業(yè)務(wù)合同與管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司業(yè)務(wù)合同的簽訂、履行、變更、終止等行為，加強(qiáng)業(yè)務(wù)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與外部單位或個(gè)人簽訂的各類業(yè)務(wù)合同，包括但不限于銷售合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同、租賃合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：業(yè)務(wù)合同的簽訂、履行等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策的規(guī)定。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)公平合理，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和對(duì)方合法權(quán)益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。二、合同簽訂管理（一）合同主體資格審查1.在簽訂合同前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)合同對(duì)方的主體資格、經(jīng)營(yíng)范圍、資信狀況等進(jìn)行審查。2.審查內(nèi)容包括但不限于：對(duì)方是否具有合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)證照；對(duì)方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等。3.對(duì)于重要合同或涉及金額較大的合同，必要時(shí)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。（二）合同條款擬定1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和實(shí)際情況，擬定合同條款。合同條款應(yīng)明確、具體、完整，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義。2.合同主要條款一般應(yīng)包括：合同雙方的名稱、地址、聯(lián)系方式；合同標(biāo)的；數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、型號(hào)等；價(jià)格或報(bào)酬；履行期限、地點(diǎn)和方式；違約責(zé)任；爭(zhēng)議解決方式等。3.對(duì)于特殊業(yè)務(wù)或有特殊要求的合同，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況增加相應(yīng)的條款，如保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款等。（三）合同審核與審批1.合同擬定完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本提交給法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。法務(wù)部門應(yīng)對(duì)合同條款的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，并提出修改意見。2.業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門的審核意見對(duì)合同進(jìn)行修改完善后，提交給相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。審批流程應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定執(zhí)行，一般包括部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理等審批環(huán)節(jié)。3.審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對(duì)方簽訂。簽訂合同時(shí)，應(yīng)確保合同雙方簽字（蓋章）齊全、有效，合同文本內(nèi)容與審批通過的文本一致。三、合同履行管理（一）合同執(zhí)行計(jì)劃制定1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定，制定詳細(xì)的合同執(zhí)行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。2.合同執(zhí)行計(jì)劃應(yīng)報(bào)相關(guān)部門備案，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。（二）合同履行跟蹤與監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤與監(jiān)控，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。2.定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，向相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同履行情況，確保合同順利履行。（三）合同變更管理1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂的審核與審批流程進(jìn)行審核和審批。（四）合同付款管理1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定和業(yè)務(wù)部門提交的付款申請(qǐng)，審核付款條件是否成就、付款金額是否準(zhǔn)確等。2.付款申請(qǐng)經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核通過后，按照公司財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定進(jìn)行付款。四、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.法務(wù)部門會(huì)同業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門，定期對(duì)公司業(yè)務(wù)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，分析合同可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的合同風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、加強(qiáng)審核等措施。2.建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在的合同風(fēng)險(xiǎn)，以便采取有效措施進(jìn)行防范和化解。五、合同檔案管理（一）合同檔案的收集與整理1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)在合同簽訂、履行完畢后，及時(shí)將合同相關(guān)資料收集齊全，包括合同文本、審批文件、往來函件、補(bǔ)充協(xié)議等。2.對(duì)收集到的合同資料進(jìn)行整理、分類、編號(hào)，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（二）合同檔案的保管與查閱1.合同檔案由公司檔案室統(tǒng)一保管，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行存放和保管。2.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫查閱申請(qǐng)表，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱人員應(yīng)遵守檔案查閱規(guī)定，不得擅自復(fù)制、涂改、銷毀檔案資料。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)業(yè)務(wù)合同的簽訂、履行、管理等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合內(nèi)部審計(jì)部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。（二）考核評(píng)價(jià)1.將業(yè)務(wù)合同管理工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)業(yè)務(wù)部門和相關(guān)責(zé)任人的合同管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核內(nèi)容包括合同簽訂的規(guī)范性、履行情況、風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)情況等。根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門