證券市場(chǎng)公平交易與反操縱考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對(duì)證券市場(chǎng)公平交易與反操縱相關(guān)知識(shí)的掌握程度，包括法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則和實(shí)際案例分析等方面。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)公平交易的基本原則不包括（）。

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.自由原則

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)操縱行為的特征？（）

A.市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)

B.信息披露不充分

C.大量資金流入

D.短期內(nèi)交易量異常放大

3.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)？（）

A.制定證券市場(chǎng)規(guī)則

B.處理證券市場(chǎng)操縱行為

C.監(jiān)督上市公司信息披露

D.直接參與證券交易

4.證券市場(chǎng)操縱行為中，虛假陳述指的是（）。

A.編造并傳播虛假信息

B.故意隱瞞重要信息

C.對(duì)信息進(jìn)行選擇性披露

D.以上都是

5.以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易的情形？（）

A.利用未公開(kāi)信息買賣證券

B.將內(nèi)幕信息告知他人

C.內(nèi)幕信息披露后進(jìn)行交易

D.以上都是

6.證券公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本額為（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

7.證券投資者保護(hù)基金公司的資金來(lái)源不包括（）。

A.證券公司繳納的資金

B.政府財(cái)政補(bǔ)貼

C.證券交易手續(xù)費(fèi)

D.上市公司繳納的資金

8.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）管理。

A.分賬管理

B.合并管理

C.混合管理

D.以上都是

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇？（）

A.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

A.內(nèi)部控制

B.外部審計(jì)

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

11.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

12.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)？（）

A.組織制定合規(guī)管理制度

B.監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行情況

C.代表公司參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

D.直接參與證券交易

13.證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成合規(guī)培訓(xùn)，并記錄培訓(xùn)情況。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

14.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.以上都是

15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保合規(guī)審查的獨(dú)立性。

A.內(nèi)部審計(jì)

B.合規(guī)審查

C.內(nèi)部控制

D.外部審計(jì)

16.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

17.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇？（）

A.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)

18.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

A.內(nèi)部控制

B.外部審計(jì)

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

19.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

20.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)？（）

A.組織制定合規(guī)管理制度

B.監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行情況

C.代表公司參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

D.直接參與證券交易

21.證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成合規(guī)培訓(xùn)，并記錄培訓(xùn)情況。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

22.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.以上都是

23.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保合規(guī)審查的獨(dú)立性。

A.內(nèi)部審計(jì)

B.合規(guī)審查

C.內(nèi)部控制

D.外部審計(jì)

24.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

25.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇？（）

A.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)

26.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

A.內(nèi)部控制

B.外部審計(jì)

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

27.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

28.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)？（）

A.組織制定合規(guī)管理制度

B.監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行情況

C.代表公司參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

D.直接參與證券交易

29.證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成合規(guī)培訓(xùn)，并記錄培訓(xùn)情況。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

30.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)公平交易的基本原則包括（）。

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.自由原則

2.證券市場(chǎng)操縱行為的主要形式有（）。

A.虛假交易

B.信息操縱

C.內(nèi)幕交易

D.價(jià)格操縱

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.制定證券市場(chǎng)規(guī)則

B.監(jiān)督證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

C.處理證券市場(chǎng)操縱行為

D.直接參與證券交易

4.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)源于（）。

A.內(nèi)部控制缺陷

B.法律法規(guī)變化

C.人力資源不足

D.技術(shù)系統(tǒng)故障

5.證券公司合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.法律法規(guī)知識(shí)

B.企業(yè)規(guī)章制度

C.合規(guī)操作流程

D.道德規(guī)范

6.證券公司合規(guī)審查應(yīng)包括（）。

A.業(yè)務(wù)合規(guī)性

B.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.內(nèi)部控制制度

D.財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性

7.證券公司合規(guī)報(bào)告應(yīng)包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃

8.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保合規(guī)審查的獨(dú)立性。

A.內(nèi)部審計(jì)

B.合規(guī)審查

C.內(nèi)部控制

D.外部審計(jì)

10.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。

A.組織制定合規(guī)管理制度

B.監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行情況

C.代表公司參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

D.直接參與證券交易

11.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

12.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保合規(guī)審查的獨(dú)立性。

A.內(nèi)部審計(jì)

B.合規(guī)審查

C.內(nèi)部控制

D.外部審計(jì)

13.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。

A.組織制定合規(guī)管理制度

B.監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行情況

C.代表公司參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

D.直接參與證券交易

14.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保合規(guī)審查的獨(dú)立性。

A.內(nèi)部審計(jì)

B.合規(guī)審查

C.內(nèi)部控制

D.外部審計(jì)

16.證券公司合規(guī)報(bào)告應(yīng)包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃

17.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

18.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保合規(guī)審查的獨(dú)立性。

A.內(nèi)部審計(jì)

B.合規(guī)審查

C.內(nèi)部控制

D.外部審計(jì)

19.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。

A.組織制定合規(guī)管理制度

B.監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行情況

C.代表公司參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

D.直接參與證券交易

20.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場(chǎng)的公平交易原則要求所有投資者在（）的市場(chǎng)環(huán)境下進(jìn)行交易。

2.證券市場(chǎng)操縱行為違反了（）原則。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）和（）。

4.內(nèi)幕交易是指利用（）進(jìn)行證券交易的行為。

5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

6.證券公司合規(guī)報(bào)告應(yīng)包括（）和（）等內(nèi)容。

7.合規(guī)審查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）和（）的合規(guī)性。

8.證券公司合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)包括（）和（）等方面的內(nèi)容。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

10.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）和（）。

11.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保合規(guī)審查的獨(dú)立性。

12.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。

13.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

14.證券公司合規(guī)報(bào)告應(yīng)包括（）和（）等內(nèi)容。

15.合規(guī)審查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）和（）的合規(guī)性。

16.證券公司合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)包括（）和（）等方面的內(nèi)容。

17.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

18.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）和（）。

19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保合規(guī)審查的獨(dú)立性。

20.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。

21.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

22.證券公司合規(guī)報(bào)告應(yīng)包括（）和（）等內(nèi)容。

23.合規(guī)審查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）和（）的合規(guī)性。

24.證券公司合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)包括（）和（）等方面的內(nèi)容。

25.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行合規(guī)審查。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.證券市場(chǎng)的公平交易原則要求所有投資者在平等的市場(chǎng)環(huán)境下進(jìn)行交易。（）

2.證券市場(chǎng)操縱行為通常涉及大量資金流入和流出，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)。（）

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括制定證券市場(chǎng)規(guī)則和處理證券市場(chǎng)操縱行為。（）

4.內(nèi)幕交易是指利用未公開(kāi)的信息進(jìn)行證券交易的行為，通常涉及公司高管或內(nèi)部人士。（）

5.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源僅限于內(nèi)部管理層面。（×）

6.證券公司合規(guī)培訓(xùn)的主要目的是提高員工的法律法規(guī)意識(shí)。（√）

7.證券公司合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，確保審查的客觀性。（√）

8.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。（√）

9.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)直接參與證券交易，以便更好地了解市場(chǎng)情況。（×）

10.證券公司合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃等內(nèi)容。（√）

11.合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制制度的合規(guī)性。（√）

12.證券公司合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)知識(shí)、企業(yè)規(guī)章制度和道德規(guī)范等方面的內(nèi)容。（√）

13.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查。（√）

14.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括組織制定合規(guī)管理制度和監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行情況。（√）

15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)審查制度，確保合規(guī)審查的獨(dú)立性。（√）

16.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)報(bào)告。（×）

17.證券公司合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃等內(nèi)容。（√）

18.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查。（√）

19.合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)控制措施和財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性。（√）

20.證券公司合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)操作流程和道德規(guī)范等方面的內(nèi)容。（√）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)公平交易原則的主要內(nèi)容，并說(shuō)明這些原則對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要性。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)操縱行為的常見(jiàn)手段和危害，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何打擊和預(yù)防這類行為。

3.證券公司在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)方面應(yīng)采取哪些措施？請(qǐng)列舉至少三種措施，并簡(jiǎn)要說(shuō)明其作用。

4.針對(duì)當(dāng)前證券市場(chǎng)的實(shí)際情況，談?wù)勅绾渭訌?qiáng)證券市場(chǎng)公平交易和反操縱的監(jiān)管力度，以保護(hù)投資者合法權(quán)益。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

證券公司在進(jìn)行股票承銷業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)某上市公司存在重大財(cái)務(wù)造假行為。請(qǐng)分析證券公司在這一情況下的合規(guī)責(zé)任，并說(shuō)明其應(yīng)采取的措施。

2.案例題：

某知名基金經(jīng)理在社交平臺(tái)上發(fā)布了一系列關(guān)于某只股票的利好信息，隨后該股票價(jià)格出現(xiàn)大幅上漲。請(qǐng)分析這一行為可能構(gòu)成的市場(chǎng)操縱行為，并討論監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)如何調(diào)查和處理此案例。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.B

3.D

4.A

5.C

6.C

7.D

8.A

9.D

10.A

11.B

12.D

13.C

14.D

15.B

16.C

17.D

18.A

19.C

20.D

21.A

22.D

23.B

24.C

25.D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C

20.A,B,C,D

三、填空題

1.平等

2.公平

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)，地方證監(jiān)局

4.未公開(kāi)信息

5.合規(guī)管理制度

6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃

7.業(yè)務(wù)流程，內(nèi)部控制制度

8.法律法規(guī)知識(shí)，企業(yè)規(guī)章制度

9.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券承銷業(yè)務(wù)

10.組織制定合規(guī)管理制度，監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行情況

11.合規(guī)審查

12.10

13.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券承銷業(yè)務(wù)

14.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃

15.業(yè)務(wù)流程，內(nèi)部控制制度

16.法律法規(guī)知識(shí)，企業(yè)規(guī)章制度

17.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券承銷業(yè)務(wù)

18.組織制定合規(guī)管理制度，監(jiān)督公司合規(guī)執(zhí)行情況

19.合規(guī)審查

20.10

21.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券承銷業(yè)務(wù)

22.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)