上市公司三會(huì)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本上市公司（以下簡稱“公司”）股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡稱“三會(huì)”）的運(yùn)作，保障公司和股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及其控股子公司。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則三會(huì)的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，確保公司治理活動(dòng)合法、有效。2.民主決策原則充分保障股東、董事、監(jiān)事的合法權(quán)益，通過規(guī)范的程序和方式，使各方能夠充分表達(dá)意見，實(shí)現(xiàn)民主決策。3.科學(xué)高效原則合理界定三會(huì)的職責(zé)權(quán)限，建立健全內(nèi)部議事規(guī)則和決策程序，提高決策效率，保證公司運(yùn)營管理的科學(xué)性和高效性。二、股東大會(huì)（一）定義股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)。（二）職權(quán)1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8.對發(fā)行公司債券作出決議；9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10.修改《公司章程》；11.對公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；12.審議批準(zhǔn)本制度規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；13.審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；14.審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；15.審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；16.審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。（三）召集1.股東大會(huì)由董事會(huì)召集。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。2.獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提議后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。3.監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提議后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。4.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到請求后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。（四）通知1.召開股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開二十日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前以公告方式通知各股東。2.股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。3.股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)召開前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。（五）提案1.公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。2.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后兩日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。3.提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。（六）召開1.股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集的，由董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。2.監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)副主席主持；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。3.股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。4.召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。（七）表決1.股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。2.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。3.股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。普通決議是指對《公司章程》規(guī)定的股東大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)除特別決議事項(xiàng)以外的事項(xiàng)所作出的決議。特別決議是指對公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行公司債券、公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式、修改《公司章程》以及公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)所作出的決議。4.股東大會(huì)采取記名方式投票表決。5.股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。6.股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。7.出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反對或棄權(quán)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制股票的名義持有人，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào)的除外。8.會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。9.股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開披露。10.公司應(yīng)當(dāng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑，包括提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，為股東參加股東大會(huì)提供便利。（八）會(huì)議記錄1.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于十年。2.會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)、召集人、主持人姓名；（2）出席會(huì)議的股東人數(shù)、股東代理人人數(shù)及其所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，出席會(huì)議的流通股股東（包括股東代理人）人數(shù)及其所持有表決權(quán)的股份總數(shù)；（3）對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；（4）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；（5）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（6）《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。三、董事會(huì)（一）定義董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會(huì)的決議。（二）組成1.董事會(huì)由[X]名董事組成，其中獨(dú)立董事[X]名。2.董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期[X]年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。（三）職權(quán)1.召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；2.執(zhí)行股東大會(huì)的決議；3.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6.制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；7.擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；8.在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；9.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；10.聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；11.制訂公司的基本管理制度；12.制訂《公司章程》的修改方案；13.管理公司信息披露事項(xiàng)；14.向股東大會(huì)提請聘請或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；15.聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；16.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或《公司章程》授予的其他職權(quán)。（四）召集董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（五）通知1.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。2.董事會(huì)定期會(huì)議每年至少召開[X]次，由董事長召集，于會(huì)議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。3.有下列情形之一的，董事長應(yīng)在十日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：（1）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；（2）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（3）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（4）董事長認(rèn)為必要時(shí)；（5）二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；（6）《公司章程》規(guī)定的其他情形。4.臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開三日前通知全體董事和監(jiān)事。5.董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（2）會(huì)議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。（六）召開1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。2.董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。3.董事會(huì)會(huì)議可以采用現(xiàn)場會(huì)議形式，也可以采用通訊表決的方式。采用通訊表決方式時(shí)，董事應(yīng)在表決票上寫明同意、反對或者棄權(quán)的意見，并將表決票于截止日期前傳真至公司董事會(huì)辦公室。（七）表決1.董事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面方式進(jìn)行。2.董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。3.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。（八）會(huì)議記錄1.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席董事的簽名冊及代理出席的委托書一并保存，保存期限不少于十年。2.會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；（3）會(huì)議議程；（4）董事發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。四、監(jiān)事會(huì)（一）定義監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督公司董事、高級管理人員的行為，檢查公司財(cái)務(wù)。（二）組成1.監(jiān)事會(huì)由[X]名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事[X]名。職工代表監(jiān)事由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，非職工代表監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。2.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。（三）職權(quán)1.應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；2.檢查公司財(cái)務(wù)；3.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、《公司章程》或者股東大會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；4.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；5.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；6.向股東大會(huì)提出提案；7.依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；8.發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。（四）召集監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每[X]個(gè)月至少召開一次。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。（五）通知1.監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開十日前通知全體監(jiān)事。2.監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開三日前通知全體監(jiān)事。3.監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（2）會(huì)議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。（六）召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。（七）表決1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面方式進(jìn)行。2.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。（八）會(huì)議記錄1.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席監(jiān)事的簽名冊及代理出席的委托書一并保存，保存期限不少于十年。2