項(xiàng)提出部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員介紹事項(xiàng)情況，進(jìn)行充分討論。3.參會人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對決策事項(xiàng)進(jìn)行表決。表決可采用口頭、舉手、無記名投票等方式，實(shí)行一人一票。4.會議主持人根據(jù)表決結(jié)果，作出決策。決策結(jié)果應(yīng)形成會議紀(jì)要，明確決策事項(xiàng)、決策過程、決策結(jié)果等內(nèi)容。（四）決策執(zhí)行1.決策事項(xiàng)經(jīng)集體決策后，由公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員按照分工組織實(shí)施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人。2.責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)制定具體的執(zhí)行計(jì)劃和措施，確保決策事項(xiàng)順利實(shí)施。3.在決策執(zhí)行過程中，如遇重大問題或情況發(fā)生變化，需要調(diào)整決策的，應(yīng)按照原決策程序重新進(jìn)行決策。四、備案要求（一）備案主體1.公司總部及所屬各部門、各子公司負(fù)責(zé)本部門、本單位“三重一大”事項(xiàng)的備案工作。2.各子公司應(yīng)將“三重一大”事項(xiàng)決策情況及時報公司總部備案。（二）備案內(nèi)容1.決策事項(xiàng)的名稱、內(nèi)容、背景、依據(jù)等。2.決策過程，包括決策啟動、會前準(zhǔn)備、集體決策等環(huán)節(jié)的情況。3.決策結(jié)果，包括表決情況、決策結(jié)論等。4.決策執(zhí)行計(jì)劃和責(zé)任人。5.其他需要備案的事項(xiàng)。（三）備案時間1.“三重一大”事項(xiàng)決策后[X]個工作日內(nèi)，責(zé)任部門或子公司應(yīng)將備案材料報公司指定部門備案。2.對于緊急事項(xiàng)，應(yīng)在決策后及時備案，并說明原因。（四）備案方式備案材料應(yīng)采用紙質(zhì)文檔和電子文檔兩種形式，紙質(zhì)文檔一式[X]份，加蓋單位公章后報公司指定部門；電子文檔發(fā)送至指定郵箱。五、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督主體1.公司黨委、紀(jì)委負(fù)責(zé)對“三重一大”事項(xiàng)決策和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對“三重一大”事項(xiàng)涉及的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。3.公司職工代表大會、工會等組織有權(quán)對“三重一大”事項(xiàng)決策和執(zhí)行情況進(jìn)行民主監(jiān)督。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.“三重一大”事項(xiàng)決策程序是否合規(guī)，是否按照本制度規(guī)定的程序進(jìn)行決策。2.決策事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和公司章程的規(guī)定，是否符合公司實(shí)際和發(fā)展戰(zhàn)略。3.決策執(zhí)行情況是否良好，是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。4.決策過程中是否存在違規(guī)違紀(jì)行為，是否存在損害公司利益和職工合法權(quán)益的情況。（三）監(jiān)督方式1.定期檢查。公司黨委、紀(jì)委、審計(jì)部門等定期對“三重一大”事項(xiàng)決策和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，形成檢查報告。2.專項(xiàng)檢查。針對特定的“三重一大”事項(xiàng)或群眾反映強(qiáng)烈的問題，進(jìn)行專項(xiàng)檢查。3.日常監(jiān)督。通過受理舉報、投訴等方式，對“三重一大”事項(xiàng)決策和執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督。（四）責(zé)任追究1.對違反“三重一大”決策制度的行為，視情節(jié)輕重，給予相關(guān)責(zé)任人批評教育、誡勉談話、通報批評、黨紀(jì)政紀(jì)處分等處理。2.對因違反“三重一大”決策制度，給公司造成重大損失或不良影響的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的