中小券商合規(guī)、風(fēng)控管理在監(jiān)管轉(zhuǎn)型背景下的實踐與探討二〇一五年二月目錄頁合規(guī)、風(fēng)控管理聯(lián)動機制投行業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理探討各項業(yè)務(wù)集中運營管理、業(yè)務(wù)協(xié)同及隔離墻的探討2015投行業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理各項業(yè)務(wù)集中運營管理、業(yè)務(wù)協(xié)同及隔離墻的探討合規(guī)、風(fēng)控管理聯(lián)動機制目錄頁一、合規(guī)、風(fēng)控管理聯(lián)動機制法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部、審計部在日常工作中，實現(xiàn)信息共享、統(tǒng)一行動、各司其職、協(xié)調(diào)配合。

Topic1合規(guī)、風(fēng)控管理聯(lián)動機制一、合規(guī)、風(fēng)控管理聯(lián)動機制1實施合規(guī)、風(fēng)控管理聯(lián)動機制是日常合規(guī)、風(fēng)控、審計工作的重要補充有助于提供合規(guī)、風(fēng)險管理的全面性全程覆蓋事前審核、事中監(jiān)測、事后審計三個階段

2有助于提高合規(guī)、風(fēng)控管理的科學(xué)性、效率性、準確性信息共享，聯(lián)動檢查、各司其職，科學(xué)分配檢查標的全局聯(lián)動，節(jié)約檢查本錢，提高效率，資源互補，準確把握風(fēng)險點

3有利于強化業(yè)務(wù)管理，增強合規(guī)、風(fēng)控的督導(dǎo)能力,建立長效合規(guī)業(yè)務(wù)機制協(xié)調(diào)配合、持續(xù)跟進，及時評判被檢查部門及營業(yè)部，催促改進化解風(fēng)險點與業(yè)務(wù)部門探討合規(guī)的業(yè)務(wù)方案及合規(guī)、風(fēng)控管理方案，建立一套長效、有效、合規(guī)的業(yè)務(wù)機制Topic2實施合規(guī)、風(fēng)控管理聯(lián)動機制是滿足全面風(fēng)險管理的有效舉措一、合規(guī)、風(fēng)控管理聯(lián)動機制對各業(yè)務(wù)條線、營業(yè)部進行合規(guī)、審計聯(lián)合檢查，并檢查結(jié)果改進情況進行持續(xù)跟蹤

1聯(lián)合檢查、持續(xù)跟蹤合規(guī)、風(fēng)控聯(lián)合參與全過程創(chuàng)新業(yè)務(wù)的審核，包括合規(guī)論證及法律結(jié)構(gòu)設(shè)計、風(fēng)險控制結(jié)構(gòu)設(shè)計、起草協(xié)議與風(fēng)險揭示等方面，從合規(guī)、風(fēng)控方面全面把控

2全過程創(chuàng)新業(yè)務(wù)審核對突發(fā)事件成立緊急處理小組，合規(guī)、風(fēng)控、稽核人員為緊急處理小組常設(shè)成員，全面覆蓋風(fēng)險事件前、中、后三個階段

3緊急處理小組Topic3具體做法目錄頁合規(guī)、風(fēng)控管理聯(lián)動機制投行業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理探討集中運營管理、業(yè)務(wù)協(xié)同及隔離墻的探討二、投行業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理探討核心目標1在風(fēng)險可控的范圍內(nèi)爭取與所承擔(dān)風(fēng)險相匹配的收益，促進投資銀行業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展風(fēng)險涵蓋21.風(fēng)險涵蓋公司投資銀行所有業(yè)務(wù)2.貫穿于所有業(yè)務(wù)全過程，覆蓋決策、執(zhí)行、操作、監(jiān)督、反饋、糾正等各個環(huán)節(jié)風(fēng)險管理3部門和崗位設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，業(yè)務(wù)運作與質(zhì)量控制、合規(guī)檢查、風(fēng)險控制、稽核監(jiān)督等職責(zé)相分離，建立責(zé)任清晰、相互制衡的內(nèi)部約束機制內(nèi)部約束機制4業(yè)務(wù)運作與質(zhì)量控制、合規(guī)檢查、風(fēng)險控制、稽核監(jiān)督等職責(zé)相分離，建立責(zé)任清晰、相互制衡的內(nèi)部約束機制內(nèi)核小組5公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)核小組對投資銀行項目運作的全過程進行跟蹤和風(fēng)險監(jiān)控二、投行業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理Topic2公司風(fēng)險管理部對投行業(yè)務(wù)的參與監(jiān)控承攬階段關(guān)注工程人員違反公司規(guī)定，就發(fā)行方案、發(fā)行價格等私下做不恰當承諾，而在工程實施中難以兌現(xiàn)產(chǎn)生糾紛，損害公司利益的風(fēng)險輔導(dǎo)改制階段立項階段工程內(nèi)核階段發(fā)行承銷階段持續(xù)督導(dǎo)階段關(guān)注在改制過程中違法違規(guī)幫助企業(yè)出具不實證明，或資產(chǎn)、財務(wù)、業(yè)務(wù)、人事、機構(gòu)的分割不客觀等造成的風(fēng)險等重點核查企業(yè)是否存在申請發(fā)行的重大障礙；關(guān)注工程人員未能勤勉盡責(zé)、老實信用；關(guān)注向證監(jiān)會提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載等關(guān)注惡性包銷風(fēng)險，以最大程度降低承銷風(fēng)險關(guān)注在發(fā)行結(jié)束后的持續(xù)督導(dǎo)階段，企業(yè)發(fā)生重大變化，保薦代表人和/或持續(xù)督導(dǎo)專員不知情等造成的風(fēng)險；關(guān)注保薦代表人未能及時對企業(yè)發(fā)生重大變化采取相應(yīng)措施，未能按照規(guī)定執(zhí)行督導(dǎo)工作等造成的風(fēng)險二、投行業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理Topic3投行業(yè)務(wù)風(fēng)