經(jīng)貿(mào)合規(guī)培訓(xùn)演講人：日期:CATALOGUE目錄經(jīng)貿(mào)合規(guī)概述貿(mào)易合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)海關(guān)監(jiān)管與報(bào)關(guān)實(shí)務(wù)外匯管理與跨境支付出口退稅政策與實(shí)務(wù)操作反傾銷、反補(bǔ)貼及保障措施應(yīng)對(duì)經(jīng)貿(mào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范01經(jīng)貿(mào)合規(guī)概述合規(guī)的定義經(jīng)貿(mào)合規(guī)是指企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，包括國(guó)內(nèi)法、國(guó)際法、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)慣例等多個(gè)層面。合規(guī)的重要性合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石，能夠有效防范和降低企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)品牌形象和信譽(yù)度，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。合規(guī)的定義與重要性貿(mào)易合規(guī)投資合規(guī)包括貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、服務(wù)貿(mào)易等領(lǐng)域的合規(guī)，要求企業(yè)遵守相關(guān)貿(mào)易法規(guī)、貿(mào)易慣例和貿(mào)易壁壘等。涉及企業(yè)境內(nèi)外的投資活動(dòng)，需符合投資目的地的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、外匯管理規(guī)定等。經(jīng)貿(mào)合規(guī)的涉及領(lǐng)域金融合規(guī)針對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融服務(wù)，包括反洗錢、反恐怖融資、支付清算、資本市場(chǎng)等方面的合規(guī)要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)涉及專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和合規(guī)使用，防止侵權(quán)行為的發(fā)生。國(guó)內(nèi)外經(jīng)貿(mào)合規(guī)形勢(shì)分析國(guó)際形勢(shì)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則不斷演變，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，各國(guó)對(duì)合規(guī)要求日益嚴(yán)格，企業(yè)需加強(qiáng)合規(guī)管理以適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易環(huán)境。國(guó)內(nèi)形勢(shì)企業(yè)自身中國(guó)政府高度重視合規(guī)工作，加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管和執(zhí)法力度，企業(yè)需加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)建設(shè)，提高合規(guī)意識(shí)和水平。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、業(yè)務(wù)增多，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加，需要建立完善的合規(guī)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和文化建設(shè)。02貿(mào)易合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則與慣例國(guó)際貿(mào)易法律體系包括WTO規(guī)則、雙邊貿(mào)易協(xié)定、國(guó)際公約等。貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則如FOB、CIF、DDP等，明確買賣雙方責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)及費(fèi)用劃分。貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制了解國(guó)際貿(mào)易仲裁、訴訟等糾紛解決方式及程序?？鐕?guó)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)指南包括反商業(yè)賄賂、反壟斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等內(nèi)容。進(jìn)口管制政策了解國(guó)家進(jìn)口許可制度、進(jìn)口配額管理、關(guān)稅政策等。進(jìn)出口管制政策解讀01出口管制政策熟悉出口許可制度、出口管制清單、出口管制技術(shù)指南等。02海關(guān)監(jiān)管與檢驗(yàn)檢疫掌握海關(guān)報(bào)關(guān)、查驗(yàn)、征稅、放行等流程和要求。03跨境電子商務(wù)合規(guī)了解跨境電商平臺(tái)規(guī)則、跨境支付、數(shù)據(jù)保護(hù)等合規(guī)要求。04貿(mào)易合同基本要素明確合同雙方、商品名稱、價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量等關(guān)鍵條款。履行合同義務(wù)按照合同約定履行交貨、付款、單證提交等義務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)識(shí)別貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，如匯率風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等，采取相應(yīng)措施。爭(zhēng)議解決與索賠了解國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁等，合理維護(hù)自身權(quán)益。貿(mào)易合同履行要點(diǎn)03海關(guān)監(jiān)管與報(bào)關(guān)實(shí)務(wù)海關(guān)監(jiān)管制度介紹海關(guān)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)出口貨物、進(jìn)出境運(yùn)輸工具、進(jìn)出境人員攜帶物品、進(jìn)出境郵寄物品等。海關(guān)監(jiān)管手段包括口岸監(jiān)管、后續(xù)監(jiān)管、稽查、統(tǒng)計(jì)等，以確保進(jìn)出口貨物合法合規(guī)。海關(guān)貿(mào)易管制制度體系海關(guān)依據(jù)《海關(guān)法》等法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)進(jìn)出境貨物實(shí)施監(jiān)管，形成了以《海關(guān)法》、《對(duì)外貿(mào)易法》、《中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》為主的貿(mào)易管制法律體系和以《海關(guān)貿(mào)易管制工作規(guī)程》（試行）為主的海關(guān)貿(mào)易管制管理體系。報(bào)關(guān)前準(zhǔn)備了解貨物的性質(zhì)、數(shù)量、價(jià)值等信息，準(zhǔn)備好報(bào)關(guān)單、合同、發(fā)票、裝箱單等報(bào)關(guān)文件。報(bào)關(guān)流程包括申報(bào)、審單、查驗(yàn)、征稅、放行等環(huán)節(jié)，需按照海關(guān)要求進(jìn)行操作。報(bào)關(guān)操作技巧注意報(bào)關(guān)單的填寫規(guī)范、報(bào)關(guān)文件的完整性、報(bào)關(guān)信息的準(zhǔn)確性等，以提高報(bào)關(guān)效率和通關(guān)速度。報(bào)關(guān)流程與操作技巧常見(jiàn)問(wèn)題及解決方案報(bào)關(guān)單填寫錯(cuò)誤加強(qiáng)報(bào)關(guān)員的培訓(xùn)，提高報(bào)關(guān)單填寫的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。報(bào)關(guān)文件不齊全建立完善的報(bào)關(guān)文件管理制度，確保報(bào)關(guān)文件齊全、有效。海關(guān)查驗(yàn)問(wèn)題配合海關(guān)進(jìn)行查驗(yàn)，及時(shí)提供必要的貨物信息和文件，確保貨物順利通關(guān)。報(bào)關(guān)爭(zhēng)議解決如遇到報(bào)關(guān)爭(zhēng)議，應(yīng)及時(shí)與海關(guān)溝通、協(xié)商，尋求合理解決方案。04外匯管理與跨境支付外匯管理法律制度中華人民共和國(guó)外匯制度是中華人民共和國(guó)有關(guān)外匯管理的法律制度，旨在加強(qiáng)外匯管理，增加國(guó)家外匯收入，節(jié)約外匯支出，維護(hù)國(guó)家權(quán)益。外匯管理基本原則實(shí)行國(guó)家集中管理、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，確保外匯收支平衡，維護(hù)外匯市場(chǎng)的穩(wěn)定。外匯管理主要措施包括外匯賬戶管理、外匯收支審批、外匯市場(chǎng)干預(yù)等，以控制外匯的流入和流出。外匯管理制度概述010203包括匯款、托收、信用證等，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的支付方式?？缇持Ц豆ぞ呖缇持Ц渡婕巴鈪R收支、海關(guān)申報(bào)、稅務(wù)申報(bào)等環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)?？缇持Ц读鞒探⑼晟频膬?nèi)控制度，防范匯率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，確?？缇持Ц兜陌踩c合規(guī)?？缇持Ц讹L(fēng)險(xiǎn)控制跨境支付方式及風(fēng)險(xiǎn)控制010203案例一某企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行外匯交易，導(dǎo)致外匯市場(chǎng)波動(dòng)，被外匯管理部門處罰。案例二案例三外匯違規(guī)案例分析某企業(yè)利用虛假貿(mào)易背景進(jìn)行外匯套利，被外匯管理部門查處，面臨罰款和聲譽(yù)損失。某企業(yè)跨境支付手續(xù)不全，導(dǎo)致資金被銀行凍結(jié)，影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)。通過(guò)案例分析，可以了解外匯管理的重要性和違規(guī)的嚴(yán)重后果，提高企業(yè)合規(guī)意識(shí)。05出口退稅政策與實(shí)務(wù)操作出口退稅政策解讀了解出口退稅涉及的稅種（如增值稅、消費(fèi)稅）及其退稅率。出口退稅稅種和稅率明確哪些商品、企業(yè)可以享受出口退稅政策。出口退稅適用范圍掌握如何計(jì)算出口退稅金額，包括計(jì)稅依據(jù)、退稅方法等。出口退稅計(jì)算方式退稅申報(bào)所需資料列出退稅申報(bào)所需的各項(xiàng)資料，如出口報(bào)關(guān)單、退稅申報(bào)表等。退稅申報(bào)流程詳細(xì)闡述退稅申報(bào)的步驟，包括網(wǎng)上申報(bào)、紙質(zhì)資料提交等環(huán)節(jié)。退稅申報(bào)時(shí)間要求了解退稅申報(bào)的截止時(shí)間，確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成申報(bào)。退稅申報(bào)注意事項(xiàng)強(qiáng)調(diào)申報(bào)過(guò)程中的常見(jiàn)問(wèn)題及注意事項(xiàng)，如資料齊全性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性等。退稅申報(bào)流程與注意事項(xiàng)加強(qiáng)退稅審核，確保退稅資料的真實(shí)性和完整性。退稅審核風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)退稅資金管理，防范資金被騙或挪用風(fēng)險(xiǎn)。退稅資金安全風(fēng)險(xiǎn)01020304密切關(guān)注退稅政策變動(dòng)，及時(shí)調(diào)整退稅策略。退稅政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)了解退稅后續(xù)監(jiān)管要求，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。退稅后續(xù)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)退稅風(fēng)險(xiǎn)防范措施06反傾銷、反補(bǔ)貼及保障措施應(yīng)對(duì)反傾銷、反補(bǔ)貼基本概念及程序反補(bǔ)貼進(jìn)口國(guó)主管當(dāng)局根據(jù)其國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)并通過(guò)征收反補(bǔ)貼稅或價(jià)格承諾抵消進(jìn)口產(chǎn)品享受的補(bǔ)貼。反傾銷與反補(bǔ)貼程序包括申請(qǐng)、立案、調(diào)查、裁決及復(fù)審等程序，企業(yè)需配合調(diào)查并提供相關(guān)證據(jù)材料。反傾銷是指對(duì)外國(guó)商品在本國(guó)市場(chǎng)上的傾銷所采取的抵制措施，一般是對(duì)傾銷的外國(guó)商品除征收一般進(jìn)口稅外，再增收附加稅，使其不能廉價(jià)出售，此種附加稅稱為“反傾銷稅”。030201進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅，且進(jìn)口增加與損害之間存在因果關(guān)系。實(shí)施條件包括申請(qǐng)、調(diào)查、裁決及實(shí)施等步驟，需符合《1994年GATT》的相關(guān)規(guī)定，并在非歧視原則基礎(chǔ)上進(jìn)行。實(shí)施程序包括提高關(guān)稅、數(shù)量限制及關(guān)稅配額等，具體措施需根據(jù)實(shí)際情況確定。保障措施類型保障措施的實(shí)施條件和程序企業(yè)應(yīng)對(duì)策略與建議加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理建立完善的合規(guī)制度，確保出口產(chǎn)品符合進(jìn)口國(guó)法律法規(guī)要求，降低被反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)。積極應(yīng)對(duì)調(diào)查若遭遇反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查，企業(yè)應(yīng)積極配合調(diào)查，提供充分證據(jù)材料，爭(zhēng)取有利裁決。合理利用規(guī)則企業(yè)可充分利用WTO規(guī)則及進(jìn)口國(guó)法律法規(guī)，維護(hù)自身合法權(quán)益，如申請(qǐng)復(fù)審、司法救濟(jì)等。加強(qiáng)國(guó)際合作加強(qiáng)與國(guó)際同行的交流合作，共同應(yīng)對(duì)反傾銷、反補(bǔ)貼等貿(mào)易摩擦，推動(dòng)貿(mào)易自由化進(jìn)程。07經(jīng)貿(mào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范經(jīng)貿(mào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類型及識(shí)別方法貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)包括關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，如反傾銷、反補(bǔ)貼、海關(guān)監(jiān)管等。跨國(guó)合同風(fēng)險(xiǎn)涉及不同法律體系下的合同執(zhí)行，如合同效力、爭(zhēng)議解決等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)涉及商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯和保護(hù)。貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)如虛假宣傳、假冒偽劣產(chǎn)品、商業(yè)賄賂等欺詐行為。建立全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，確定風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、評(píng)估方法和應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如貿(mào)易調(diào)整、合同審查、保險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)防范策略對(duì)風(fēng)險(xiǎn)