律師事務(wù)所法律服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避規(guī)定

一、總則1.目的本規(guī)定旨在加強(qiáng)律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)管理，有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)法律服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障律師事務(wù)所的合法權(quán)益，維護(hù)客戶利益，提升律師事務(wù)所的信譽(yù)和專業(yè)形象，確保法律服務(wù)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。2.適用范圍本規(guī)定適用于本律師事務(wù)所全體律師及工作人員在提供各類法律服務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避管理。包括但不限于訴訟、非訴訟業(yè)務(wù)，法律咨詢、法律顧問等服務(wù)領(lǐng)域。3.遵循原則（1）預(yù)防為主原則。強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的事先防范，通過建立完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和防控措施，將風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。（2）合法合規(guī)原則。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及律師職業(yè)道德準(zhǔn)則，確保在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行操作。（3）全面覆蓋原則。對(duì)法律服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和管理，不遺漏任何可能影響服務(wù)質(zhì)量和律師事務(wù)所利益的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（4）責(zé)任明確原則。明確各部門、各崗位在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工作中的職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)到具體人員，做到有責(zé)可追。4.企業(yè)文化與經(jīng)營理念體現(xiàn)本律師事務(wù)所秉持“專業(yè)、誠信、負(fù)責(zé)”的企業(yè)文化，在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避過程中，始終將維護(hù)客戶合法權(quán)益作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。以專業(yè)的法律知識(shí)和技能，為客戶提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)，同時(shí)堅(jiān)守誠信原則，如實(shí)告知客戶服務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)和可能出現(xiàn)的結(jié)果。通過有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，踐行對(duì)客戶負(fù)責(zé)的經(jīng)營理念，樹立良好的口碑和品牌形象。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（1）組成由律師事務(wù)所合伙人、資深律師及相關(guān)管理部門負(fù)責(zé)人組成，主任由律所主任擔(dān)任。（2）職責(zé)負(fù)責(zé)制定和審議律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、政策和制度；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全所風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策；監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理效果。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組（1）組成成員包括各業(yè)務(wù)部門選派的代表、財(cái)務(wù)人員和行政管理人員等，組長(zhǎng)由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指定。（2）職責(zé)負(fù)責(zé)對(duì)各類法律服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)措施。3.業(yè)務(wù)部門（1）職責(zé)在承辦具體法律服務(wù)項(xiàng)目過程中，負(fù)責(zé)初步識(shí)別和排查項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；配合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組開展工作，提供必要的信息和資料；嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的問題和情況。4.行政與財(cái)務(wù)部門（1）行政部門職責(zé)負(fù)責(zé)收集、整理與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件等資料；協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)開展日常工作，如組織會(huì)議、協(xié)調(diào)溝通等；對(duì)涉及律師事務(wù)所行政管理方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和防控。（2）財(cái)務(wù)部門職責(zé)從財(cái)務(wù)角度對(duì)法律服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如收費(fèi)合理性、成本控制、資金回收等方面的風(fēng)險(xiǎn)；制定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。三、管理流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（1）項(xiàng)目承接階段業(yè)務(wù)部門在承接法律服務(wù)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的基本情況、案件背景、法律關(guān)系等進(jìn)行全面了解，通過與客戶的溝通交流、查閱相關(guān)資料等方式，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、案件法律風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)等，并填寫《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別登記表》。（2）項(xiàng)目實(shí)施階段律師及工作人員在服務(wù)過程中，要密切關(guān)注案件進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。例如，法律法規(guī)的變化、證據(jù)的變化、對(duì)方當(dāng)事人的異常行為等，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并及時(shí)反饋給業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）初步評(píng)估業(yè)務(wù)部門在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)的初步等級(jí)（一般分為高、中、低三個(gè)等級(jí)）。將初步評(píng)估結(jié)果連同《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別登記表》一并提交給風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。（2）深入評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組收到業(yè)務(wù)部門提交的資料后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析和評(píng)估。綜合考慮各種因素，如法律規(guī)定、行業(yè)慣例、過往案例等，運(yùn)用科學(xué)的評(píng)估方法，確定風(fēng)險(xiǎn)的最終等級(jí)。撰寫詳細(xì)的《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)描述、評(píng)估依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、應(yīng)對(duì)建議等。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（1）制定應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、調(diào)整服務(wù)方案、尋求外部專業(yè)支持等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可通過加強(qiáng)內(nèi)部管理、完善服務(wù)流程、增加溝通協(xié)調(diào)等方式進(jìn)行防控；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可采取定期跟蹤、提醒注意等一般性措施。（2）實(shí)施應(yīng)對(duì)措施業(yè)務(wù)部門按照風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定的應(yīng)對(duì)策略，具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。在實(shí)施過程中，要明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保措施得到有效執(zhí)行。同時(shí)，要密切關(guān)注措施的實(shí)施效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決出現(xiàn)的問題。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與反饋（1）建立監(jiān)控機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)控，檢查措施是否得到有效落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)狀況是否得到改善。通過定期檢查、不定期抽查等方式，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。（2）及時(shí)反饋信息業(yè)務(wù)部門在服務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化或原有的應(yīng)對(duì)措施效果不佳，應(yīng)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)反饋信息。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)根據(jù)反饋情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性。四、權(quán)利與義務(wù)1.律師及工作人員的權(quán)利（1）知情權(quán)有權(quán)了解律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、制度和流程，以及所承辦項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況和應(yīng)對(duì)措施。（2）建議權(quán)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出合理化建議和意見，參與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度的制定和完善。（3）獲得支持權(quán)在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)過程中，有權(quán)獲得律師事務(wù)所相關(guān)部門和人員的支持與配合，包括獲取必要的信息、資源和專業(yè)指導(dǎo)等。2.律師及工作人員的義務(wù)（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別義務(wù)在承辦法律服務(wù)項(xiàng)目過程中，應(yīng)積極主動(dòng)地識(shí)別各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組報(bào)告。（2）風(fēng)險(xiǎn)防控義務(wù)嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施開展工作，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效執(zhí)行。不得擅自違反規(guī)定或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)防控要求。（3）信息報(bào)告義務(wù)及時(shí)、準(zhǔn)確地向業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化、應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況以及發(fā)現(xiàn)的問題等信息。3.客戶的權(quán)利與義務(wù)（1）客戶的權(quán)利有權(quán)了解律師事務(wù)所提供法律服務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)情況，包括可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、不利后果等；對(duì)律師事務(wù)所提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施享有知情權(quán)和選擇權(quán)；在認(rèn)為律師事務(wù)所未能有效履行風(fēng)險(xiǎn)防控義務(wù)時(shí)，有權(quán)向律師事務(wù)所提出投訴和申訴。（2）客戶的義務(wù)向律師事務(wù)所如實(shí)提供與法律服務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的信息和資料，不得隱瞞或提供虛假信息；積極配合律師事務(wù)所開展工作，按照律師事務(wù)所的要求提供必要的協(xié)助；按照約定支付法律服務(wù)費(fèi)用。五、監(jiān)督與獎(jiǎng)懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制（1）內(nèi)部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)定期對(duì)律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，監(jiān)督各部門和人員在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)的工作執(zhí)行情況。行政部門協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)開展內(nèi)部監(jiān)督工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見。（2）外部監(jiān)督接受司法行政部門、律師協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合其工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。同時(shí)，主動(dòng)接受客戶的監(jiān)督，認(rèn)真對(duì)待客戶的投訴和反饋，及時(shí)改進(jìn)工作。2.獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制（1）對(duì)于在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工作中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，如成功識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)、提出有效風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施并避免律師事務(wù)所重大損失的，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)方式包括獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書、晉升機(jī)會(huì)等。（2）鼓勵(lì)律師及工作人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)提出合理化建議并被采納，有效提升律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)管理水平的，給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。3.懲罰機(jī)制（1）對(duì)于違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，未履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控義務(wù)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生并給律師事務(wù)所造成損失的部門或個(gè)人，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。處罰方式包括警告、罰款、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金、暫停業(yè)務(wù)、辭退等。（2）對(duì)于因故意或重大過失給客戶造成損失的，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、附則1.本規(guī)定自發(fā)布之日起生效實(shí)施。如有未盡事宜或與國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定相沖突的內(nèi)容，以國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定為準(zhǔn)。2.