證劵投資復(fù)習(xí)題與參考答案一、單選題（共52題，每題1分，共52分）1.滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A、5%B、8%C、10%D、15%正確答案：C答案解析：滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。2.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是()。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：B答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。3.引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是()。A、流動(dòng)性擠壓B、政治因素C、公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化D、買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換正確答案：D答案解析：考查引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因。4.股票的()決定股票市場(chǎng)價(jià)格。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值正確答案：D答案解析：考查股票的內(nèi)在價(jià)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。5.金融衍生工具可以按照()，分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。A、基礎(chǔ)工具種類B、自身交易方式C、產(chǎn)品形態(tài)D、交易場(chǎng)所正確答案：C答案解析：考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融行生工具;按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易場(chǎng)所可分為交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具。6.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)（）方式實(shí)現(xiàn)。A、承兌B、轉(zhuǎn)讓C、記賬D、貼現(xiàn)正確答案：C7.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A、15B、20C、25D、30正確答案：D答案解析：考查基金募集失敗后還款時(shí)限。8.()是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國(guó)，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購(gòu)買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A、公司型基金B(yǎng)、債券基金C、公募基金D、契約型基金正確答案：D答案解析：考査契約型基金的概念。9.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A、波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系B、到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系C、標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D、市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購(gòu)期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系正確答案：D答案解析：考查金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)購(gòu)期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系。10.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A、有價(jià)書(shū)面憑證B、資本憑證C、收入憑證D、法律憑證正確答案：A11.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票，持有期限為（）。A、6個(gè)月以上B、12個(gè)月以上C、1月以上D、3個(gè)月以上正確答案：B12.競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括()。A、全部成交B、繼續(xù)成交C、部分成交D、不成交正確答案：B答案解析：競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能:全部成交、部分成交、不成交。13.()是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。A、公司型基金B(yǎng)、債券基金C、開(kāi)放式基金D、封閉式基金正確答案：D14.()也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：C答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。修正的美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。15.下列不是債券基本性質(zhì)的為（）。A、債券屬于有價(jià)證券B、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、債券是一種虛擬資本正確答案：B16.以下()方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷方式。A、自銷B、全額包銷C、余額包銷D、代銷正確答案：C答案解析：余額包銷的定義，指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷方式。17.政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A、債券B、權(quán)證C、股票D、期貨正確答案：A18.我國(guó)證券交易所單個(gè)證券的日開(kāi)盤(pán)價(jià)是()。A、交易日的第一分鐘加權(quán)成交價(jià)格B、交易日開(kāi)盤(pán)前的第一筆成交價(jià)格C、交易日開(kāi)盤(pán)時(shí)的集合競(jìng)價(jià)撮合成交價(jià)D、交易日的第一筆成交價(jià)格正確答案：C19.投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤(pán)傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是()。A、滬股通B、港股通C、深股通D、中證通正確答案：A答案解析：滬股通的定義。20.下列關(guān)于債券的特征說(shuō)法正確的是()。A、債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng)、永續(xù)債的存在說(shuō)明償還性不是債券的一般特性C、債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)D、具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全正確答案：A答案解析：考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。永續(xù)債券只是債券中極少的部分，不能因此否定債券具有償還性的一般特征。債券的安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并可按期收回本金。一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。21.()是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A、金融互換B、金融期權(quán)C、金融期貨D、金融遠(yuǎn)期合約正確答案：B22.中央政府發(fā)行債券被視為()。A、高風(fēng)險(xiǎn)債券B、低風(fēng)險(xiǎn)債券C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券D、一般風(fēng)險(xiǎn)債券正確答案：C答案解析：考查政府和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券特點(diǎn)。通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此,被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券。23.首次公開(kāi)發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱為()。A、PPPB、OTPC、IPOD、CIO正確答案：C答案解析：首次公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)稱的寫(xiě)法。24.對(duì)()而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。A、貨幣基金B(yǎng)、股票基金C、混合基金D、債券基金正確答案：A25.融券交易也是一種()。A、賣空交易B、買入交易C、置換交易D、融資交易正確答案：A答案解析：融券交易是一種賣空交易。26.小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能,但是由于資金不足,想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金,那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責(zé)任公司D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。27.以下()股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自內(nèi)地公司的股票。A、外資股B、紅籌股C、H股D、B股正確答案：B28.我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于()公告份額凈值。A、每周五B、當(dāng)日C、不晚于下一個(gè)交易日D、兩日后正確答案：C答案解析：考查開(kāi)放式基金的估值頻率。29.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法有誤的是()。A、債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資B、市場(chǎng)利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格C、不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的D、政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高正確答案：D答案解析：考查債券的安全性。一般來(lái)說(shuō)，政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。30.()也被稱為“看漲期權(quán)”。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、認(rèn)購(gòu)期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：C答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。認(rèn)購(gòu)期權(quán)也被稱為“看漲期權(quán)”。認(rèn)沽期權(quán)也被稱為“看跌期權(quán)”。31.（）是指由發(fā)行公司委托證券公司等證券中介機(jī)構(gòu)代理出售證券的發(fā)行。A、直接發(fā)行B、間接發(fā)行C、公募發(fā)行D、私募發(fā)行正確答案：B32.高通脹下的GDP增長(zhǎng),將促使證券價(jià)格()。A、快速上漲B、下跌C、平穩(wěn)波動(dòng)D、呈慢牛態(tài)勢(shì)正確答案：B33.一組趨勢(shì)向下的8浪結(jié)構(gòu)結(jié)束之后，繼續(xù)向下調(diào)整，這一調(diào)整可能會(huì)以什么樣的浪形結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整才算完成再次的探底，從而獲得一次較大的反彈()。A、調(diào)整3浪B、調(diào)整5浪C、調(diào)整8浪D、以上都不對(duì)正確答案：B34.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括（）。A、提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道B、逐步向場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)功能靠攏C、為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所D、拓展融資渠道,改善中小企業(yè)融資環(huán)境正確答案：B35.滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列()條件。A、經(jīng)營(yíng)狀況良好B、股票價(jià)格無(wú)明顯波動(dòng)C、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題D、無(wú)明顯市場(chǎng)操縱E、ABCD正確答案：E答案解析：上述四項(xiàng)皆為滬深300指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。36.()也被稱為“看跌期權(quán)”。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、認(rèn)購(gòu)期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：D答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。認(rèn)購(gòu)期權(quán)也被稱為“看漲期權(quán)”。認(rèn)沽期權(quán)也被稱為“看跌期權(quán)”。37.M頭形態(tài)的頸線的作用是()。A、構(gòu)筑軌道B、支撐線C、壓力線D、趨勢(shì)線正確答案：B38.()負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作,負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù),對(duì)公開(kāi)發(fā)行集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。A、證券交易所B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、保薦機(jī)構(gòu)正確答案：D39.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司（）。A、承銷B、包銷C、代銷D、自銷正確答案：D40.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）。A、盈余公積B、公司資本公積金C、留存收益D、股本賬戶正確答案：B41.在我國(guó),政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括()。A、調(diào)劑資金余缺B、實(shí)施宏觀調(diào)控C、謀求高盈利D、實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策正確答案：C答案解析：考查政府機(jī)構(gòu)類投資者。政府機(jī)構(gòu)類投資者的特點(diǎn)是,通常很少考慮盈利,參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實(shí)施宏觀調(diào)控、實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。42.股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值被稱為股票的()。A、現(xiàn)值B、未來(lái)價(jià)值C、清算價(jià)值D、實(shí)際價(jià)值正確答案：A答案解析：考查股票現(xiàn)值的概念。將股票的未來(lái)收益按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。43.基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作()。A、贖回B、申購(gòu)C、購(gòu)買D、認(rèn)購(gòu)正確答案：D44.以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動(dòng)D、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)正確答案：B答案解析：連續(xù)交易的特點(diǎn):市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性；交易過(guò)程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。45.下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有(）。A、甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢(shì)良好B、乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)批露等問(wèn)題，被暫停上市C、丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D、丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈正確答案：C答案解析：滬深300指數(shù)是由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好、最具代表性的300只股票組成，不能是創(chuàng)業(yè)板股票，除非該股票上市以來(lái)日均A股總市值在全部滬深A(yù)股(非創(chuàng)業(yè)板股票)中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暫停上市股票。46.旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢(shì)往往是()。A、與原有趨勢(shì)相反B、尋找突破方向C、與原有趨勢(shì)相同D、不能判斷正確答案：C47.下列關(guān)于股票的特征說(shuō)法正確的是（）。A、股票具有收益性，其收益來(lái)源包括股份公司和股票流通B、股票具有風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)在股票在市場(chǎng)的可轉(zhuǎn)讓性C、股票具有流動(dòng)性，所有股票都具有相同的流動(dòng)性D、股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和決策權(quán)正確答案：A答案解析：考查股票特征。股票具有收益性，其收益來(lái)源包括股份公司和股票流通。股票具有風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)在股票投資收益的不確定性。股票具有流動(dòng)性，但并非所有股票都具有相同的流動(dòng)性。股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。48.在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,()是決定公司競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵因素。A、優(yōu)良的服務(wù)B、質(zhì)量保證C、公司新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)能力D、低廉的成本正確答案：C49.()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及的性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A、審批制B、核準(zhǔn)制C、注冊(cè)制D、審定制正確答案：C答案解析：區(qū)別三種股票發(fā)行監(jiān)管制度的異同。注冊(cè)制的特點(diǎn)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定。50.以下屬于防守型行業(yè)的是()。A、公用事業(yè)B、房地產(chǎn)業(yè)C、商業(yè)D、家電業(yè)正確答案：A51.公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，公司盈利增加，股利(),股票價(jià)格()。A、一定增加較高B、可能增加較高C、一定減少較低D、可能增加較低正確答案：B答案解析：考查公司盈利水平，股利政策與股票投資價(jià)值的關(guān)系。52.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為()。A、上一交易日最高價(jià)的±10%B、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C、上一交易日最高價(jià)的±2%D、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%正確答案：B答案解析：考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%。5年期國(guó)債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±1.2%。10年期國(guó)債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%。二、多選題（共36題，每題1分，共36分）1.以下關(guān)于主板市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的是()。A、主板市場(chǎng)是獨(dú)立于中小板市場(chǎng)之外的市場(chǎng)B、主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求C、主板市場(chǎng)是主要的場(chǎng)外市場(chǎng)D、在主板市場(chǎng)上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)正確答案：BD答案解析：主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場(chǎng)所。對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng),它包括中小板市場(chǎng)。因此，AC不正確。2.下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述,正確的有()。A、機(jī)構(gòu)投資者是推動(dòng)直接融資市場(chǎng)發(fā)展、擴(kuò)大直接融資比重的主要力量B、機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)事前的定價(jià)機(jī)制和事后的監(jiān)督機(jī)制兩個(gè)方面,促進(jìn)金融資源的配置和公司治理的完善C、機(jī)構(gòu)投資者的需求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場(chǎng)的靈敏度,改善貨幣市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制,促進(jìn)利率市場(chǎng)化進(jìn)程D、通過(guò)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者,可以把國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的平均邊際收益水平正確答案：ABCD3.股價(jià)指數(shù)的主要功能包括()。A、綜合反映一定時(shí)期內(nèi)某證券市場(chǎng)上股票價(jià)格的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度B、為投資者和分析師研究、判斷股市動(dòng)態(tài)提供信息，便于對(duì)股票市場(chǎng)大勢(shì)走向做出分析C、作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)D、作為投資者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào)正確答案：ABCD答案解析：股價(jià)指數(shù)的主要功能。4.一般情況下，債券有以下()兌付方式。A、到期兌付B、提前兌付C、債券替換D、分期兌付正確答案：ABCD答案解析：考查債券的五種兌付方式，還包括轉(zhuǎn)換為普通股兌付。5.按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有()。A、發(fā)行規(guī)模限制不同B、投資者地位不同C、期限不同D、價(jià)格形成方式不同正確答案：ACD6.屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。A、所借貸貨幣資金的數(shù)額B、借貸的時(shí)間C、在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(債券的利息)D、債券的利率正確答案：ABC答案解析：考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集面向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有:第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額；第二，借貸的時(shí)間；第三，在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(債券的利息)。7.已上市流通股份包括（）。A、A股B、B股C、境外上市外資股D、其他正確答案：ABCD8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有()A、基金管理人的管理費(fèi)B、基金托管人的托管費(fèi)C、基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)D、基金的證券交易費(fèi)用正確答案：ABD答案解析：考查基金費(fèi)用的兩大類，基金銷售中發(fā)生的費(fèi)用不可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支。9.證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A、證券投資基金B(yǎng)、商業(yè)銀行C、政府機(jī)構(gòu)D、企業(yè)和事業(yè)法人正確答案：ABCD10.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。A、審批制B、審定制C、核準(zhǔn)制D、注冊(cè)制正確答案：ACD答案解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。11.開(kāi)信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列()情形。A、禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C、禁止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D、禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD12.投資者證券賬戶信息包括()。A、投資者姓名或名稱B、投資者有效身份證明文件及號(hào)碼C、出生日期D、機(jī)構(gòu)類別E、聯(lián)系電話正確答案：ABCDE答案解析：投資者證券賬戶信息包括的內(nèi)容。13.在關(guān)于波浪理論的描述中，正確的有()。A、一個(gè)完整的周期通常由8個(gè)子浪形成B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個(gè)周期的最高點(diǎn)D、理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪正確答案：ABD14.在證券分析中，對(duì)()因素的分析被稱為基本面分析。A、宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況B、行業(yè)前景C、政治及其他不可抗力D、公司經(jīng)營(yíng)狀況正確答案：ABD答案解析：考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素。宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)營(yíng)狀況是影響投資者對(duì)將來(lái)股價(jià)預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價(jià)變化的最主要原因。15.下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A、律師事務(wù)所B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)D、投資咨詢機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD答案解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括律師事務(wù)所,會(huì)計(jì)師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。16.下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。A、黃金市場(chǎng)B、證券交易所C、拆借市場(chǎng)D、期貨交易所正確答案：AC17.非柜臺(tái)委托有以下()形式。A、人工電話委托B、網(wǎng)上委托C、自助和電話自動(dòng)委托D、傳真委托正確答案：ABCD答案解析：上述皆為非柜臺(tái)委托的形式。18.移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)有()。A、領(lǐng)先性B、滯后性C、追蹤趨勢(shì)D、靈敏性正確答案：BC19.非公開(kāi)發(fā)行股票,也被稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括()。A、公司控股股東B、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)C、公司的員工D、證券公司正確答案：ABCD答案解析：考查定向增發(fā)。非公開(kāi)發(fā)行股票,也被稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行；證券投資基金、證券公司等金融機(jī)構(gòu)；公司董事、員工等。20.下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括()。A、失業(yè)率B、庫(kù)存量C、銀行未收回貸款規(guī)模D、消費(fèi)者預(yù)期正確答案：ABC答案解析：考查滯后性指標(biāo)的其體內(nèi)容。21.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中錯(cuò)誤的有（）。A、有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額B、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式C、有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格D、有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格正確答案：CD22.盤(pán)局的末端出現(xiàn)光頭大陽(yáng)線說(shuō)明()。A、多方取得了決定性勝利B、多方將掌握主動(dòng)權(quán)C、空方只是暫時(shí)受挫D、多空雙方的爭(zhēng)斗結(jié)果已經(jīng)初步明朗正確答案：ABD23.一般而言，基金投資管理的流程包含()環(huán)節(jié)。A、研究部門(mén)提供研究報(bào)告B、投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃C、基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D、交易部門(mén)依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易正確答案：ABCD答案解析：基金管理公司的投資管理部門(mén)主要包括投資部門(mén)、研究部門(mén)以及交易部門(mén)。24.下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說(shuō)法正確的有()。A、期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B、金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式C、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)D、期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾正確答案：ABCD25.基金信息披露大致可分為()。A、基金運(yùn)作信息披露B、基金銷售信息披露C、基金募集信息披露D、臨時(shí)信息披露正確答案：ACD26.影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括()。A、公司凈資產(chǎn)B、股利政策C、并購(gòu)重組D、貨幣政策正確答案：ABC答案解析：考查影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素，包括公司凈資產(chǎn)、盈利水平、股利政策、股份分制、增資減資以及并購(gòu)重組等。27.基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我國(guó)的基金運(yùn)作費(fèi)用主要包括()。A、審計(jì)費(fèi)B、信息披露費(fèi)C、開(kāi)戶費(fèi)D、過(guò)戶費(fèi)正確答案：ABC答案解析：考查我國(guó)基金交易費(fèi)用主要內(nèi)容。過(guò)戶費(fèi)屬于基金交易費(fèi)。28.以下債券不需要進(jìn)行債券評(píng)級(jí)的有()。A、國(guó)庫(kù)券B、國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券C、地方政府債券D、企業(yè)債券正確答案：AB答案解析：考查債券評(píng)級(jí)的內(nèi)涵。29.在使用道氏理論時(shí)，下述做法或說(shuō)法正確的有()。A、使用道氏理論對(duì)大趨勢(shì)進(jìn)行判斷有較大的作用B、道氏理論的不足在于它的可操作性較差C、道氏理論對(duì)每日波動(dòng)無(wú)能為力D、道氏理論對(duì)次要趨勢(shì)的判斷也作用不大正確答案：ABCD30.以下關(guān)于公募基金的說(shuō)法正確的有()。A、公募基金投資金額要求高B、公募基金面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售C、公募基金的募集對(duì)象不固定D、公募基金適合中小投資者參與正確答案：BCD答案解析：考查公募基金的特點(diǎn)，公募基金的投資金額要求較低，考慮了廣大中小投資者的投資需求。31.在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析通常會(huì)考慮()。A、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)B、貨幣政策C、市場(chǎng)利率D、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況正確答案：ABC答案解析：考查影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。一般包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況等。32.在基金市場(chǎng)上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為()。A、基金當(dāng)事人B、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D、其他機(jī)構(gòu)正確答案：ABC答案解