合同與法務管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司合同管理與法務工作流程，有效防范法律風險，維護公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門在各類經(jīng)濟活動中簽訂的合同以及相關(guān)法務事務處理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同簽訂與法務處理必須遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定。2.審慎嚴謹原則：在合同簽訂、履行及法務事務處理過程中，要充分考慮各種風險因素，確保公司利益最大化。3.全程管控原則：對合同從洽談、起草、審核、簽訂、履行到終止的全過程進行有效管理和監(jiān)督。4.協(xié)作配合原則：各部門應密切協(xié)作，共同做好合同與法務管理工作。二、合同管理（一）合同簽訂流程1.合同洽談業(yè)務部門負責合同的洽談工作，應指定專人與對方進行溝通協(xié)商，明確合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任等主要條款。在洽談過程中，業(yè)務人員應收集對方主體資格、資質(zhì)證書、業(yè)績情況等相關(guān)資料，確保對方具備簽訂合同的合法資格和履約能力。2.合同起草合同洽談達成初步意向后，由業(yè)務部門負責起草合同文本。合同文本應使用公司統(tǒng)一的格式模板，確保條款完整、準確、清晰。起草合同應明確雙方的權(quán)利和義務，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或容易引發(fā)糾紛的條款。對于涉及公司重大利益或特殊業(yè)務的合同，可根據(jù)實際情況聘請專業(yè)律師起草。3.合同審核合同起草完成后，應提交至法務部門進行審核。法務部門應從法律角度對合同條款進行全面審查，重點審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性和風險防范措施。審核內(nèi)容包括合同主體資格、合同條款的法律效力、雙方權(quán)利義務的對等性、違約責任的明確性、爭議解決方式的合理性等。法務部門應在收到合同文本后的[X]個工作日內(nèi)完成審核，并出具審核意見。業(yè)務部門應根據(jù)法務部門的審核意見對合同文本進行修改完善，如雙方對審核意見存在異議，應及時溝通協(xié)商，達成一致后再對合同進行修改。4.合同審批經(jīng)法務部門審核通過的合同，應按照公司內(nèi)部審批流程進行審批。合同審批應根據(jù)合同金額、性質(zhì)等因素確定審批層級，確保合同簽訂符合公司規(guī)定和決策程序。審批部門應重點審查合同的必要性、可行性、經(jīng)濟效益以及與公司戰(zhàn)略目標的一致性等。審批通過后，合同方可正式簽訂。5.合同簽訂合同審批通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與對方簽訂合同。簽訂合同應使用公司統(tǒng)一的印章，并嚴格按照印章使用管理制度進行操作。合同簽訂過程中，應確保合同文本與審批通過的版本一致，如有修改，應重新履行審批程序。簽訂后的合同應及時加蓋騎縫章，一式多份，分別由業(yè)務部門、法務部門、財務部門等相關(guān)部門留存。（二）合同履行管理1.業(yè)務部門負責合同的履行工作，應按照合同約定的條款和時間要求，全面履行自身義務。在履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應及時通知法務部門，并采取相應的措施。2.法務部門應定期對合同履行情況進行跟蹤檢查，及時了解合同履行進展，協(xié)助業(yè)務部門處理合同履行過程中出現(xiàn)的法律問題。如發(fā)現(xiàn)合同履行存在重大風險或糾紛隱患，應及時向公司領(lǐng)導匯報，并提出法律建議。3.財務部門應根據(jù)合同約定的付款方式和時間，及時辦理款項收付手續(xù)。在付款前，應審核合同履行情況和相關(guān)審批手續(xù)，確保付款的準確性和合規(guī)性。同時，應做好合同款項的賬務處理和記錄工作，為合同管理提供財務數(shù)據(jù)支持。（三）合同變更與解除管理1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，業(yè)務部門應及時與對方協(xié)商，并起草合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應按照合同簽訂流程進行審核、審批和簽訂。2.如需解除合同，業(yè)務部門應提前通知對方，并與對方協(xié)商一致后簽訂合同解除協(xié)議。合同解除協(xié)議應明確雙方的權(quán)利義務，以及解除合同后的善后事宜。解除合同的相關(guān)事宜應按照公司規(guī)定進行審批，并做好相關(guān)資料的歸檔工作。3.合同變更或解除后，業(yè)務部門應及時通知法務部門和財務部門，并對相關(guān)業(yè)務和財務事項進行調(diào)整和處理。法務部門應審查合同變更或解除的合法性和合規(guī)性，確保公司利益不受損害。（四）合同檔案管理1.合同簽訂后，業(yè)務部門應負責將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔。合同檔案應包括合同洽談記錄、合同文本、審核意見、審批文件、補充協(xié)議、履行記錄、變更或解除協(xié)議等。2.合同檔案應按照年度、類別進行分類存放，便于查詢和管理。同時，應建立合同檔案電子臺賬，詳細記錄合同的基本信息、簽訂時間、履行情況等，實現(xiàn)合同檔案的信息化管理。3.合同檔案的保管期限應按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行。保管期限屆滿后，如需銷毀合同檔案，應按照公司檔案管理制度的規(guī)定進行審批和銷毀處理，確保合同檔案的安全和保密。三、法務管理（一）法律咨詢與解答1.公司員工在工作中遇到法律問題時，可向法務部門咨詢。法務部門應及時給予解答，并提供相關(guān)的法律建議和意見。2.對于重大法律問題或涉及多個部門的法律事項，法務部門應組織相關(guān)人員進行專題研究和討論，形成法律解決方案，并向公司領(lǐng)導匯報。（二）法律風險防范1.法務部門應定期對公司的經(jīng)營管理活動進行法律風險排查，重點關(guān)注合同簽訂、知識產(chǎn)權(quán)保護、勞動用工、稅務合規(guī)等方面的法律風險。2.根據(jù)法律風險排查結(jié)果，法務部門應制定相應的風險防范措施和應急預案，指導公司各部門做好法律風險防控工作。同時，應加強對員工的法律培訓，提高員工的法律意識和風險防范能力。（三）訴訟與仲裁管理1.當公司與對方發(fā)生合同糾紛或其他法律爭議時，法務部門應及時介入，收集相關(guān)證據(jù)，分析案件情況，制定訴訟或仲裁策略。2.根據(jù)案件情況，法務部門可聘請專業(yè)律師代理訴訟或仲裁案件。在訴訟或仲裁過程中，法務部門應與律師保持密切溝通，及時了解案件進展情況，按照法律程序和公司要求做好相關(guān)工作。3.訴訟或仲裁案件結(jié)束后，法務部門應及時總結(jié)經(jīng)驗教訓，形成案例分析報告，為公司今后的合同管理和法務工作提供參考。（四）知識產(chǎn)權(quán)管理1.法務部門負責公司知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護工作，包括商標、專利、著作權(quán)等。應建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，明確知識產(chǎn)權(quán)的申請、維護、使用和保護等流程。2.指導公司各部門做好知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和保護工作，鼓勵員工積極申請知識產(chǎn)權(quán)，提高公司的核心競爭力。同時，應加強對公司知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理侵權(quán)行為。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司設(shè)立合同與法務管理監(jiān)督小組，由法務部門負責人擔任組長，成員包括財務部門、審計部門等相關(guān)人員。監(jiān)督小組負責對合同與法務管理工作進行定期檢查和不定期抽查，確保各項制度的有效執(zhí)行。2.監(jiān)督小組應重點檢查合同簽訂流程的合規(guī)性、合同履行情況、法務工作的質(zhì)量和效率、法律風險防范措施的落實情況等。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核辦法1.建立合同與法務管理工作考核制度，對各部門和相關(guān)人員的合同與法務管理工作進行考核評價。考核內(nèi)容包括合同簽訂數(shù)量、質(zhì)量、履行情況、法務工作成果、法律風險防范