人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理制度總則目的為加強(qiáng)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范員工行為，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)、廉潔高效，維護(hù)公司利益和聲譽(yù)，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及借調(diào)人員等?；驹瓌t1.預(yù)防為主原則：通過(guò)教育、制度、監(jiān)督等多種手段，提前預(yù)防廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，做到防患于未然。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個(gè)工作環(huán)節(jié)以及全體員工，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角。3.責(zé)任明確原則：明確各部門、各崗位在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控中的職責(zé)，做到責(zé)任落實(shí)到人。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控組織與職責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由公司高層管理人員組成，公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)。2.職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作方針和策略。審議批準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作方案、制度和措施。研究解決廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的重大問(wèn)題。對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作小組1.組成：由各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)骨干組成，人事總監(jiān)擔(dān)任組長(zhǎng)。2.職責(zé)負(fù)責(zé)組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，制定具體工作方案和措施。開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估和分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防控重點(diǎn)。建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息檔案，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控情況進(jìn)行跟蹤和記錄。定期向廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展情況，提出工作建議。各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的排查、評(píng)估和防控措施的制定與實(shí)施。對(duì)本部門員工進(jìn)行廉潔教育和培訓(xùn)，提高員工廉潔意識(shí)。配合公司開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正本部門存在的問(wèn)題。2.人力資源部門負(fù)責(zé)將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控納入員工績(jī)效考核體系，與薪酬、晉升等掛鉤。組織開展員工廉潔教育和培訓(xùn)工作，制定培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施。負(fù)責(zé)對(duì)違反廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理制度的員工進(jìn)行紀(jì)律處分和人事處理。3.財(cái)務(wù)部門加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)涉及財(cái)務(wù)收支、資金使用等方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查和防控。配合公司開展財(cái)務(wù)審計(jì)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查工作。4.審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查防控措施的執(zhí)行情況。對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入調(diào)查，提出審計(jì)意見和建議。協(xié)助公司開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的評(píng)估和改進(jìn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估排查范圍1.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，查找可能存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，如采購(gòu)、銷售、項(xiàng)目招投標(biāo)、資金審批等。2.崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)各崗位工作職責(zé)，分析可能引發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的崗位權(quán)力和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。3.制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)：檢查公司現(xiàn)有制度、流程和機(jī)制是否存在漏洞或缺陷，可能導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。排查方法1.問(wèn)卷調(diào)查：設(shè)計(jì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，廣泛征求員工對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和看法，收集相關(guān)信息。2.訪談?wù){(diào)研：與各部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工進(jìn)行面對(duì)面訪談，了解業(yè)務(wù)操作過(guò)程中的潛在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。3.案例分析：對(duì)公司內(nèi)部已發(fā)生的廉潔問(wèn)題案例進(jìn)行分析，查找問(wèn)題根源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。4.流程梳理：繪制業(yè)務(wù)流程圖，明確各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容、責(zé)任人、權(quán)力和制約措施，從中發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：根據(jù)排查結(jié)果，識(shí)別出可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如利益輸送、收受回扣、濫用職權(quán)等。2.風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性高，一旦發(fā)生將對(duì)公司造成重大損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)。中風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性較高，可能對(duì)公司造成一定損失或影響公司正常運(yùn)營(yíng)。低風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性較低，對(duì)公司影響較小。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施教育防控1.廉潔培訓(xùn)新員工入職培訓(xùn)時(shí)，增加廉潔教育內(nèi)容，使其了解公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理制度和要求。定期組織全體員工廉潔培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家授課或觀看警示教育片，提高員工廉潔意識(shí)和法律意識(shí)。根據(jù)不同崗位特點(diǎn)，開展有針對(duì)性的廉潔培訓(xùn)，如采購(gòu)人員重點(diǎn)培訓(xùn)采購(gòu)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，財(cái)務(wù)人員重點(diǎn)培訓(xùn)財(cái)務(wù)紀(jì)律和職業(yè)道德等。2.廉潔文化建設(shè)在公司內(nèi)部營(yíng)造廉潔文化氛圍，通過(guò)張貼廉潔標(biāo)語(yǔ)、設(shè)置廉潔宣傳欄、開展廉潔文化活動(dòng)等方式，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀和廉潔理念。建立廉潔文化激勵(lì)機(jī)制，對(duì)廉潔表現(xiàn)突出的員工進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，弘揚(yáng)廉潔正能量。制度防控1.完善制度體系對(duì)公司現(xiàn)有制度進(jìn)行全面梳理，查漏補(bǔ)缺，完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理制度，堵塞制度漏洞。明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范工作流程，做到權(quán)力運(yùn)行公開透明，相互制約。建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。2.簽訂廉潔承諾書員工入職時(shí)，簽訂廉潔承諾書，承諾遵守公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理制度，自覺抵制各種廉潔風(fēng)險(xiǎn)行為。定期組織員工重新簽訂廉潔承諾書，強(qiáng)化員工廉潔意識(shí)。3.輪崗交流制度對(duì)關(guān)鍵崗位員工實(shí)行定期輪崗交流制度，避免因長(zhǎng)期在同一崗位工作而產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。在輪崗交流前，對(duì)員工進(jìn)行離任審計(jì)，確保工作交接合規(guī)、廉潔。監(jiān)督防控1.內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)部門定期對(duì)公司各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查制度執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況。人力資源部門加強(qiáng)對(duì)員工日常行為的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提醒和糾正。設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，鼓勵(lì)員工對(duì)身邊的廉潔風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。2.外部監(jiān)督主動(dòng)接受上級(jí)主管部門、監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，積極配合開展各項(xiàng)監(jiān)督工作。加強(qiáng)與客戶、供應(yīng)商等外部合作伙伴的溝通與交流，聽取他們對(duì)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見和建議，不斷改進(jìn)工作。廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置預(yù)警機(jī)制1.建立預(yù)警指標(biāo)體系：根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估結(jié)果，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如業(yè)務(wù)往來(lái)中的異常資金流動(dòng)、采購(gòu)價(jià)格偏離市場(chǎng)水平等。2.預(yù)警信息收集：通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)監(jiān)控、員工舉報(bào)、外部監(jiān)督等渠道收集預(yù)警信息。3.預(yù)警分析與發(fā)布：對(duì)收集到的預(yù)警信息進(jìn)行分析，判斷是否達(dá)到預(yù)警閾值。如達(dá)到預(yù)警閾值，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，通知相關(guān)部門和人員進(jìn)行處理。處置措施1.風(fēng)險(xiǎn)提示：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)廉潔問(wèn)題，向相關(guān)責(zé)任人發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其限期整改，并提交整改報(bào)告。2.誡勉談話：對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)廉潔問(wèn)題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行誡勉談話，責(zé)令其說(shuō)明情況，制定整改措施，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.紀(jì)律處分：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)廉潔問(wèn)題，經(jīng)查實(shí)后，按照公司相關(guān)規(guī)定給予責(zé)任人相應(yīng)的紀(jì)律處分，如警告、記過(guò)、降職、撤職等。涉及違法違紀(jì)的，移交司法機(jī)關(guān)處理。4.整改跟蹤：對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的處置情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施落實(shí)到位，防止問(wèn)題反彈?？己伺c獎(jiǎng)懲考核內(nèi)容1.廉潔自律情況：考核員工是否遵守公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有無(wú)違反廉潔紀(jì)律的行為。2.風(fēng)險(xiǎn)防控工作：考核員工所在部門或崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定和執(zhí)行情況，風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估工作的質(zhì)量和效果等?？己朔绞?.日?？己耍河蓡T工所在部門負(fù)責(zé)人對(duì)員工日常廉潔自律表現(xiàn)進(jìn)行考核記錄。2.定期考核：每年年底，人力資源部門組織對(duì)全體員工進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作專項(xiàng)考核，結(jié)合日?？己饲闆r，綜合評(píng)定員工考核結(jié)果。獎(jiǎng)勵(lì)措施1.精神獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)、頒發(fā)榮譽(yù)證書等精神獎(jiǎng)勵(lì)。2.物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作成績(jī)顯著的部門和個(gè)人給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)品等。懲罰措施1.批評(píng)教育：對(duì)違反廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理制度情節(jié)較輕的員工，進(jìn)行批評(píng)教育，責(zé)令其改正錯(cuò)誤。2.績(jī)效扣分：根據(jù)員工違反廉潔紀(jì)律的程度，在績(jī)效考核中給予相應(yīng)的扣分，影響其薪酬和