ICS91.120.25

CCSP15

DB1331

雄安新區(qū)地方標準

DB1331/T045—2023

工貿(mào)企業(yè)

“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定

2023-07-12發(fā)布2023-08-01實施

河北雄安新區(qū)管理委員會改革發(fā)展局

河北雄安新區(qū)管理委員會應(yīng)急管理局發(fā)布

DB1331/T045—2023

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

本文件由河北雄安新區(qū)管理委員會應(yīng)急管理局提出和歸口。

本文件起草單位：河北省機械科學(xué)研究設(shè)計院有限公司、河北雄安新區(qū)管理委員會應(yīng)急管理局。

本文件主要起草人：高燕、校貝貝、林德茂、田占超、孫愛敏、曾憲輝、杜雙芹、王秀麗、朱釗、

祁玉玲、習(xí)金盼、劉辰、王宏鳴。

I

DB1331/T045—2023

工貿(mào)企業(yè)“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定

1范圍

本文件規(guī)定了雄安新區(qū)工貿(mào)企業(yè)“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定具體要求、評定達標

系數(shù)、達標等級劃分。

本文件適用于雄安新區(qū)有色、建材、機械、輕工、紡織等生產(chǎn)型工貿(mào)企業(yè)開展“安全生產(chǎn)標準化+

雙重預(yù)防機制”創(chuàng)建、運行和等級評定。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB13495.1消防安全標志第1部分：標志

GB15603化學(xué)危險品貯存通則

GB15630消防安全標志設(shè)置要求

GB17945消防應(yīng)急照明和疏散指示系統(tǒng)

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T15499事故傷害損失工作日標準

GB2893安全色

GB2894安全標志及其使用導(dǎo)則

GB/T29639生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

GB39800.1個體防護裝備配備規(guī)范第1部分：總則

GB/T38315社會單位滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案編制及應(yīng)用導(dǎo)則

GB4053固定式鋼梯及平臺安全要求（所有部分）

GB50028城鎮(zhèn)燃氣設(shè)計規(guī)范

GB50054低壓配電設(shè)計規(guī)范

GB50016建筑設(shè)計防火規(guī)范

GB50057建筑物防雷設(shè)計規(guī)范

GB51309消防應(yīng)急照明和疏散指示系統(tǒng)技術(shù)標準

GB55036消防設(shè)施通用規(guī)范

GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類

1

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GB7231工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標識

AQ/T9004企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則

AQ/T9007生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練基本規(guī)范

AQ/T9009生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練評估規(guī)范

3術(shù)語和定義

（GB/T33000）和《工貿(mào)和危險化學(xué)品企業(yè)“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”創(chuàng)建運行指南》界

定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

4一般要求

4.1“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定工作應(yīng)實行企業(yè)自主評定和評定機構(gòu)外部評定相結(jié)

合的方式，企業(yè)自主評定后可申請外部評定。

4.2“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定工作根據(jù)評定細則，采取資料核對、現(xiàn)場查證等方

法，逐項進行評定。

5評定指標

“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定分為8個要素，分別為：目標管理、制度化管理、教

育培訓(xùn)、現(xiàn)場管理、風(fēng)險分級管控和隱患排查治理、應(yīng)急管理、事故和隱患管理、持續(xù)改進，各評定要

素下設(shè)具體評定條款。

6評定方法

6.1抽樣原則

6.1.1自主評定

自主評定要對全部要素進行全覆蓋評定。

6.1.2外部評定

6.1.2.1外部評定應(yīng)按第4章隨機抽樣。

6.1.2.2基礎(chǔ)管理要求指標抽樣應(yīng)符合下列要求：

a)覆蓋各種管理文件；

b)記錄、臺賬、檔案每類實際數(shù)量小于等于10個時，全部抽??；每類實際數(shù)量大于10個時，抽

取數(shù)量不小于其總數(shù)的10%，且不能小于10個；

c)員工安全教育培訓(xùn)檔案和安全知識技能掌握情況抽樣比例，在冊人數(shù)小于等于10人時，全部抽

?。辉趦匀藬?shù)大于10人時，抽取數(shù)量不少于在冊人數(shù)的10%，且大于10人，并涵蓋主要負責(zé)人、分管

2

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安全的負責(zé)人、管理層、員工層等各個層級人員。

6.1.2.3現(xiàn)場安全技術(shù)要求指標抽樣應(yīng)符合下列要求：

a)現(xiàn)場員工“三違”和勞動防護用品佩戴情況抽樣比例，現(xiàn)場人數(shù)小于等于10人時，全部抽?。?/p>

現(xiàn)場人數(shù)大于10人，抽取數(shù)量不小于現(xiàn)場人數(shù)的10%，且不能小于10人；

b)設(shè)備設(shè)施抽取覆蓋不同類型。同一類設(shè)備設(shè)施應(yīng)根據(jù)其擁有量（H）按下列要求進行抽?。?/p>

1)H＜10，全部抽取；

2)10≤H＜100，抽取10臺（套）；

3)100≤H＜500，抽取10%；

4)500≤H＜1000，抽取50臺（套）；

5)H≥1000，抽取5%。

c)具有較大危險因素的場所，全部抽取。

6.2評定條款設(shè)定

6.2.1評定條款應(yīng)分為基本條款和否決條款。

6.2.2評定條款不符合要求時可能導(dǎo)致下列情況發(fā)生的，則該條款設(shè)為否決條款：

a)未開展雙重預(yù)防機制建設(shè)的；

b)主要負責(zé)人和安全管理人員未取證；

c)存在未整改的重大事故隱患。

6.2.3基本條款只扣除該條款應(yīng)得分值，條款應(yīng)得分扣完為止，不計負分。

6.3評分方法

6.3.1“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定滿分設(shè)為1000分。

6.3.2各要素分值分布見表1。

表1各要素分值分布一覽表

單位為分

要素目標制度化教育現(xiàn)場風(fēng)險分級管控應(yīng)急事故持續(xù)

合計

名稱管理管理培訓(xùn)管理和隱患排查治理管理管理改進

分值6010010035020010050501000

6.3.3現(xiàn)場管理要素設(shè)備設(shè)施管理部分中“專用設(shè)備（一）至（三）”分別列舉了塑料行業(yè)、機械

行業(yè)和其他行業(yè)三類專用設(shè)備，每類專用設(shè)備均為30分，參評企業(yè)根據(jù)各自生產(chǎn)性質(zhì)選擇一類進行評

定，其他類別不再評定、分數(shù)不計入總分。

6.3.4“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定分值計算見公式1.

考核評分實際得分總計

考評得分100(1)

1000空項考評分數(shù)之和

最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點后一位數(shù)。

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7等級評定

7.1評定等級劃分

7.1.1評定等級分為良好、合格、不合格，良好為最高。

7.1.2定級分值劃分：良好（總分≥80分）；合格（總分≥70分）且“風(fēng)險分級管控和隱患排查

治理”和“現(xiàn)場管理”要素得分率均不低于60分；不合格（＜70分）。凡評審等級為合格、良好的企

業(yè)，一律視同安全生產(chǎn)標準化三級達標、雙重預(yù)防機制驗收合格。

7.2評定等級管理

7.2.1“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定有效期為3年。

7.2.2通過“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定的企業(yè)，在評定有效期內(nèi)發(fā)生下列行為的，

撤消其安全生產(chǎn)等級：

a）發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故的；

b）連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生總計重傷3人及以上或者直接經(jīng)濟損失總計100萬元及以上的生產(chǎn)安全事故

的；

c）發(fā)生造成重大社會不良影響事件的；

d）瞞報、謊報、遲報、漏報生產(chǎn)安全事故的；

e）被列入安全生產(chǎn)失信懲戒名單的；

f）提供虛假材料，或者以其他不正當(dāng)手段取得標準化等級的；

g）行政許可證照注銷、吊銷、撤銷的，或者不再從事相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的；

h）存在重大生產(chǎn)安全事故隱患，未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的；

i）未按照“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”管理體系持續(xù)、有效運行，情節(jié)嚴重的。

7.2.3被撤消“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”評定等級的企業(yè)，自被撤消資格之日起滿一年方

可重新評定。

8評定內(nèi)容

8.1目標管理

8.1.1企業(yè)應(yīng)制定年度安全生產(chǎn)目標，并將目標分解為各部門具體指標，制定考核辦法，定期進行

考核。

8.1.2企業(yè)應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組（或成立安委會），成員應(yīng)涵蓋主要負責(zé)人、安全管人員以及

各部門負責(zé)人等，按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)，配備安全管理人員，定期召開安全生產(chǎn)工作會議。

8.1.3依據(jù)相關(guān)規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用，制定年度安全生產(chǎn)費用使用計劃，投入項目應(yīng)符合要求，

為從業(yè)人員繳納工傷保險。

4

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8.1.4企業(yè)使用與綜合監(jiān)管平臺端口連接的安全信息化平臺系統(tǒng)，上傳并定期更新相關(guān)資料，實現(xiàn)

安全管理工作信息化，接受政府監(jiān)管部門監(jiān)督。

8.1.5企業(yè)應(yīng)開展安全文化建設(shè)工作。

8.2制度化管理

8.2.1建立法律法規(guī)標準數(shù)據(jù)庫，及時更新，轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的規(guī)章制度和操作規(guī)程。

8.2.2建立健全并落實全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，經(jīng)主要負責(zé)人簽發(fā)，制定考核標準，定期進行考核。

8.2.3制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度，經(jīng)主要負責(zé)人簽發(fā)，并發(fā)放至各部門進行落實。

8.2.4制定并落實安全生產(chǎn)操作規(guī)程，操作規(guī)程內(nèi)容應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，對從業(yè)人員進行培訓(xùn)，并及

時檢查操作規(guī)程落實情況。

8.2.5明確文檔管理部門的職責(zé)、流程、形式、權(quán)限等內(nèi)容，規(guī)范檔案的收集、歸檔程序和方法，

確保檔案的完整性。

8.2.6每年至少組織一次制度文件評估，并依據(jù)評估結(jié)果進行修訂相關(guān)文件。

8.3安全教育培訓(xùn)

8.3.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)要求制定年度安全培訓(xùn)計劃，依據(jù)培訓(xùn)計劃開展各項培訓(xùn)，建立“一人

一檔”和專項安全培訓(xùn)檔案。

8.3.2培訓(xùn)對象應(yīng)包括主要負責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員、相關(guān)方及

其他從業(yè)人員。

8.4現(xiàn)場管理

8.4.1從業(yè)人員應(yīng)熟知所在崗位的安全職責(zé)、安全操作規(guī)程、安全風(fēng)險及管控措施、應(yīng)急處置等知

識，滿足崗位資質(zhì)要求，杜絕現(xiàn)場“三違”現(xiàn)象，從業(yè)人員正確佩戴勞動防護用品，相關(guān)方應(yīng)納入企業(yè)

內(nèi)部管理。

8.4.2企業(yè)應(yīng)對設(shè)備設(shè)施進行規(guī)范化管理，建立設(shè)備設(shè)施管理臺賬，對新改擴建項目工程按照“三

同時”要求進行管理，企業(yè)內(nèi)的特種設(shè)備、專用設(shè)備、燃氣設(shè)施、工業(yè)梯臺、變配電設(shè)備設(shè)施等應(yīng)符合

國家相關(guān)規(guī)定要求，定期進行檢維修，報廢設(shè)備及時處理。

8.4.3現(xiàn)場應(yīng)實行定置管理，保持作業(yè)環(huán)境整潔；廠區(qū)內(nèi)安全出口和安全通道應(yīng)保持暢通，依據(jù)

GB50036要求配備消防器材和消防設(shè)施，廠區(qū)內(nèi)的建（構(gòu)）筑物設(shè)置防雷設(shè)施，定期進行防雷檢測；

危險化學(xué)品使用和儲存應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定要求；一般倉庫內(nèi)電氣、消防、貨物擺放符合相關(guān)規(guī)定要求；企

業(yè)應(yīng)當(dāng)在有危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施上應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標識；企業(yè)應(yīng)在廠區(qū)和車間出

入口或公告欄設(shè)置主要安全風(fēng)險公告欄、安全風(fēng)險分布圖。

8.4.4危險作業(yè)嚴格履行作業(yè)許可審批手續(xù)，制定作業(yè)方案，安排專人進行現(xiàn)場監(jiān)護。

8.5風(fēng)險分級管控和隱患排查治理

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8.5.1對企業(yè)開展風(fēng)險因素全面辨識，采用風(fēng)險評價方法對風(fēng)險進行分級，制定管控措施，對重大

危險源進行辨識，存在重大危險源的直接判定重大風(fēng)險。

8.5.2企業(yè)應(yīng)每三年至少開展一次風(fēng)險因素全面辨識，根據(jù)辨識情況及時調(diào)整風(fēng)險管控信息臺賬

（清單）。

8.5.3依據(jù)風(fēng)險管控信息臺賬（清單）建立事故隱患排查清單，開展事故隱患定期檢查和專項檢查，

對排查出的隱患進行分級治理，消除重大事故隱患，將事故隱患整改驗收情況進行登記。

8.6應(yīng)急管理

8.6.1企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急救援隊伍，按規(guī)定編制應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急物資，定期開展演練。

8.6.2企業(yè)發(fā)生事故后，應(yīng)立即啟動相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，積極開展事故救援。

8.6.3應(yīng)急演練或事故救援結(jié)束后，應(yīng)開展應(yīng)急能力評估，依據(jù)評估結(jié)果修訂應(yīng)急預(yù)案、調(diào)整應(yīng)急

物資。

8.7事故和隱患管理

8.7.1企業(yè)至少每月進行對隱患排査治理情況進行一次統(tǒng)計分析，并將隱患排査治理情況向從業(yè)人

員通報，運用信息化平臺定期上報事故隱患，建立隱患治理信息臺賬。

8.7.2發(fā)生生產(chǎn)安全事故后主要負責(zé)人應(yīng)立即到現(xiàn)場組織搶救，采取有效措施，防止事故擴大，按

照事故上報流程進行事故上報，事故救援結(jié)束后妥善處置現(xiàn)場，積極配合調(diào)查，建立生產(chǎn)安全事故檔案

和管理臺賬。

8.8持續(xù)改進

8.8.1企業(yè)每年至少開展一次由主要負責(zé)人主持的“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”運行情況的

自評，自評結(jié)果應(yīng)形成自評報告并按時通過監(jiān)管信息系統(tǒng)向主管部門提交自評報告，將自評結(jié)果向從業(yè)

人員進行通報，自評結(jié)果納入年度考核；每年至少開展一次風(fēng)險管控動態(tài)評估，或發(fā)生安全事故后應(yīng)立

即開展評估，評估形成評估報告。

8.8.2對安全生產(chǎn)標準化自評提出的不符合項進行整改，形成整改記錄，依據(jù)風(fēng)險動態(tài)評估報告中

工作建議，完善各類風(fēng)險管控措施，修改風(fēng)險管控信息臺賬。

9評定細則

9.1“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定否決條款見附錄A。

9.2目標管理評定內(nèi)容細則見附錄B

9.3制度化管理評定內(nèi)容細則見附錄C

9.4教育培訓(xùn)評定內(nèi)容細則見附錄D

9.5現(xiàn)場管理評定內(nèi)容細則見附錄E

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9.6風(fēng)險分級管控和隱患排查治理評定內(nèi)容細則見附錄F

9.7應(yīng)急管理評定內(nèi)容細則見附錄G

9.8事故和隱患管理評定內(nèi)容細則見附錄H

9.9持續(xù)改進內(nèi)容細則見附錄I

7

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附錄A

（資料性附錄）

“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定否決條款

A.1規(guī)定了“安全生產(chǎn)標準化+雙重預(yù)防機制”等級評定否決條款

序號評定內(nèi)容評定標準對應(yīng)評定細則

企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員具備與本企業(yè)所從事的主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員具備與本企業(yè)所從事的生

1附錄B1.2

生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力的，為否決項。

未開展雙重預(yù)防機制建設(shè)或雙重預(yù)防機制未運行的，為否

2企業(yè)應(yīng)開展雙重預(yù)防機制建設(shè)并持續(xù)運行。附錄F4.1

決項。

重大事故隱患未整改前，應(yīng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散

3可能危及的人員，設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相重大事故隱患未整改的，為否決項。附錄F4.3

關(guān)設(shè)備、設(shè)施。

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附錄B

（資料性附錄）

目標管理評定內(nèi)容細則

表B.1給出了目標管理評定內(nèi)容細則，總分為50分。

表B.1目標管理評定內(nèi)容細則

二級要素評分內(nèi)容評估標準標準分值評分標準自評/評審描述實得分值

根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)實際，制定文件化的年度安全

1.制定目標內(nèi)容包含不全，每缺一項扣2分。

1.1.1目標生產(chǎn)目標，目標應(yīng)包含：事故傷亡率、隱患排查

62.無總體和年度安全生產(chǎn)目標的，不得分；安全

制定率、事故隱患整改合格率、安全培訓(xùn)率和培訓(xùn)合

生產(chǎn)目標和指標未經(jīng)正式發(fā)布生效的，不得分。

格率等。

1.1安全生

產(chǎn)目標（101.按照企業(yè)各職能部門在安全生產(chǎn)工作中所承1.未將年度安全生產(chǎn)目標分解為各職能部門的工

分）擔(dān)的職能和各崗位風(fēng)險管控職責(zé)，將年度安全生作控制指標，每缺一個部門扣2分。

1.1.2目標

產(chǎn)目標分解為各職能部門的工作控制指標。42.未制定考核辦法的，不得分。

分解與考核

2.制定考核辦法，根據(jù)考核情況及時調(diào)整安全生3.每年未對各部門安全目標完成情況進行考核

產(chǎn)目標和指標，考核和調(diào)整應(yīng)形成記錄。的，每缺一個部門扣1分。

1.應(yīng)成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)明確安全領(lǐng)導(dǎo)小組1.未設(shè)立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的，未以文件等形式

（安委會）成員及其職責(zé)、企業(yè)安全主管領(lǐng)導(dǎo)、正式發(fā)布的，不得分。

安委會會議制度和要求等，以文件形式確定。2.安全領(lǐng)導(dǎo)小組（安委會）未包括主要負責(zé)人、

1.2機構(gòu)設(shè)1.2.1安全

2.安全領(lǐng)導(dǎo)小組（安委會）對本企業(yè)安全生產(chǎn)重2分管安全負責(zé)人（安全總監(jiān)）、其他負責(zé)人、各

置（10分）領(lǐng)導(dǎo)小組

要事項進行決策和協(xié)調(diào)管理；由主要負責(zé)人、分職能部門負責(zé)人等相關(guān)人員的，不得分。

管安全負責(zé)人（安全總監(jiān)）、其他負責(zé)人、各職3.主要負責(zé)人未擔(dān)任安全領(lǐng)導(dǎo)小組（安委會）組

能部門負責(zé)人組成，組長由主要負責(zé)人擔(dān)任。長的，不得分。

9

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表B.1目標管理評定內(nèi)容細則（續(xù)）

二級要素評分內(nèi)容評估標準標準分值評分標準自評/評審描述實得分值

1.未按規(guī)定定期召開安全專題會的，

每缺少一次會議記錄，扣1分；

1.安全領(lǐng)導(dǎo)小組（安委會）每季度召開一次安

2.未跟蹤上次會議工作要求的落實情

全例會或?qū)ｎ}會，形成會議紀要并保存。

1.2機構(gòu)設(shè)1.2.2安委況的或未制訂新的工作要求的，扣2

2.會議應(yīng)協(xié)調(diào)解決安全相關(guān)問題；年底或年初4

置（10分）會會議分；有未完成項且無整改措施或調(diào)整

會議應(yīng)審議年度安全工作總結(jié)并提出下一年度

計劃的，每項扣1分；未進行年度總

安全工作要求。

結(jié)、未安排下一年度工作計劃的，扣

2分。

1.按要求設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備安全管理人1.未按要求設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備

員，從業(yè)人員超過100人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生安全管理人員，未以文件形式進行任

產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；命的，不得分。

1.2.3安全

1.2機構(gòu)設(shè)從業(yè)人員在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者2.設(shè)置或配備不符合規(guī)定的，不得分。

管理機構(gòu)及4

置（10分）兼職的安全生產(chǎn)管理人員。3.主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員不

人員配備

2.企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動

與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，為

產(chǎn)知識和管理能力。否決項。

1.3安全生企業(yè)應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用，結(jié)合未制定安全生產(chǎn)費用使用計劃的，不

1.3.1安全

產(chǎn)投入（15實際情況制定安全生產(chǎn)費用使用計劃，使用計4得分；使用計劃未經(jīng)主要負責(zé)人批準

費用提取

分）劃應(yīng)經(jīng)主要負責(zé)人批準。的，不得分。

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表B.1目標管理評定內(nèi)容細則（續(xù)）

二級要素評分內(nèi)容評估標準標準分值評分標準自評/評審描述實得分值

1.企業(yè)安全生產(chǎn)費用的使用計劃包含以下方面：

（一）購置購建、更新改造、檢測檢驗、檢定校

準、運行維護安全防護和緊急避險設(shè)施、設(shè)備支

出[不含按照“建設(shè)項目安全設(shè)施必須與主體工

程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用”

（以下簡稱“三同時”）規(guī)定投入的安全設(shè)施、

設(shè)備]；（二）購置、開發(fā)、推廣應(yīng)用、更新升

級、運行維護安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)、軟件、網(wǎng)絡(luò)安

全、技術(shù)支出；（三）配備、更新、維護、保養(yǎng)

1.有超范圍使用安全生產(chǎn)費用的，扣2

1.3安全生安全防護用品和應(yīng)急救援器材、設(shè)備支出；（四）

1.3.2安全分。

產(chǎn)投入（15企業(yè)應(yīng)急救援隊伍建設(shè)（含建設(shè)應(yīng)急救援隊伍所6

投入項目2.安全生產(chǎn)費用使用臺賬和使用記錄

分）需應(yīng)急救援物資儲備、人員培訓(xùn)等方面）、安全

不全的，每缺一項扣2分。

生產(chǎn)宣傳教育培訓(xùn)、從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)報告事故隱患

的獎勵支出；（五）安全生產(chǎn)責(zé)任保險、承運人

責(zé)任險等與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的法定保險支出；

（六）安全生產(chǎn)檢查檢測、評估評價（不含新建、

改建、擴建項目安全評價）、評審、咨詢、標準

化建設(shè)、應(yīng)急預(yù)案制修訂、應(yīng)急演練支出；（七）

與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的其他支出。

2.建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬，留存安全生產(chǎn)費

用使用記錄。

11

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表B.1目標管理評定內(nèi)容細則（續(xù)）

二級要素評分內(nèi)容評估標準標準分值評分標準自評/評審描述實得分值

1.3安全生

1.3.3工傷未繳納工傷保險的，不得分；每漏繳一

產(chǎn)投入（15按照有關(guān)規(guī)定，為從業(yè)人員繳納工傷保險。5

保險繳納人扣1分。

分）

1.4.1信息企業(yè)使用與綜合監(jiān)管端口連接的安全信息化平企業(yè)未使用與綜合監(jiān)管端口連接的安

4

化平臺建設(shè)臺，實現(xiàn)安全管理信息化。全信息化平臺的，不得分。

1.4安全信

息化建設(shè)1.綜合監(jiān)管信息平臺電子信息臺賬上

（10分）1.4.2信息1.上傳安全管理電子檔案，并進行更新和維護。傳不全的，每缺一項扣2分。

6

化平臺使用2.定期上傳事故隱患排查和整理信息。2.雙重預(yù)防機制模塊出現(xiàn)亮燈警報，每

條亮燈警報扣2分。

1.5.1安全企業(yè)應(yīng)成立安全文化建設(shè)工作小組，確立安全理

未成立安全文化建設(shè)工作小組的，不得

文化建設(shè)實念及行為準則，制定年度實施方案，循序漸進，2

分；未制定年度實施方案的不得分。

施方案不斷創(chuàng)新和提升。

1.5安全文

化建設(shè)（5

分）

1.5.2安全企業(yè)應(yīng)依據(jù)AQ/T9004要求，制定企業(yè)安全文化企業(yè)未開展企業(yè)安全文化建設(shè)活動的

文化建設(shè)活建設(shè)工作實施方案，依據(jù)工作方案開展安全文化3不得分，每少一次扣1分；開展活動不

動實施建設(shè)工作。符合AQ/T9004的規(guī)定的，每項扣1分。

12

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附錄C

（資料性附錄）

制度化管理評定內(nèi)容細則

表C.1給出了制度化管理評定內(nèi)容細則，總分為100分。

表C.1制度化管理評定內(nèi)容細則

二級要素評分內(nèi)容評估標準標準分值評分標準自評/評審描述實得分值

1.識別、獲取、評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)、1.缺少識別、獲取、評審、更新等環(huán)節(jié)要求，每

標準規(guī)范與其他要求的管理制度應(yīng)包含識別、獲缺少一項扣1分。

2.1.1法律取、評審、更新等環(huán)節(jié)要求。2.無安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范清單的，不得

4

法規(guī)識別2.建立安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范清單和文本分；安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本或電子版

數(shù)據(jù)庫，定期向從業(yè)人員發(fā)布清單，建立相應(yīng)渠的不全，每缺少一項扣1分；法律法規(guī)清單發(fā)現(xiàn)

2.1法規(guī)標

道，使其易于獲取安全法律法規(guī)、標準文本。有作廢或過期的，每項扣1分。

準（10分）

1.及時將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的

1.存在制度和操作規(guī)程不符合安全生產(chǎn)法律法

相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的制度、操作規(guī)程。

2.1.2合規(guī)規(guī)、標準規(guī)范的，每項扣2分。

2.及時將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)文件（紙質(zhì)版6

性轉(zhuǎn)化2.法律法規(guī)文件（紙質(zhì)版或電子版）未發(fā)放，每

或電子版）傳達給從業(yè)人員，確保相關(guān)要求落實

缺少一個部門扣2分。

到位。

1.未建立全員安全生產(chǎn)責(zé)任制的，未以文件形式

2.2全員安發(fā)布生效的，不得分；每缺一人安全職責(zé)的，扣

建立、健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制度，經(jīng)主要負責(zé)

全生產(chǎn)責(zé)2.2.1其他1分。

人審批后以文件形式發(fā)布，并定期對責(zé)任制落實15

任制（25人員職責(zé)2.未簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書的，每人扣1分。

情況進行考核。

分）3.未定期對責(zé)任制落實情況進行考核的，每次扣

5分。

13

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表C.1制度化管理評定內(nèi)容細則（續(xù)）

二級要素評分內(nèi)容評估標準標準分值評分標準自評/評審描述實得分值

2.2全員安1.主要負責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)不明

2.2.2主要主要負責(zé)人應(yīng)嚴格履行《中華人民共和國安全生產(chǎn)

全生產(chǎn)責(zé)確不全面的，每缺少一項扣2分。

負責(zé)人職法》、《河北省安全生產(chǎn)條例》等法規(guī)規(guī)定的相關(guān)職10

任制（252.主要負責(zé)人職責(zé)未落實的，每項

責(zé)責(zé)。

分）扣5分。

1.未建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度并正式

2.3.1制度

企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，經(jīng)主要負責(zé)人審發(fā)布的，不得分。

制定和發(fā)5

批后以文件形式發(fā)放到各職能部門。2.未對管理制度進行發(fā)放的，不得

布

分。

按照相關(guān)規(guī)定建立和發(fā)布健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，

包括但不限于下列內(nèi)容：安全生產(chǎn)目標的管理制度、

安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理制度、安全生產(chǎn)費用提取和

2.3安全生使用管理制度、安全教育培訓(xùn)的管理制度、安全生產(chǎn)

產(chǎn)規(guī)章制“三同時”管理制度、安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范

1.制度每缺少一項扣2分。

度（25分）識別、獲取、評審、更新管理制度、班組安全活動管

2.制度內(nèi)容不符合規(guī)定或缺乏操作

2.3.2制度理制度、設(shè)備設(shè)施的檢修、維護、保養(yǎng)安全管理制度、

20性和針對性的，每項扣2分。

內(nèi)容設(shè)備設(shè)施驗收和設(shè)備設(shè)施拆除、報廢安全管理制度、

3.安全生產(chǎn)規(guī)章制度未落實的，每項

危險作業(yè)安全管理制度、危險化學(xué)品管理制度、安全

扣2分。

警示標志管理制度、相關(guān)方安全管理制度、安全風(fēng)險

分級管控制度、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度、安

全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援制度、安全生產(chǎn)事故管理制度、

持續(xù)改進制度、變更管理制度、安全文件和檔案管理

制度、其他有關(guān)安全生產(chǎn)制度。

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表C.1制度化管理評定內(nèi)容細則（續(xù)）

二級要素評分內(nèi)容評估標準標準分值評分標準自評/評審描述實得分值

1.無崗位安全操作規(guī)程的，不得

1.應(yīng)在進行崗位安全風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，編制齊全、分。

適用的崗位安全操作規(guī)程。2.缺少崗位安全操作規(guī)程的，每缺

2.4.1編

2.安全操作規(guī)程包括但不限于崗位主要危險有害因12一項扣2分。

制范圍

素、崗位勞動防護用品佩戴要求、崗位作業(yè)安全要3.操作規(guī)程內(nèi)容不全的、不適用

求等內(nèi)容。的、違反法規(guī)標準要求的，每條扣

2分。

2.4安全

操作規(guī)程

在新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)

（20分）2.4.2“四應(yīng)在新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備投入使用前，

備投入使用前，未組織編制、修訂

新”操作規(guī)組織制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)操作規(guī)程，確保其適宜性4

相應(yīng)的安全生產(chǎn)操作規(guī)程的，不得

程和有效性。

分。

1.未發(fā)放至相關(guān)崗位員工的，每缺

2.4.3執(zhí)崗位從業(yè)人員應(yīng)熟練掌握安全生產(chǎn)操作規(guī)程內(nèi)容并一個崗位的，扣1分。

4

行落實。落實到位。2.現(xiàn)場詢問員工對本崗位安全操

作規(guī)程掌握不熟練，每人扣1分。

1.未建立安全生產(chǎn)文檔管理制度，

2.5文檔建立安全生產(chǎn)文檔管理制度，制度應(yīng)明確文檔管理

2.5.1管不得分；

管理（10部門的職責(zé)、流程、形式、權(quán)限等內(nèi)容，規(guī)范檔案4

理要求2.制度內(nèi)容不完善，每缺一項扣1

分）的收集、歸檔程序和方法，確保檔案的完整性。

分。

15

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表C.1制度化管理評定內(nèi)容細則（續(xù)）

二級要素評分內(nèi)容評估標準標準分值評分標準自評/評審描述實得分值

1.包括但不限于對下列主要安全生產(chǎn)資料進行檔案管理：

上級下發(fā)的安全生產(chǎn)文件、安全生產(chǎn)目標責(zé)任書、安全生

產(chǎn)會議記錄、安全生產(chǎn)投入使用計劃及臺賬、安全生產(chǎn)教

育培訓(xùn)計劃及記錄、安全培訓(xùn)合格證書、設(shè)備設(shè)施臺賬及

1.未實行文檔管理的，不得分。

維護和校驗記錄、風(fēng)險管控信息臺賬、隱患排查治理記錄、

2.5文檔管2.5.2文檔2.文檔管理不規(guī)范的，每處扣2

隱患信息治理臺賬、危險作業(yè)審批記錄、特種設(shè)備檢測報6

理（10分）范圍分。

告、防雷檢測報告、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄、相關(guān)方安全協(xié)

議、事故檔案、安全績效考核記錄、安全技術(shù)圖紙、其他

安全生產(chǎn)管理有關(guān)的檔案資料。

2.所有安全檔案資料應(yīng)至少保存三年，其中涉及工傷事故、

新員工入職三級教育、特種設(shè)備等各類檔案應(yīng)長期保存。

企業(yè)應(yīng)每年至少進行一次安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、

2.6.1制度

規(guī)章制度、操作規(guī)程的適用性、有效性評估，企業(yè)應(yīng)將評4未進行評估，無評估報告的，不

文件評估

估結(jié)果形成評估報告。得分。

2.6制度文