配售股票協議書范本一、協議概述

本配售股票協議書（以下簡稱“本協議”）系由甲方（以下簡稱“發(fā)行人”）與乙方（以下簡稱“配售對象”）就甲方配售其發(fā)行的新股事宜所簽訂的協議。本協議旨在明確雙方在配售過程中的權利、義務和責任，確保配售活動的順利進行，并保護雙方的合法權益。

二、配售股票的基本情況

1.配售股票的種類：甲方本次發(fā)行的股票為人民幣普通股（A股），股票代碼為XXXXX，每股面值為人民幣1元。

2.配售股票的數量：本次配售股票數量為XXX萬股，占甲方本次發(fā)行總股本的XXX%。

3.配售價格：本次配售股票的價格為每股人民幣XXX元，具體價格由甲方根據市場情況和發(fā)行條件確定。

4.配售方式：本次配售采用網上定價發(fā)行方式，即配售對象通過證券交易所交易系統(tǒng)按照規(guī)定的價格和數量進行申購。

三、配售對象的資格與條件

1.資格要求：配售對象應當具備以下資格：

（1）符合中國證監(jiān)會和證券交易所關于合格投資者的規(guī)定；

（2）具有良好的財務狀況和投資經驗；

（3）遵守國家法律法規(guī)和證券交易所的相關規(guī)定。

2.條件要求：配售對象應當滿足以下條件：

（1）持有有效的證券賬戶；

（2）已繳納配售保證金；

（3）具備參與本次配售的意愿和能力。

四、配售程序

1.配售申請：配售對象應當在本協議簽訂后XX個工作日內，按照甲方的要求提交配售申請。

2.配售保證金繳納：配售對象應在提交配售申請的同時，向甲方繳納足額的配售保證金。

3.配售結果公告：甲方將在配售結束后XX個工作日內，通過證券交易所交易系統(tǒng)公告配售結果。

4.股票交割：配售對象應在配售結果公告后XX個工作日內，按照甲方指定的賬戶辦理股票交割手續(xù)。

五、配售費用與稅項

1.配售費用：本次配售產生的相關費用，如證券公司承銷費用、會計師事務所審計費用等，由甲方承擔。

2.稅項：配售對象應按照國家相關法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，自行承擔股票交易過程中的相關稅項。

六、違約責任

1.甲方違約責任：

（1）甲方未按時公布配售結果，或公布的信息不真實、不準確，導致配售對象損失的，甲方應承擔賠償責任；

（2）甲方未按時辦理股票交割手續(xù)，導致配售對象損失的，甲方應承擔賠償責任。

2.乙方違約責任：

（1）乙方未按時繳納配售保證金，或未按時辦理股票交割手續(xù)，導致甲方損失的，乙方應承擔賠償責任；

（2）乙方提供的配售申請信息不真實、不準確，導致甲方損失的，乙方應承擔賠償責任。

七、爭議解決

1.雙方因本協議發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決。

2.若協商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

八、協議的生效、變更與終止

1.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本協議的變更，需經雙方書面同意，并簽訂補充協議。

3.本協議的終止，需滿足以下條件之一：

（1）本協議約定的配售期限屆滿；

（2）雙方協商一致解除本協議；

（3）根據法律法規(guī)或政策變化，本協議無法繼續(xù)履行。

九、其他

1.本協議未盡事宜，由雙方另行協商解決。

2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：____________________

簽訂日期：____________________

簽訂地點：____________________

十、信息披露與保密

1.信息披露：甲方應按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定，及時、準確、完整地披露與配售相關的信息。

2.保密義務：雙方對本協議內容以及配售過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

十一、法律適用與爭議解決

1.法律適用：本協議的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

2.爭議解決：雙方因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

十二、不可抗力

1.定義：本協議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。

2.處理：發(fā)生不可抗力事件，致使本協議無法履行的，受影響方應及時通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。雙方應協商解決因不可抗力引起的合同履行問題。

十三、協議的附件

本協議的附件與本協議具有同等法律效力，包括但不限于以下內容：

1.配售對象名單；

2.配售保證金繳納證明；

3.配售結果公告；

4.其他與本協議相關的文件。

十四、協議的生效與解除

1.生效：本協議經甲乙雙方簽字蓋章后生效。

2.解除：除本協議另有約定外，任何一方不得單方面解除本協議。如因不可抗力或其他法定原因導致本協議無法履行的，本協議自動解除。

十五、通知與送達

1.通知：本協議項下的通知應以書面形式發(fā)送，并按照以下地址送達：

甲方：____________________

乙方：____________________

2.送達：通知自送達之日起生效。

十六、協議的簽署

本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：____________________

簽訂日期：____________________

簽訂地點：____________________

附件：

1.配售對象名單

2.配售保證金繳納證明

3.配售結果公告

4.其他與本協議相關的文件

備注：本協議如有未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

十七、附則

1.本協議的任何修改、補充均應以書面形式進行，經雙方簽字蓋章后生效。

2.本協議未盡事宜，由雙方協商解決。協商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

3.本協議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

4.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自生效之日起至配售股票交割完畢之日止。

5.本協議的任何部分無效，不影響其他部分的效力。

十八、其他

1.本協議的簽訂、履行、解釋和爭議解決均應遵循公平、公正、誠實信用的原則。

2.雙方在履行本協議過程中，應嚴格遵守國家法律法規(guī)和證券交易所的相關規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和其他股東的利益。

3.本協議的任何一方違反本協議的約定，給對方造成損失的，應承擔相應的法律責任。

4.本協議的簽訂不代表雙方之間不存在其他合同關系，也不影響雙方之間其他合同關系的成立和效力。

十九、協議的終止

1.本協議在以下情況下終止：

（1）本協議約定的配售期限屆滿；

（2）雙方協商一致解除本協議；

（3）因不可抗力或其他法定原因導致本協議無法履行；

（4）本協議約定的其他終止條件。

2.本協議終止后，雙方應按照本協議約定辦理相關手續(xù)，并承擔相應的法律責任。

二十、協議的生效

1.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本協議生效后，任何一方不得擅自變更或解除本協議。

二十一、協議的履行與解釋

1.本協議的履行應遵循以下原則：

（1）全面履行原則：雙方應按照本協議的約定，全面、及時、正確地履行各自的義務；

（2）誠實信用原則：雙方應本著誠實信用的原則，履行本協議；

（3）公平原則：雙方在履行本協議過程中，應公平對待對方。

2.本協議的解釋應以本協議的條款為準，如有歧義，由雙方協商解決。

二十二、協議的修改與補充

1.本協議的修改與補充應以書面形式進行，經雙方簽字蓋章后生效。

2.本協議的修改與補充與本協議具有同等法律效力。

二十三、協議的附件

本協議的附件與本協議具有同等法律效力，包括但不限于以下內容：

1.配售對象名單；

2.配售保證金繳納證明；

3.配售結果公告；

4.其他與本協議相關的文件。

二十四、爭議解決

1.雙方因本協議發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決。

2.協商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

二十五、協議的生效日期

本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：____________________

簽訂日期：____________________

簽訂地點：____________________

附件：

1.配售對象名單

2.配售保證金繳納證明

3.配售結果公告

4.其他與本協議相關的文件

二十六、協議的執(zhí)行與監(jiān)督

1.本協議的執(zhí)行由甲乙雙方共同負責，雙方應嚴格按照協議的約定履行各自的權利和義務。

2.任何一方認為對方未履行本協議約定的義務，有權要求對方糾正，并采取必要的法律措施保護自己的合法權益。

3.本協議的監(jiān)督由甲乙雙方共同進行，任何一方均有權對對方的履行情況進行監(jiān)督，確保本協議的履行符合法律法規(guī)和雙方的利益。

二十七、協議的解除

1.在以下情況下，任何一方有權解除本協議：

（1）協議約定的解除條件成就；

（2）一方嚴重違約，經另一方書面通知后，違約方在合理期限內仍未采取補救措施或補救措施不力；

（3）發(fā)生不可抗力，致使本協議無法履行；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除情形。

2.協議解除后，雙方應立即停止履行協議約定的權利和義務，并按照協議約定處理已發(fā)生的債權債務關系。

二十八、協議的不可分割性

本協議的任何條款均構成本協議的一部分，任何一方不得以任何理由主張本協議的任何條款無效或可分割。

二十九、協議的適用語言

本協議以中文書寫，任何因本協議產生的爭議文件均應以中文為準。

三十、協議的簽署

1.本協議由甲乙雙方授權的代表簽署，代表應在簽署前確認其有權簽署并代表各自公司。

2.本協議的簽署代表應確保其簽署行為符合所在公司的內部規(guī)定和法律法規(guī)的要求。

三十一、協議的送達

1.本協議的送達方式包括但不限于郵寄、電子郵件、傳真等，以送達方在協議中指定的地址或電子郵箱為依據。

2.任何一方變更送達地址或方式，應提前通知對方，否則以原地址或方式為準。

三十二、協議的生效與終止

1.本協議自雙方簽署之日起生效。

2.本協議的終止應按照協議約定的條款執(zhí)行，包括協議的解除條件和程序。

三十三、協議的存續(xù)

本協議的終止不影響其附件的效力，附件與本協議具有同等法律效力。

三十四、協議的修訂

本協議的修訂需經甲乙雙方協商一致，并以書面形式簽署，修訂后的協議與本協議具有同等法律效力。

三十五、協議的終止通知

1.本協議的終止通知應以書面形式發(fā)出，并按照協議約定的送達方式進行。

2.任何一方發(fā)出終止通知后，應在規(guī)定的時間內完成協議終止的相關手續(xù)。

三十六、協議的附件

本協議的附件包括但不限于以下內容：

1.配售對象名單；

2.配售保證金繳納證明；

3.配售結果公告；

4.其他與本協議相關的文件。

三十七、協議的最終解釋權

本協議的最終解釋權歸甲乙雙方共同所有。

三十八、協議的簽署

本協議自甲乙雙方代表簽署之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：____________________

簽訂日期：____________________

簽訂地點：____________________

附件：

1.配售對象名單

2.配售保證金繳納證明

3.配售結果公告

4.其他與本協議相關的文件

三十九、協議的附件清單

附件1：配售對象名單

附件2：配售保證金繳納證明

附件3：配售結果公告

附件4：發(fā)行人公司章程

附件5：發(fā)行人財務報表

附件6：發(fā)行人審計報告

附件7：發(fā)行人法律意見書

附件8：發(fā)行人風險評估報告

附件9：配售對象承諾書

附件10：其他與本協議相關的文件

四十、協議的執(zhí)行監(jiān)督機制

1.雙方應設立專門的監(jiān)督小組，負責監(jiān)督本協議的執(zhí)行情況。

2.監(jiān)督小組應定期向雙方報告監(jiān)督結果，并提出改進建議。

3.雙方應確保監(jiān)督小組的獨立性和公正性，監(jiān)督小組的成員不得參與本協議的簽訂和執(zhí)行。

四十一、協議的爭議解決機制

1.本協議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，應首先通過友好協商解決。

2.協商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

3.在爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，避免采取可能導致爭議擴大的措施。

四十二、協議的簽署日期

本協議簽署日期為XXXX年XX月XX日，自雙方簽署之日起生效。

四十三、協議的簽署地點

本協議簽署地點為XXX。

四十四、協議的簽署代表

本協議由甲乙雙方授權的代表簽署，代表應在簽署前確認其有權簽署并代表各自公司。

四十五、協議的簽署文件

本協議的簽署文件包括本協議正文、附件清單以及所有附件，所有文件均為本協議的組成部分。

四十六、協議的保留條款

1.本協議的任何條款，未經雙方書面同意，不得修改或取消。

2.本協議的任何條款，在法律上被認定為無效或不可執(zhí)行時，不影響其他條款的有效性和執(zhí)行力。

四十七、協議的完整性與一致