三個規(guī)定監(jiān)督管理制度一、總則（一）目的為進一步加強公司內(nèi)部管理，規(guī)范員工行為，確保公司各項工作依法依規(guī)進行，防范違規(guī)風險，特制定本三個規(guī)定監(jiān)督管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，確保各項工作在法律框架內(nèi)開展。2.全面覆蓋原則涵蓋公司各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié)，對涉及的各類規(guī)定執(zhí)行情況進行全面監(jiān)督。3.責任明確原則明確各部門、各崗位在三個規(guī)定監(jiān)督管理中的職責，做到責任到人。4.預(yù)防為主原則注重事前防范、事中監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，避免問題擴大化。二、三個規(guī)定的具體內(nèi)容及要求（一）防止干預(yù)司法“三個規(guī)定”1.嚴禁公司員工違反規(guī)定過問和干預(yù)司法機關(guān)辦理案件。具體情形包括：在線索核查、立案、偵查、審查起訴、審判、執(zhí)行等環(huán)節(jié)為案件當事人請托說情；邀請辦案人員私下會見案件當事人或其辯護人、訴訟代理人、近親屬以及其他與案件有利害關(guān)系的人；違反規(guī)定為案件當事人或其辯護人、訴訟代理人、親屬轉(zhuǎn)遞涉案材料；違反規(guī)定為案件當事人或其辯護人、訴訟代理人、親屬打探案情、通風報信；其他影響司法機關(guān)依法獨立公正行使職權(quán)的行為。2.員工應(yīng)如實記錄過問或干預(yù)、插手司法案件的情況。記錄內(nèi)容包括過問或干預(yù)、插手司法案件的時間、地點、人員、具體內(nèi)容等詳細信息。記錄應(yīng)及時、準確、完整，可采用紙質(zhì)記錄或電子記錄等方式，并妥善保存。（二）司法機關(guān)內(nèi)部人員過問案件的記錄和責任追究規(guī)定1.司法機關(guān)內(nèi)部人員應(yīng)當依法履行職責，嚴格遵守紀律，不得違反規(guī)定過問和干預(yù)其他人員正在辦理的案件。嚴禁司法機關(guān)內(nèi)部人員為案件當事人或其辯護人、訴訟代理人、親屬轉(zhuǎn)遞涉案材料；嚴禁為案件當事人或其辯護人、訴訟代理人、親屬打探案情、通風報信；嚴禁違反規(guī)定為案件當事人或其辯護人、訴訟代理人、親屬說情打招呼等。2.司法機關(guān)內(nèi)部人員過問案件的，應(yīng)當按照規(guī)定如實記錄。記錄方式應(yīng)符合相關(guān)司法機關(guān)的要求，記錄內(nèi)容應(yīng)詳細、準確，包括過問案件的時間、地點、人員、具體內(nèi)容等。對于應(yīng)當記錄而未記錄的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將嚴肅追究相關(guān)人員的責任。3.對違反規(guī)定過問案件的司法機關(guān)內(nèi)部人員，將根據(jù)情節(jié)輕重，給予批評教育、警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。（三）關(guān)于進一步規(guī)范司法人員與當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織接觸交往行為的若干規(guī)定1.司法人員與當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織接觸交往，應(yīng)當嚴格遵守法律紀律規(guī)定，不得違反規(guī)定會見當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織。嚴禁司法人員接受當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織請客送禮、行賄或介紹賄賂；嚴禁司法人員違反規(guī)定向當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織借款、租借房屋，借用交通工具、通訊工具或者其他物品；嚴禁司法人員在委托評估、拍賣等活動中徇私舞弊，與相關(guān)中介組織和人員惡意串通、弄虛作假、違規(guī)操作等。2.司法人員在案件辦理過程中，因工作需要與當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織接觸交往的，應(yīng)當在工作場所、工作時間進行，并全程錄音錄像。錄音錄像資料應(yīng)妥善保存，以備查用。3.對違反規(guī)定與當事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織接觸交往的司法人員，將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的紀律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。三、監(jiān)督管理職責分工（一）公司合規(guī)管理部門1.負責制定、完善三個規(guī)定監(jiān)督管理制度，并組織實施。2.定期對公司各部門執(zhí)行三個規(guī)定的情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.受理對違反三個規(guī)定行為的舉報和投訴，進行調(diào)查核實，并提出處理建議。（二）各部門負責人1.為本部門執(zhí)行三個規(guī)定的第一責任人，負責組織本部門員工學習三個規(guī)定，確保員工知曉并遵守相關(guān)規(guī)定。2.對本部門員工執(zhí)行三個規(guī)定的情況進行日常監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并向合規(guī)管理部門報告。3.配合合規(guī)管理部門開展監(jiān)督檢查工作，提供相關(guān)資料和信息。（三）公司審計部門1.將三個規(guī)定執(zhí)行情況納入內(nèi)部審計范圍，定期對公司整體執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督。2.對審計過程中發(fā)現(xiàn)的違反三個規(guī)定的問題，提出審計意見和建議，督促相關(guān)部門整改落實。（四）公司紀檢監(jiān)察部門1.對違反三個規(guī)定的行為進行紀律審查，依規(guī)依紀作出處理決定。2.加強對監(jiān)督管理工作的再監(jiān)督，確保監(jiān)督管理工作公正、有效。四、監(jiān)督檢查方式（一）日常監(jiān)督1.各部門負責人應(yīng)定期檢查本部門員工的工作記錄，查看是否存在違反三個規(guī)定的行為。2.合規(guī)管理部門不定期對公司各部門進行抽查，檢查員工對三個規(guī)定的知曉情況和執(zhí)行情況。（二）專項檢查1.根據(jù)公司實際情況和監(jiān)管要求，適時開展三個規(guī)定專項檢查。2.專項檢查可采取查閱資料、問卷調(diào)查、個別談話、實地走訪等方式進行，全面深入了解三個規(guī)定的執(zhí)行情況。（三）舉報投訴處理1.設(shè)立舉報郵箱、舉報電話等舉報渠道，接受公司員工和社會公眾對違反三個規(guī)定行為的舉報和投訴。2.對收到的舉報投訴進行登記，及時組織調(diào)查核實。對于實名舉報的，將及時反饋調(diào)查處理結(jié)果。五、違規(guī)行為的處理（一）一般違規(guī)行為1.對于初次違反三個規(guī)定，但情節(jié)較輕，未造成不良后果的，給予批評教育、警告處分，并責令其立即改正。2.違規(guī)行為責任人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提交書面檢討，分析原因，提出整改措施。（二）較重違規(guī)行為1.對于多次違反三個規(guī)定，或情節(jié)較重，造成一定不良影響的，給予記過、記大過處分，并處以一定金額的罰款。2.對違規(guī)行為進行全公司通報批評，要求違規(guī)部門和個人進行整改，并將整改情況向公司管理層匯報。（三）嚴重違規(guī)行為1.對于違反三個規(guī)定，情節(jié)嚴重，造成重大損失或惡劣影響的，給予降級、撤職、開除處分，并依法追究法律責任。2.涉及違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理。六、教育培訓（一）新員工入職培訓1.將三個規(guī)定納入新員工入職培訓內(nèi)容，使新員工在入職初期就了解公司對三個規(guī)定的要求和重要性。2.通過案例分析、講解等方式，讓新員工直觀認識違反三個規(guī)定的后果。（二）定期培訓1.定期組織全體員工進行三個規(guī)定培訓，培訓頻率根據(jù)實際情況確定，一般每年不少于[X]次。2.培訓內(nèi)容包括三個規(guī)定的具體條款解讀、典型案例分析、合規(guī)操作要點等，不斷強化員工的合規(guī)意識。（三）專項培訓1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求，適時開展三個規(guī)定專項培訓。2.專項培訓可邀請外部專家或內(nèi)部資深人員進行授課，提高培訓的專業(yè)性和針對性。七、記錄與檔案管理（一）記錄管理1.員工對過問或干預(yù)、插手司法案件的情況記錄，以及司法人員對內(nèi)部人員過問案件的記錄等，應(yīng)按照規(guī)定格式和要求進行記錄。2.記錄應(yīng)妥善保存，保存期限根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行，一般不少于[X]