第二章古典貿(mào)易理論

一.亞當(dāng)?斯密的絕對優(yōu)勢理論——古典貿(mào)易理論的基墊

于《國富論》中，斯密抨擊了重商主義思想，初次提出了自由貿(mào)易理論和絕對優(yōu)勢理論，論述了國際分

工的原因，方式及效果。絕對優(yōu)勢理論認(rèn)為，國際貿(mào)易產(chǎn)生于各國之間生產(chǎn)商品的技術(shù)水平的絕對差異，也

就是勞動生產(chǎn)率的差異，貿(mào)易是建立在國際分工的基礎(chǔ)上的，參與貿(mào)易的國家都可以從國際貿(mào)易中獲得利益。

1.絕對優(yōu)勢理論的基本假設(shè)

假設(shè)的設(shè)置是為了論證理論，而不能影響理論的闡明，一般而言，這些假設(shè)撤除的過程，就是理論逐漸靠近

實際的過程。

（1）世界上只有兩個國家，并且只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：生產(chǎn)過程中只投入一種生產(chǎn)要素一一勞動力：勞動

力是同質(zhì)的（指一國的一單位勞動力與另一單位的勞動力總是相似的）；即2X2X1模型；

（2）要素在國內(nèi)可以自由流動，在國與國之間不能流動；

（3）無貿(mào)易障礙，商品可以在各國之間自由移動；

（4）當(dāng)經(jīng)濟資源或生產(chǎn)要素從一種部門轉(zhuǎn)向另一種部門時，其機會成本不變；

（5）兩國的經(jīng)濟資源都被充足運用，這意味著，當(dāng)經(jīng)濟貨源從一種部門轉(zhuǎn)向另一種部門時，其中一種

部門資源的流入就是此外一種部門資源的流出；

（6）規(guī)模收益不變；

（7）商品和勞動量市場都是完全競爭的：

（8）在兩個國家之間，商品流出的價值和商品流入的價值相等；

（9）沒有運送成本和其他交易成本。

2.絕對優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容

兩國間的貿(mào)易基于絕對優(yōu)勢，也就是建立于一國相對于另一國在某種商品的生產(chǎn)上有更高的效率，也就

是各國之間生產(chǎn)商品的勞動生產(chǎn)率的絕對差異。每個國家由于先天或后天的條件不一樣，都會在某一種商品

的生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢，假如每一種國家都把自己擁有的所有生產(chǎn)要素都集中到自己擁有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品的生

產(chǎn)上來，然后通過國際貿(mào)易，用自己產(chǎn)品的一部分去互換自己所需要的其他商品，則各國資源都能被最為有

效地運用，且每一種國家都能從中獲利。

國際分工前兩國勞動投入和產(chǎn)出

小麥布

勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率

英國151208510020

美國10120121010010

從表中可以看出，美國在生產(chǎn)小麥上相對于英國來說有絕對優(yōu)勢，英國在生產(chǎn)布上相對于美國來說有絕

對優(yōu)勢，根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，英國把所有生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)布，而美國應(yīng)把所有生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)小麥,

產(chǎn)生的變化如下:

小麥布

勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率

英國0002040020

美國2024012000

假定英國用200單位布與美國120單位小麥進(jìn)行互換，互換的成果如下

小麥消費量布消費量

英國120200

美國120200

可見，國際貿(mào)易可以使參與貿(mào)易的國家都獲得利益」這種利益的基礎(chǔ)是參與方充足運用自己的技術(shù)優(yōu)勢

或勞動生產(chǎn)率優(yōu)勢，將所有生產(chǎn)資源都投在本國有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上。

絕對優(yōu)勢理論的意義:

（1）該理論第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域論述國際貿(mào)易的基本原因，并且批駁了重商主義的基本觀點；

（2）亞當(dāng)斯密將自己反復(fù)論證的“勞動分工”可以提高生產(chǎn)率的理論推廣到國際領(lǐng)域；

（3）絕對優(yōu)勢理論的論證簡樸，直觀。

局限性：

（1）絕對優(yōu)勢理論是以機會成本不變?yōu)榍疤岬模?/p>

（2）絕對優(yōu)勢理論不能解釋?國兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率均高于另?國，而另?國兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)

率均處在劣勢地位，國際分工和貿(mào)易能否繼續(xù)進(jìn)行的問題。這就引出了大衛(wèi)?李嘉圖的相對優(yōu)勢理論。

二.大衛(wèi)-李嘉圖的相對優(yōu)勢論一一對絕對優(yōu)勢理論的補充

根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，假如一種國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處在絕對優(yōu)勢地位，另一種國家均處在絕對劣

勢地位，則這兩個國家之間不會進(jìn)行貿(mào)易。根據(jù)這?理論，國際貿(mào)易也許只會發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，發(fā)達(dá)國

家與發(fā)展中國家之間就不會發(fā)生任何貿(mào)易，這顯然與國際貿(mào)易的現(xiàn)實不符。

1.比較優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容

根據(jù)李嘉圖的觀點，在兩國都能生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的條件下，假如其中一國在兩種產(chǎn)品上的勞動生產(chǎn)率

均高于另一國，該國可以專門生產(chǎn)優(yōu)勢較大的產(chǎn)品，處在劣勢地位的另一國可以專門生產(chǎn)劣勢較小的產(chǎn)品。

通過國際分工和貿(mào)易，雙方仍然可以從貿(mào)易中獲利。

國際分工前兩國勞動投入和產(chǎn)出

小麥布

勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率勞動投入最產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率

美國10120121010010

中國401203（美國的1/4）201005（美國的1/2）

從圖表中可以看出，中國小麥和布的勞動生產(chǎn)率與美國相比均處在絕對劣勢地位，但中國布的絕對劣勢

要小某些，即具有比較優(yōu)勢；另首先，美國在小麥的生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢，但由于小麥的絕對優(yōu)勢比布的絕

對優(yōu)勢要大，因此，美國在小麥的土產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。

國際分工和國際貿(mào)易的模式就是中國專門生產(chǎn)布，美國專門生產(chǎn)小麥。

小麥布

勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率

美國2024012000

中國000603005

假定美國以120單位小麥與中國150單位布進(jìn)行互換

小麥消費量布消費量

美國120150

中國120150

李嘉圖明確指出，比較優(yōu)勢也可以產(chǎn)生貿(mào)易，也可以增進(jìn)國際分工，進(jìn)而發(fā)揮各自勞動生產(chǎn)率的相對優(yōu)勢。

只要兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時，它們的機會成本有差異，國際貿(mào)易就會產(chǎn)生。比較優(yōu)勢理論的關(guān)鍵是兩國生產(chǎn)同

樣兩種產(chǎn)品的比較成本的差多少。

2.互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)和優(yōu)勢理論的例外

交易價格的價格確定原則：國際比價要位于參與貿(mào)易的兩個國家貿(mào)易前的兩種商品的國內(nèi)比價之間，否

則其中一國就會退出貿(mào)易。

不常見的例外：一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處在絕對優(yōu)勢地位，并且兩者的不利程度是相似的，則不會

發(fā)生貿(mào)易。

因此完整的比較優(yōu)勢理論是：雖然一國相對于另一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處在絕對劣勢，仍有互惠貿(mào)

易的基礎(chǔ)，除非對兩種商品而言，一國的絕對劣勢比例與另一國的相似。

課后題答案

1.怎樣理解絕對技術(shù)差異論是比較優(yōu)勢論的特例。

李嘉圖比較優(yōu)勢理論的提出，使絕對優(yōu)勢成為比較優(yōu)勢理論的特例或特殊形勢，大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢理論的

關(guān)鍵是兩國生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的比較成本的差異或價格差。亞當(dāng)斯密只提出了兩國生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的勞動生

產(chǎn)率或價格的絕對差異，而大衛(wèi)李嘉圖的相對成本的分析也同樣合用于絕對技術(shù)差異的狀況，實際上，我們

在論述絕對技術(shù)差異時已經(jīng)使用了機會成本分析的措施，因此，絕對技術(shù)差異是相對技術(shù)差異的一種特殊形

式，

3.分析提供曲線的作用和缺陷。

答：作用：提供曲線也稱互相需求曲線，表明一種國家為了進(jìn)口一定量的商品，必須向其他國家出口一定量

的商品，因此提供曲線即對應(yīng)某一進(jìn)口量樂意提供的出口量的軌跡。

這些進(jìn)口和出口商品的量是由一國的需求量（無差異曲線）和供應(yīng)條件（即生產(chǎn)也許性）所決定的。

假設(shè)在國際比價線存在的的前提下，國際比價線與生產(chǎn)也許性邊界的切點為生產(chǎn)均衡點，與無差異曲線的切

點為消費均衡點，從而得出該過應(yīng)進(jìn)口和出口的產(chǎn)品數(shù)量。在多種貿(mào)易條件中，通過提供曲線，可以得出一

國進(jìn)口和出口的最佳組合，將所有組合點連接起來，可以得出?國的貿(mào)易提供曲線，兩國貿(mào)易提供曲線的交

點為貿(mào)易均衡點，兩個國家的提供曲線的交匯點所決定的價格，就是國際商品q換價格（互換比率）。

缺陷：提供曲線自身是由i種國家的供應(yīng)（出口）、需求（進(jìn)口）曲線合成的。在提供曲線的理論中，存在著理

論的假設(shè)條件與實際不符或者過于嚴(yán)格的狀況，如充足就業(yè)，供求規(guī)定相符，產(chǎn)量最大化等，這限制了提供

曲線的實際應(yīng)用，使得該理論具芍對應(yīng)的局限性。

4.為何價格差是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)

商品的價格差是國際貿(mào)易產(chǎn)生的驅(qū)動力，價格差是由成本差異導(dǎo)致的，商品的成本是由生產(chǎn)商品所使用的要

素成本構(gòu)成。

亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢基本觀點是：當(dāng)勞動是惟一的生產(chǎn)要素時，生產(chǎn)技術(shù)差異詳細(xì)體現(xiàn)為勞動生產(chǎn)率的

差異，貿(mào)易的產(chǎn)生基于各國之間生產(chǎn)技術(shù)上的差異一勞動生產(chǎn)率差異一生產(chǎn)成本高下一產(chǎn)品價格差異。

大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢理論的關(guān)鍵是兩國關(guān)系生產(chǎn)同樣良種產(chǎn)品的比較成本的差異或價格差。國與國之間

同一產(chǎn)品的價格差異為兩國開展互惠貿(mào)易提供了基礎(chǔ)，要使兩個國家資源進(jìn)行貿(mào)易，兩個國家必須都從貿(mào)易

中獲利，國家通過出口相對成本較低的產(chǎn)品，進(jìn)口相對成本較高的產(chǎn)品就可以實現(xiàn)貿(mào)易互利，假如一種國家

無利可圖或只有損失，那它會拒絕貿(mào)易，。

綜上所訴，價格差是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

第三章要素稟賦理論

一、名詞解釋

1.要素稟賦：指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。假如一國的要素稟賦（K/L）不小于他國，則稱該國

為資本（相對）豐富或勞動（相對）稀缺的國家；反過來，他國則為勞動豐富或資本稀缺的國家。

2.要素密集度：指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是?種相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投

入最無關(guān)

3、斯托珀?薩繆爾森定理：某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或酬勞

提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或酬勞則下降。

4、S?S定理的引申（S-S定理在H-0基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，

減少稀缺要素所有者的實際收入,

5、羅伯津斯基定理：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增長會導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增

長，而另一部門的生產(chǎn)則下降。

6、昂惕夫之謎：美國出口勞動密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品，這一成果與H-。理論恰恰相反。（解釋:

有效勞動）

7、H-0定理：根據(jù)比較優(yōu)勢，一國應(yīng)出口密集使用其相對豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其相對稀缺要素

的程品；

8、要素價格均等化理論：指出國際貿(mào)易通過商品價格的均等化，會導(dǎo)致要素價格的均等化，從而在世界范

圍實現(xiàn)資源的最佳配置，同步由于要素價格的變動，國際貿(mào)易會影響一國收入分派格局，即相對豐富要素的

所有者會從國際貿(mào)易中獲利，而相對稀缺要素的所有者會因貿(mào)易而受損；

9、羅伯津斯基定理：在商品價格不變的前提下，某一要素的增長會導(dǎo)致密集使用該要素產(chǎn)品的生產(chǎn)增長，

而另一產(chǎn)品生產(chǎn)則下降，由羅伯津斯基定理，我們可以根據(jù)羅伯津斯基線的方向來判斷要素增長國的經(jīng)濟增

長類型，對于大國來說，假如經(jīng)濟增長偏向出口部門，則會惡化增長國的貿(mào)易條件，假如經(jīng)濟增長偏向進(jìn)口

部門，則會改善增長國的貿(mào)易條件。

10、悲劇增長：當(dāng)要素積累導(dǎo)致一國的貿(mào)易條件惡化到一定程度，以至轉(zhuǎn)移到他國的那部分利益超過了純粹

的增長利益時，該國的福利水平就會下降。

11、要素密度逆轉(zhuǎn):在某些要素價格下，X是資本密集型的，丫是勞動密集型的，但在此外某些要素價格下,

X變成勞動密集型，丫變?yōu)橘Y本容集型。

二、有關(guān)知識點

第二節(jié)赫克歇爾?俄林理論（HQ定理）

一、要素稟賦差異與相對供應(yīng)差異

結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對供應(yīng)能力較強，勞動豐富的國家則在勞動密集型產(chǎn)品上相對

供應(yīng)能力較強。

二、封閉條件下的相對價格

要素稟賦相對供應(yīng)差異相對價格差異

兩國需求條件完全相似

pa<pb,即A國在X商品

上具有比較優(yōu)勢，而B國

則在Y商品上具有比較

三、H?0定理

開放后，A國將出口X,進(jìn)口Y,B國則相反。因此，A國X的相對價格將上升，B國X的相對價格將下降,

最終兩國價格趨廣一致,即兩國面對相似的國際均衡價格Pw

國際均衡價格Pw由A、B兩國的互相需求共同決定。

H?。定理的圖形闡明

,由李■姓F66枚

貿(mào)易三角AQAOACA和AQBOBCB

也定理

一、商品價格和要素價格

在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的酬勞等于其邊際產(chǎn)品價值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價格

的乘積。在均衡時，生產(chǎn)要素在所有部門的酬勞應(yīng)當(dāng)是相似的。

X的相對價格上升■，資本和勞動從Y向X部門流動、

X部門是資密型的，需要較多的資本和較少的勞動F—

Y部門是勞密型的，釋放較多的勞動和較少的資本J

資本需求不小于供一資本價格上漲

兩部門資本-勞動比都下降

國動供應(yīng)不小于需一勞動價格下跌

二、國際貿(mào)易與要素價格均等化

要素價格均等化定理

雖然生產(chǎn)要素不具有國際流動的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充足的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對價格會

趨于相等。同步，絕對價格也會趨于相等。也就是說，國際貿(mào)易會使各國的工資相等，也會使各國的利率相似。

自由貿(mào)易后不僅要素價格會實現(xiàn)均等，并且兩國在生產(chǎn)中相似部門的要素密集度（資本一勞動比）也會相等。

赫克歇爾?俄林?薩謬爾森定理（H?o?s定理）

伴隨貿(mào)易的開展，兩國x商品的相對價格的差異會不?？s小，并最終到達(dá)均等。在這個過程中兩國豐富要索的價

格不停上升，稀缺要素的價格則不停下降，于是兩國要素價格朝著差異縮小的目的變化，趨向于一種共同的水平。

伴隨商品價格的統(tǒng)一，兩國要素價格水平也將到達(dá)均等。

單位價值等產(chǎn)量曲線和單位等成本直線

PxX0=PyY0=1(3.1)

(3.2)自由貿(mào)易下，兩國的單

位價值等產(chǎn)量線完全相似,

1=wL+rK

需要強調(diào)的是，要素價格均等化有限制條件:

1.要素價格的均等是以商品價格的均等為先決條件的?，F(xiàn)實中，由于運送成本和某些貿(mào)易壁壘的存在，各國

的商品價格難以到達(dá)一致，因此，國際間要素價格均等化在現(xiàn)實中一般難以實現(xiàn)。

2.要素價格均等還規(guī)定生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全同樣，這也是一種比較苛刻的條件。

現(xiàn)實中，均等化并沒有出現(xiàn)，但會有均等化的趨勢，假如日本和四小龍工資出現(xiàn)向歐美看齊的趨勢。

要素價格均等化趨勢表明：國際商品互換本質(zhì)上就是要素互換的替代。一一茅于軾認(rèn)為中國沒有必要堅守

18億畝耕地紅線。

三、斯托珀?薩繆爾森定理

在均衡狀態(tài)下，勞動和資本的價格分別為：

w=Px-MPLX=PY-MPLY(3.3)

r=Px-MPKX=PY-MPKY(3.4)

由(3.3)和(3.4)兩式,可以得到:

VPw

『MP*—=MR,(3.5)

A

菅=MP.(3.6)

當(dāng)X的相對價格上升時，X、丫兩個部門所使用的資本-勞動比率均下降。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，當(dāng)資本一

勞動比例下降時，由「資本相時于勞動的投入減少，因此資本的邊際生產(chǎn)力上升，相反，勞動的邊際生產(chǎn)力

下降。由（3.5）、（3.6）兩式，貝ij,r/Px、r/Py均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相對價格上升后,

資本的實際價格或酬勞上升，勞動的實際價格或酬勞下降。

結(jié)論:

斯托珀?薩繆爾森定理:某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或酬勞提高,

而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或酬勞則下降。

S-S定理的引申（S-S定理在H-0基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，減少

稀缺要素所有者的實際收入。

四、羅伯津斯基定理

假設(shè)某畢生產(chǎn)要素總量增長，例如說資本供應(yīng)增長了AK。

、、

_K_x_K人__i__K_____+___A__K_>

44+△L、

k_K、_KyZ、

y444

圖示證明:

圖中資本增長后

要素稟賦點由E變?yōu)镋，,在商

品相對價格不變的條件下，X、

\/而人加Ji/tAt的主PHLiz

要素積累與貿(mào)易條件

大國情形(假設(shè)資本增長，勞動不變)

?圖中，通過Q與Q'兩

生產(chǎn)均衡點的直線R稱

為羅伯津斯基線。

出土蝴匕白出土宓隹

圖3/0

開放狀況下，假如一國某一要素增長，對方國家一切保持不變，那么要素增長后，在國際市場上密集使用該

要素的商品相對價格要下降。深入講，若該商品是要素增長國家的出口商品，則該國的貿(mào)易條件惡化，對應(yīng)

地，對方國家貿(mào)易條件則改善；若該商品是要索增長國家的進(jìn)口商品，則該國貿(mào)易條件改善，而對方國家貿(mào)

易條件則惡化。

假如生產(chǎn)也許性邊界的外移偏向于出口部門，則稱之為偏向出口的增長(export-biasedgrowth)；假如生產(chǎn)

也許性邊界的外移偏向于進(jìn)口替代部門，則稱之為偏向進(jìn)口的增長(import-biasedgrowth)?

小國情形

小國在國際市場上可當(dāng)作是價格接受者，國際價格不會因其經(jīng)濟增長而有所變動，因此，對小國來說，要素

稟賦變化之后，其貿(mào)易條件可視為不變。

偏句出口的增長的福利效果(存在正負(fù)效應(yīng))

經(jīng)濟增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善；

經(jīng)濟增長又也許惡化本國的貿(mào)易條件，對本國福利產(chǎn)生不利影響。

如圖，從C到C',純粹的增

長利益；從9到C*,貿(mào)易條

件惡化，抵消了部分經(jīng)濟增長

圖3—11

?：?悲慘增長(immiserisinggrowth)

轉(zhuǎn)移至他國的利益部分超過了增長利益，總的福利效果為負(fù)。

悲慘增長的前提條件：

經(jīng)濟增長偏向增長國的出口部門；

增長國在世界市場是一種大國，即其出口供應(yīng)的變動足以影

響世界價格；

增長國進(jìn)口邊際傾向較高，即增長國對進(jìn)口的需求會因經(jīng)濟增長而明顯增長;

增長國出口產(chǎn)品在世界市場上需求價格彈性非常低。

第四節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充

一、里昂惕夫之謎：美國出I1勞動密集型商品，進(jìn)I1資本密集型商品，這一成果與H-O理論恰恰相反.

里昂惕夫的解釋：有效勞動

由于勞動素質(zhì)各國不一樣，在同樣的資本配合下，美國的勞動生產(chǎn)力約為他國（例如意大利）的3倍，因此若以

他國作為衡量原則，則美國的有效勞動數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動量的3倍，從有效勞動數(shù)量看，美國應(yīng)為（有效）勞動

相對豐富的國家，而資本在美國則成為相對稀缺的要素。

二、里昂惕夫之謎的解釋

1、人力資本：一般勞動可辨別為非純熟勞動和純熟勞動兩類；

美國經(jīng)濟學(xué)凱恩(PeteB.Kenen)后來發(fā)現(xiàn)，美國的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主。

2、自然資源

自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補的，因此，某些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。

從自然資源的角度看，美國的某些自然資源是相對稀缺的(自然或人為原因?qū)е碌?，如石油。這樣，美國的太

宗進(jìn)口商品諸多是自然資源密集型產(chǎn)品。

從自然資源角度看，實際上美國進(jìn)口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。

3、要素密度逆轉(zhuǎn)：

在某些要素價格下，X是資本密集型的，Y是勞動密集型的，但在此外某些要素價格下，X變成勞動密集型，

丫變?yōu)橘Y本密集型。

由于里昂惕夫是根據(jù)美國的技術(shù)

條件來測算進(jìn)口商品在他國生產(chǎn)

時的要素密度，但在要素密度逆轉(zhuǎn)

需求逆轉(zhuǎn)(demandreversal):當(dāng)某一國對于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費上又尤其

地偏好該商品時，將會使得本來根據(jù)H-O定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生變化。

里昂惕夫之謎的解釋：雖然美國的資本比

較富余，但假如美國消費者的消費構(gòu)造中，

第四章新貿(mào)易理論

一、名詞解釋

新貿(mào)易理論：重要研究的是規(guī)模酬勞遞增和不完全競爭條件下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

規(guī)模經(jīng)濟：指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本伴隨產(chǎn)出的增長而遞減。規(guī)模經(jīng)濟一般有兩種體現(xiàn)形式：內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟，外部規(guī)模經(jīng)濟，

內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟；即廠商的平均生產(chǎn)成本伴隨其自身生產(chǎn)規(guī)模擴大而下降；

外部規(guī)模經(jīng)濟：即對單個廠商來說是外在的，而對整個行業(yè)來說是內(nèi)在的，即平均成本與單個廠商的生產(chǎn)規(guī)

模無關(guān)，但與整個行業(yè)的規(guī)模有關(guān)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：

需求時滯：指新產(chǎn)品出11到其他國家，一時因消費者尚未注意或不理解，而不能取代原有的老產(chǎn)品所需的時

間差；

反應(yīng)時滯：指?種國家在新產(chǎn)品進(jìn)口后，需求逐漸增長，使進(jìn)口國的生產(chǎn)商感到不能再按照舊的措施生產(chǎn)老

產(chǎn)品，因此要進(jìn)行調(diào)整來生產(chǎn)新產(chǎn)品，但這中間需要有一段時間，即為反應(yīng)時滯；

掌握時滯：即仿制國家從開始生產(chǎn)抵達(dá)先前國同?技術(shù)水平，國內(nèi)生產(chǎn)擴大，進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r間間隔。

重疊需求理論：兩國之間貿(mào)易關(guān)系的親密程度是由兩國的需求構(gòu)造與收入水平?jīng)Q定的。

第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易

一、規(guī)模經(jīng)濟的內(nèi)涵

規(guī)模經(jīng)濟圖形闡明

成,本

LAC

產(chǎn)量

圖3-4長期成本曲線與規(guī)模經(jīng)濟

規(guī)模經(jīng)濟可以用成本彈性（耳.）來度量：

E=AC/C=AC/AC=LMC

，=△Q/Q=C/Q=LAC

當(dāng)隨著。增加，L4C遞減，即為規(guī)模經(jīng)濟：

當(dāng)與＞1/川。＜乙4。1寸，隨著Q增加，LAC遞增，即為規(guī)模不經(jīng)濟：

當(dāng)E,=l.LWC=L4ai4,隨著Q增加，L4C不變，即為規(guī)模收益不變。

二、內(nèi)部規(guī)模酬勞變動原因

1、導(dǎo)致規(guī)模酬勞遞增原因

1）生產(chǎn)要素具有不可分性的性質(zhì)2）生產(chǎn)專業(yè)化程度提高3）生產(chǎn)設(shè)備的不可分性

4）經(jīng)營過程的不可分性5）管理更合理

2、規(guī)模酬勞不變

促使規(guī)模酬勞遞增原因吸取完畢

3、導(dǎo)致規(guī)模酬勞遞減的原因

1）生產(chǎn)規(guī)模擴大后，企業(yè)內(nèi)部合理分工被破壞，生產(chǎn)難以協(xié)調(diào)

2）管理階層的增長，獲得企業(yè)決策的多種信息困難;

3）產(chǎn)品銷售規(guī)模龐大、環(huán)節(jié)加長；

三、外部規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生原因：產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)

1）行業(yè)地理位置的集中，伴隨行業(yè)集中，對應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)也逐漸完善起來，有助于企業(yè)成本的減

少,

2）“干中學(xué)”（Learningbydoing）效應(yīng)：

3）生產(chǎn)中的某些技能或知識往往直接來自于實踐經(jīng)驗的枳累，伴隨整個行業(yè)的規(guī)模擴大，來自于實踐的經(jīng)

驗積累就比較明顯了，因此，行業(yè)內(nèi)每個企業(yè)都可從整個行業(yè)的規(guī)模擴大中獲得更多的知識積累。

馬歇爾把產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的形成歸為三類原因：

1）專業(yè)化供應(yīng)商的形成

2）生產(chǎn)要素市場共享（勞動力池）

3）知識外溢

四、、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易

消費者但愿得到差異化和多樣化的產(chǎn)品，增進(jìn)效用，提高福利。

在一國有限的市場規(guī)模內(nèi)，產(chǎn)品差異化和多樣化必然是小批量生產(chǎn)。

通過國際貿(mào)易，擴大了差異化產(chǎn)品的市場規(guī)模，實現(xiàn)了大批量生產(chǎn)、小批量供應(yīng)，可以獲得規(guī)模經(jīng)濟的好處。

因此，規(guī)模經(jīng)濟成為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易：坎姆模型

如國一國專門生產(chǎn)W,另一國家專門生產(chǎn)丁，在規(guī)模經(jīng)濟的作用下，崢丁的生產(chǎn)成本著會下降，然后

兩國再進(jìn)行互換，則雙方的福利都會增長，在圖中體現(xiàn)為貿(mào)易后的均衡點E2比沒有分工和貿(mào)易前的均衡點E7

所到達(dá)的效用水平更高。

五、外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易

貿(mào)易前，國內(nèi)供求均衡點E1(P1,Q1),貿(mào)易后，世界供求均衡點E3(P3,

Q2)o短期內(nèi)企業(yè)也許獲得超額利潤，但長期內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟利潤重新回到0；對國內(nèi)消費

六'WW?產(chǎn)品的長期價格下降，社會福利增長。

“先行優(yōu)勢”(FirstMoveradvantage)：在發(fā)展初期“領(lǐng)先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，轉(zhuǎn)化

為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進(jìn)入。從而國際分工也許長期“鎖定”在特定國家。

例子：日本汽車雖然具有潛在優(yōu)勢，但也無法擠進(jìn)市場；泰國鐘表生產(chǎn)雖然具有成本優(yōu)勢，也無法打破瑞士

壟斷的局面。

國際分工“鎖定”，阻礙了更具成本優(yōu)勢國家進(jìn)入，也許帶來福利損失。但誰乂是先知先覺，懂得別國有成

本優(yōu)勢？

政策含義：進(jìn)口保護或出口增進(jìn)等政策措施

第三節(jié)、不完全競爭與國際貿(mào)易

一、具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭企業(yè)

九打閉經(jīng)濟中且有內(nèi)都切.罐經(jīng)商觸龍?斯吾學(xué)人W行為

圖中封閉經(jīng)濟中企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟體現(xiàn)為L4C曲線逐漸減少，壟斷競爭體現(xiàn)為企業(yè)面

川■七FA而劇的上士4k花片以：文山上■甘口法々.日&A皿體以泣￡1濃1%樂壯加斗六*

b.開放經(jīng)濟中具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭企業(yè)行為與國際貿(mào)易

壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易短期內(nèi)可以獲得超額利潤，長期內(nèi)超額利潤重歸于

二.市場規(guī)模與廠商的產(chǎn)量，廠商的數(shù)目

RC曲線向上傾斜，曲線上離原點越遠(yuǎn)的點表

達(dá)市場規(guī)模M越

因而對應(yīng)的廠商數(shù)0與廠商產(chǎn)量就越大。

封閉條件下，A、B兩國的市場均衡分別為A點與B點。

*開放后，市場規(guī)模擴大，世界均衡點為M廠商數(shù)目為n,,所有廠商的均衡產(chǎn)量均為qw。

*A'、B'分別表達(dá)A、B兩國開放后的新均衡點。各國廠商的產(chǎn)量均為qw,A、B兩國的廠商數(shù)目之和等

于nwo

四、規(guī)模經(jīng)濟與發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：一種例子

上圖表明，雖然發(fā)達(dá)國家俱有相似的資源稟賦，相似的技術(shù)條，只要存在規(guī)模經(jīng)濟，發(fā)達(dá)國家間進(jìn)行貿(mào)易也

是有利可圖的

五、產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要區(qū)別：

I）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反應(yīng)了比較優(yōu)勢（要素稟賦）

2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反應(yīng)了規(guī)模經(jīng)濟

3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式自身是不可預(yù)測的，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的模式是4）由國家間內(nèi)在的差異性決定的。

5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的相對重要性是由國家間的相似程度決定的。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性

1）大概四分之一的世界貿(mào)易是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易構(gòu)成。

2）在發(fā)達(dá)國家間的制成品貿(mào)易巾產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易飾演若十分重要的角色八

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為何重要

1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易雙方收益大

2）生產(chǎn)效率更高

3）消費產(chǎn)品多樣性更多

4）產(chǎn)品價格更低

5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來的收入分派影響較小。

第四節(jié)、動態(tài)技術(shù)差異與國際貿(mào)易

一、技術(shù)差距模型

這一理論以不一樣國家之間技術(shù)差距的存在，作為對貿(mào)易發(fā)生原因的解釋。

技術(shù)差距過程：模仿時滯

模仿時滯：產(chǎn)品創(chuàng)新到模仿生產(chǎn)的時間，分三類：需求時滯

反應(yīng)時滯.掌握時滯

創(chuàng)生產(chǎn)/山n

新

||'1

技術(shù)差距理論證明了雖然在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術(shù)領(lǐng)先也會形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際

貿(mào)易。

二、產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期論的基本階段：

《一》新產(chǎn)品階段，技術(shù)密集型.由少數(shù)先進(jìn)國家輸出

《二》產(chǎn)品成熟期，資本密集型。產(chǎn)品將重要由發(fā)達(dá)國家輸出到發(fā)展中國家。

《三》產(chǎn)品原則化階段。勞動力密集型。產(chǎn)品重要由發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家輸出。

第一階段：新產(chǎn)品導(dǎo)入期，需要投入大量的研發(fā)與開發(fā)費用，因此此階段產(chǎn)品屬于資本密集型的產(chǎn)品，價格

也很高，只能在發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)和消費：

第二階段：產(chǎn)品成長期，國外開始對產(chǎn)品產(chǎn)生需求，產(chǎn)量迅速提高，但模仿國還不能生產(chǎn)；市場由創(chuàng)新國壟

斷；

第三階段：產(chǎn)品成熟期，生產(chǎn)技術(shù)定型，開始大規(guī)模生產(chǎn)，模仿國也開始生產(chǎn)，但局限性以滿足國內(nèi)需求；

第四階段：產(chǎn)品原則化，只需流水線上的簡樸勞動力即可完畢生產(chǎn)，技術(shù)優(yōu)勢讓位成本優(yōu)勢，模仿國憑借低

廉勞動力成本，生產(chǎn)激增，不僅能滿足國內(nèi)需求，還能以低價出口，創(chuàng)新國產(chǎn)量下降，生產(chǎn)向模仿國轉(zhuǎn)移；

第五階段：模仿國生產(chǎn)持續(xù)擴張，開始向創(chuàng)新國低價出口，創(chuàng)新國生產(chǎn)大幅下降直至完全停止，創(chuàng)新國致力

于更新產(chǎn)品的研究與開發(fā)C

三、產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易模式變動的圖示

產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易模式的變動

第五章國際貿(mào)易政策

第一節(jié)貿(mào)易保護理論

一、國內(nèi)市場失靈論

（一）重要思想

（1）從理論上說，自由貿(mào)易后，本國劣勢行業(yè)的要素會轉(zhuǎn)移到優(yōu)勢行業(yè)中，進(jìn)而提高本國資源配置效率。

<2）現(xiàn)實中，由于要素市場（費本和勞動市場）存在不完全性，要素不能順利轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致失業(yè)和資源閑置。

此外，自由貿(mào)易使本國劣勢產(chǎn)業(yè)退出，不利于本國在這個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和知識的積累，而這種經(jīng)驗和知識具

有的外溢效應(yīng)也無法獲得。

（3）假如貿(mào)易保護帶來額外收益不小于貿(mào)易保護帶來的損失，貿(mào)易保護就是一種可取選擇。

（二）貿(mào)易保護收益不小于成本的圖形闡明

下期中：

a：生產(chǎn)扭曲

b：消費扭曲

c：關(guān)稅的社會收益

也許存在a+b<c

(a)

(b)

S1S2Quantity,Q

(三)巾場失靈論的缺陷

(1)有兩種觀點可認(rèn)為自由貿(mào)易辯護：

(a)國內(nèi)市場的失靈，應(yīng)由直接針對問題本源的國內(nèi)政策來修正，而不應(yīng)采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘。

(b)無法對市場失靈進(jìn)行充足的診斷并開出對癥的藥方。

(2)國內(nèi)市場失靈論實際上市經(jīng)濟學(xué)中所說的次優(yōu)理論的特例。

次優(yōu)理論應(yīng)用到貿(mào)易政策：經(jīng)濟內(nèi)部功能的不完全也許會使得干預(yù)其外部經(jīng)濟關(guān)系的行為趨于合理。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

(一)概述

含義：所謂“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補助、出口補助

或保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模

經(jīng)疥之類的額外收益，并借機劫掠他人的市場份額和工業(yè)利潤，即在不完全競爭環(huán)境下，實行這一貿(mào)易政策

的國家不僅無損于其經(jīng)濟福利，反而有也詫提高自身的福利水平。

(-)實行領(lǐng)域

(1)技術(shù)外部性強，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

(2)高度集中地寡頭壟斷行業(yè)壟斷利潤的出現(xiàn)

(三)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的積極方面

在不完全競爭的市場構(gòu)造和雙頭壟斷競爭的條件下，政府買用積極的干預(yù)政策可以變化廠商的競爭行為

和成果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，并使整個國家獲益。

(四)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的消極方面

(1)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必紀(jì)以利潤轉(zhuǎn)移部分超過補助額或關(guān)稅保護成本為先決條件。一種產(chǎn)業(yè)通過補

助而擴張，也許從其他產(chǎn)業(yè)吸取資源，進(jìn)而減弱其他產(chǎn)業(yè)。

(2)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運用是以對手不采用行動為前提的。但這種以鄰為壑的政策輕易招致報復(fù)，陷

入.囚犯困境

(3)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實運用中還會受到多邊規(guī)則的約束。

第二節(jié)關(guān)稅壁壘

一、關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)

(一)關(guān)稅對小國的經(jīng)濟效應(yīng)

經(jīng)濟學(xué)意義上的“小國”指的是該國在世界生產(chǎn)和貿(mào)易中所占的份額其小，以至于其產(chǎn)晟和貿(mào)易展的任何

變化都局限性以影響國際市場上商品的價格，它只能是世界價格的接受者。

F

消費者剩余：指消費者購置?定數(shù)量的產(chǎn)品樂意支付的

價格與實際支付的價格之間的差額。

圖為小國情形，自由貿(mào)易時，世界價格(國內(nèi)價格)為

Pw,征稅后，國內(nèi)價格上升為Pt。

生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增長a；

消費效應(yīng)：消費者剩余減少a+b+c+d

(二)關(guān)稅對大國的經(jīng)濟效應(yīng)

進(jìn)口大國不是國際市場價格的接受者,其進(jìn)口商品數(shù)量的變動會影響國際市場價格。

在大國情形下，征收關(guān)稅會減少世

界市場價格，即世界價格由Pw降

為P'Wo

貿(mào)易條件效應(yīng)：征稅國貿(mào)易條件改

(三)大國與小國征收關(guān)稅的福利比較

大國情形

關(guān)稅的凈福利效應(yīng)=生產(chǎn)者福利增長一消費者福利損失+政府財政收入=a—(a+b+c+d)+(c+e)=e-

(b+d)。當(dāng)e>(b+d)時，本國福利增長；當(dāng)eV(b+d)時，本國福利則會減少。因此，在大國情形下,

關(guān)稅的凈福利效應(yīng)不確定。

小國情形

關(guān)稅多種福利效應(yīng)的凈值=生產(chǎn)者福利增長一消費者福利損失+政府財政收入=a-（a+b+c+d）+c=

-（b+d）<0,,因此，對于小國而言，關(guān)稅會減少社會福利水平，社會福利的凈損失為（b+d）。

二、關(guān)稅的有效保護率

（一）概念

名義保護率：由進(jìn)口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅所決定的一種保護率，反應(yīng)了征稅后價格比自由貿(mào)易下價格提高的比

例,（消費者）

有效保護率：生產(chǎn)過程中予以凈增值的影響。由進(jìn)口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅和進(jìn)口的中間產(chǎn)品的關(guān)稅所共同決定。

（生產(chǎn)者）

詳細(xì)地說，就是整個關(guān)稅制度引遠(yuǎn)的國內(nèi)增值的提高部分與臼由貿(mào)易條件下增值部分相比的增值比例。

（二）計算

公式：EPR=（V'-V）/V

其中V'為附加價值，即最終產(chǎn)品價格減去原料（或中間產(chǎn)品）的價格，是帶有稅收的附加價值。

V為新加入的價值，即在不征收關(guān)稅時的單位產(chǎn)品的附加價值，很大程度上是活勞動的奉獻(xiàn)。

四、最優(yōu)關(guān)稅及其福利影響（書P111）

最優(yōu)關(guān)稅率：可以使本國經(jīng)濟收益到達(dá)最大化的關(guān)稅率。

最優(yōu)關(guān)稅不等于最高關(guān)稅，它是介于零關(guān)稅和嚴(yán)禁性關(guān)稅之間的關(guān)稅。

最優(yōu)關(guān)稅率雖也許對進(jìn)口國有利，但對出口國有需，對整個世界也也許是有害的。

第三節(jié)非關(guān)稅壁壘

一、進(jìn)口配額

（一）概念

進(jìn)口配額：又稱進(jìn)口限額，是一國政府在一定期期（如一季度、六個月或一年）以內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)

量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨品可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的

關(guān)稅或罰款之后才能進(jìn)口。

（二）分類

進(jìn)口配額制重要有絕對配額和關(guān)稅配額兩種。

1、絕對配額：在一定期間內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一種最高限額，到達(dá)這個限額后，邊不準(zhǔn)

進(jìn)口。絕對配額在詳細(xì)實行中重要有如下三種方式：

（1）全球配額：屬于世界范圍的絕對配額，對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律合用。

（2）國別配額：在總配額內(nèi)按國別或地辨別配給一定的配額，超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。

（3）進(jìn)口商配額：進(jìn)口國政府把某些商品的配額直接分派給進(jìn)口商。

2、關(guān)稅配額：在規(guī)定的配額以內(nèi)的進(jìn)口商品予以關(guān)稅減免優(yōu)惠，超過配額的進(jìn)口商品征收較高關(guān)稅。

（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較

1、關(guān)稅是通過價格變動影響國內(nèi)對進(jìn)口商品的需求。而配額貝］限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額，因此，配額

在對進(jìn)口限制的程度方面更直接，更易F控制。

2、配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的狀況下，假如一國出口商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場，那么，只要在產(chǎn)

品價格或質(zhì)量上有競爭力就有也許進(jìn)入該國的市場；而在采用配額的狀況下，無論出口國生產(chǎn)的產(chǎn)品在價格

上或在質(zhì)量上有多強的競爭力，出口國都不也許打入進(jìn)口國的市場，由于進(jìn)口的數(shù)量是確定的。

3、進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅愈加嚴(yán)厲的保護措施，對國內(nèi)生產(chǎn)者來說，配額要比關(guān)稅更受歡迎。

(四)進(jìn)口配額的經(jīng)濟效應(yīng)分析

小國情形下的配額效應(yīng)圖示分析:

(1)圖中自由貿(mào)易時國內(nèi)(外)價格為Pw,加入

進(jìn)口限額Q3Q4后價格上漲為Pqo生產(chǎn)者剩余

增長了a,消費者剩余減少(a+b+c+d),凈福利

效應(yīng)=a-(a+b+c+d仁-(b+c+d)。

二、自愿出口限制(VREs)

(-)概念

自愿出口配額：乂稱自動出口限制，是指出口商在進(jìn)口國的規(guī)定或壓力下，出口國自動規(guī)定某一時期內(nèi)某些

商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即嚴(yán)禁出口。

(二)進(jìn)口國隱蔽易行的保護措施

問：自愿出口限制與關(guān)稅或進(jìn)口配額手段相比，明顯成本更高，為何還要‘實行？

答：關(guān)稅和進(jìn)I」配額往往是明顯的貿(mào)易保護措施，進(jìn)口國也許會因此而背負(fù)“貿(mào)易保護”的惡名；而通過談判

壓迫出口國自愿出口限制，表面看起米還是自由貿(mào)易。

三、歧視性政府購置

歧視性政府購置：國家制定法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時必須優(yōu)先購置本國產(chǎn)品而導(dǎo)致對國外產(chǎn)品的歧視。

四、其他非關(guān)稅壁壘

(一)進(jìn)口許可證制：進(jìn)口商在進(jìn)口商品時.，必須事先向國家有關(guān)機構(gòu)提出申請，通過同意并發(fā)給許可證后,

方可進(jìn)口，沒有許可證一律不準(zhǔn)進(jìn)口.

（二）外匯管制：是指一國政府通過法令對國際結(jié)算、外匯的買賣和使用實行限制來平衡國際收支和維持本

國貨幣匯價的一種制定。

（三）貿(mào)易國家壟斷：是指在對外，貿(mào)易中，國家規(guī)定某些商品的進(jìn)出口由國家直接經(jīng)營，或者是把某些商

品的進(jìn)出口權(quán)予以特許的壟斷組織。

（四）最低限價：進(jìn)口國政府規(guī)定某一商品的最低價格，進(jìn)口價格低于這一價格則征收進(jìn)口附加稅。

（五）國內(nèi)稅：在一國境內(nèi)對生產(chǎn)、銷售、使用或消費的商品應(yīng)支付的捐稅。

（六）繁瑣的手續(xù)

出口鼓勵政策

商品傾銷

（-）涵義：傾銷是在不i樣國家市場間進(jìn)行的一種價格歧視行為，指出口商以低于本國國內(nèi)價格或成本的

價格向國外銷售商品的行為。

（二）形成傾銷的條件

（1）產(chǎn)品市場是不完全競爭的；

（2）國內(nèi)外市場的需求彈性不一樣：國內(nèi)小，國外大：

（3）市場被分割，即國內(nèi)和國外兩個市場是完全隔離的。

（三）法律上傾銷的構(gòu)成條件

（1）產(chǎn)品低于正常價值或公正價值的價格銷售

（2）低價銷售的行為對進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致危害

(3)損害與低價之間存在因果關(guān)系。

(四)傾銷的類型

(1)持續(xù)性傾銷：長期以低于國內(nèi)的價格在國外市場銷售商品。

(2)掠奪性傾銷：臨時以低于國內(nèi)的價格在國外市場上銷售商品，待占領(lǐng)該國市場后在提價，其目的減弱

或擠跨進(jìn)口國的競爭企業(yè)。

(3)偶發(fā)性傾銷：偶爾以低于國內(nèi)的價格在國外市場銷售產(chǎn)品，其目的一般是為了向國外推銷庫存產(chǎn)品。

(五)傾銷的危害性

1、對出口國的影響

(1)擠占出口國企業(yè)的市場份額。傾銷可以在短期內(nèi)擴大其在海外市場的份額，搶奪原本屬于未進(jìn)行傾銷

國內(nèi)企業(yè)的市場份額，是一種不公平的競爭行為。

(2)損害出口國消費者的利益。廠商可以運用傾銷手段，處理其庫存或剩余產(chǎn)品，維持其國內(nèi)市場上的壟

斷價格，以彌補其在海外市場的損失.傾銷企業(yè)海外市場的擴大是以侵害出口國消費者的利益為代價。

(3)擾亂出口國的市場秩序。傾俏往往并不是出口產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商勞動生產(chǎn)效率高的反應(yīng)，其低價銷售行

為會發(fā)明一種虛假的競爭優(yōu)勢，引起國內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的過度競爭.過度競爭的后果，使廠商過度關(guān)注產(chǎn)品

的價格而忽視非價格原因?qū)|(zhì)量與銷售的影響。低價競爭與價格大戰(zhàn)，更助長假冒偽劣產(chǎn)品的泛濫，阻礙生

產(chǎn)企業(yè)的進(jìn)步，從而擾亂出U國國內(nèi)市場的價格形成機制和公平競爭秩序。

2、對進(jìn)口國的影響

(1)阻礙進(jìn)口國對應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)面臨著來自外國產(chǎn)品的低價傾銷并進(jìn)行價格競爭，其成果是

導(dǎo)致進(jìn)口國生產(chǎn)商利潤下降以至于經(jīng)營虧損。

(2)扭曲進(jìn)口國市場秩序。假如傾銷產(chǎn)品的質(zhì)量是有保證的，在短期內(nèi)對消者來說確實是一種福音.但一

旦傾銷產(chǎn)品獲得壟斷優(yōu)勢后，這種價格低廉的狀況將也許為高價所替代，進(jìn)口國消費者將不得不為此付出更

高昂的代價.雖然傾銷對消費者芍益，但這也是以進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模，失去國內(nèi)市場，利潤下降，企

業(yè)倒閉以至于工人失業(yè)為代價.尤其是傾銷產(chǎn)品將會引起消費者對產(chǎn)品價格的過度注意，從而引導(dǎo)進(jìn)口國市

場的過度價格競爭，擾亂進(jìn)II國市場的正常競爭秩序。

(3)威脅和克制進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整和新興工業(yè)的建立。發(fā)達(dá)國家在此方面已率先完畢或正在為此進(jìn)行過

渡，新興產(chǎn)業(yè)對發(fā)展中國家進(jìn)行的傾銷將直接威脅發(fā)展中國家對應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，阻礙甚至摧毀發(fā)展中國家為

建立新興產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整而作出的努力。

3、對第三國的影響

傾銷使進(jìn)口國對第三國產(chǎn)品的市場需求下降，第三國在進(jìn)口國的市場份額和利潤減少。與進(jìn)口國所受的

影響有所不一-樣的是，第三國生產(chǎn)商是在國內(nèi)消費者沒有享有到低價傾銷產(chǎn)品好處的狀況下受到損害的。

(六)反傾銷的詳細(xì)措施

1.臨時性措施

初步認(rèn)定存在傾銷后，進(jìn)口方調(diào)查當(dāng)局可采用兩種措施以防止產(chǎn)業(yè)受更嚴(yán)重的損害：一為征收臨時性的

反傾銷稅；二是采用擔(dān)保的方式支付保證金。臨時性措施從開始調(diào)查之日起60天后生效，實行期一般不超

過4個月。

2.出口商的價格承諾

初步裁定存在傾銷后，出口商積極承諾提高傾銷商品的價格或停止出口以傾銷價格發(fā)售的商品。進(jìn)口方

調(diào)查當(dāng)局對其承諾感到滿意時，反傾銷調(diào)查可以臨時中斷并停止征收臨時性的反傾銷稅。

3.反傾銷稅的征收

最終裁定確實存在傾銷，并對進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致實質(zhì)成損害，就可對傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅。反傾銷

稅特點：稅額不得超過傾銷輻度；在傾銷損害期限內(nèi)有效，但最長不超過五年。

2.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是怎樣變化市場構(gòu)造的？

(1)所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補助、出II補助

和保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭力。從而謀取規(guī)模經(jīng)

濟之類的額外收益，并借機掠奪他人的市場份額和工業(yè)利潤。

(2)在不完全競爭市場構(gòu)造的理論前提下，某些產(chǎn)業(yè)，尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，市場失靈現(xiàn)象時有發(fā)生，其

突出體現(xiàn)是缺乏充足的自由競爭,產(chǎn)業(yè)發(fā)展對于規(guī)模經(jīng)濟的依賴，致使市場上有時僅有為數(shù)不多的廠商參與

有效的競爭，從而形成頭壟斷的市場構(gòu)造。一旦一國企業(yè)在國際市場上獲得頭地位，就可借此攫取高額的壟

斷利潤。在這種狀況下，假如政府采用補助或其他方式為企.業(yè)提供強有力的支援，便可協(xié)助企業(yè)率先獲得壟

斷地位，或者鼓勵企業(yè)參與競爭，從國外競爭者手中奪取市場控制權(quán)，實現(xiàn)壟斷利潤的轉(zhuǎn)移。這樣，當(dāng)國內(nèi)

企業(yè)增長的利潤超過補助額時，國民收益得以增長。因此這樣就變化了不完全競爭市場的市場構(gòu)造。

3.根據(jù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論，新興產(chǎn)業(yè)在成長壯大之后應(yīng)取消保護，但為何現(xiàn)實中某些產(chǎn)業(yè)在成長之后仍然繼續(xù)享

有保護？

(1)國家整體利益，當(dāng)一種國家的幼稚產(chǎn)業(yè)壯大后，在國際競爭中，獲得了壟斷地位，具有規(guī)模經(jīng)濟，獲

得了超額的利益。但這只是臨時性，而其他國家也許會對同類的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補助，扶持，使這種產(chǎn)業(yè)壯大起來,

成為有力的競爭者。要保持這種壟斷地位，和超額的利益，因此國家會對這個產(chǎn)業(yè)繼續(xù)享有俁護。

(2)社會利益集團影響，在一和國家中，不一樣社會集團會在行游說，而壯大后幼稚產(chǎn)業(yè)的集團利益在于

繼續(xù)享有保護，這種壯大后幼稚產(chǎn)業(yè)集團肯定會進(jìn)行游說，要國家保持這種優(yōu)惠的政策。假如這個游說是有

著良好組織，并這個主張得到了選民代表和政府官員的支持，盡管其主張被證明在經(jīng)濟上是無效率的，并且

損害了大多數(shù)人的利益。在這種狀況下，貿(mào)易政策制定就會偏向于這個社會產(chǎn)業(yè)集團，因此國家還是對壯大

后的幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護。

4.假設(shè)既有三套政策可供選擇：進(jìn)口保護、出口鼓勵、進(jìn)口保護與出口鼓勵同步使用，你認(rèn)為哪套政策出臺

的也許性較大？為何？

我覺得最有也許會使用的政策是：出口鼓勵。假如你實行進(jìn)口保護政策，例如，提高關(guān)稅，就會引起其他國

家的報復(fù)，別的國家會認(rèn)為你這個國家是在實行貿(mào)易保護政策，因此他也會實行貿(mào)易保護政策，來對抗你的

行為，由于實行進(jìn)口保護政策實在是太明顯了，很輕易看出這就是在損害其他出口國家的利益。而出口鼓勵,

例如出口退稅，出口補助，這種比較隱晦的保護政策，這雖然減少了政府的財政收入，不過可以保護到該產(chǎn)

業(yè)，因此這個政策顯得比較有效的。并且出口鼓勵相對于進(jìn)口保護來說，沒有那么輕易被別的國家發(fā)現(xiàn)，別

的國家也不輕易被激怒，不會對你的國家也實行貿(mào)易制裁。

5.簡述市場失靈論的重要內(nèi)容。

在一種經(jīng)濟社會中，常常產(chǎn)生各式各樣的市場失靈。例如，生產(chǎn)要素市場存在不一樣程度的不完全性，從而

導(dǎo)致資源不能得到最有效率的配置；又如，某些產(chǎn)業(yè)的擴張伴伴隨外部經(jīng)濟，帶來額外的社會效益，但這種

外溢效益并不能充足體目前具有外部性特性的廠商的收益之中。自由市場機制無法予以廠商以足額的賠償，

從而也許克制廠商決策上的積極性，制約這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于存在諸如此類的國內(nèi)市場扭曲，因此采用貿(mào)

易限制政策可在一定程度上糾正這些扭曲，增進(jìn)社會的福利。

6.關(guān)稅的重要目的是保護國內(nèi)生產(chǎn)，但為何在保護國內(nèi)生產(chǎn)的同步還會導(dǎo)致消費者福利的損失？

為了體現(xiàn)簡樸，我們這里只研究小國的經(jīng)濟效應(yīng)，大國經(jīng)濟效應(yīng)自己可以在書上看。（108頁）

從書上107頁的小國經(jīng)濟效應(yīng)，我們可以摘?。?/p>

（2）生產(chǎn)效應(yīng)。進(jìn)口關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)也稱替代效應(yīng)或保護效應(yīng)，即關(guān)稅引起國內(nèi)生產(chǎn)增長，替代了部分

國外生產(chǎn)，生產(chǎn)者剩余增長。

（3）消費效應(yīng)。關(guān)稅的消費效應(yīng)即征收關(guān)稅給消費者福利帶來的損失。消費者福利的損失首先表目前由

于進(jìn)口商品價格提高而導(dǎo)致的消費量的減少；另首先，消費者福利的損失還體現(xiàn)為消費者剩余的減少。

（6）收入再分派效應(yīng)。進(jìn)II關(guān)稅的再分派效應(yīng)即收入由消費者轉(zhuǎn)移到國內(nèi)生產(chǎn)者和政府。即關(guān)稅增長了

生產(chǎn)者剩余和政府關(guān)稅收入，但同步減少了消費者剩余，收入分派發(fā)生轉(zhuǎn)移，即消費者損失的福利轉(zhuǎn)移給了

生產(chǎn)者和政府。

由此我們可以懂得，征收關(guān)稅使得進(jìn)口的產(chǎn)品價格增長，而國內(nèi)生產(chǎn)者由于產(chǎn)品的價格上漲，因此獲得

額外的利潤。這保護了國內(nèi)的生產(chǎn)者。此外，由于產(chǎn)品價格上升，消費者不得不以更高的價格去購置商品，

消費者的消費量下降，因此消費者福利受到了損失。

7.怎樣將關(guān)稅改為直接對國內(nèi)進(jìn)口替代部門予以生產(chǎn)補助，那么消費者福利還會受到影響嗎？

假如對國內(nèi)進(jìn)口部門進(jìn)行生產(chǎn)補助，仍會導(dǎo)致消費者福利損失。進(jìn)口替代部門在沒有進(jìn)行補助時，在國內(nèi)貿(mào)

易競爭中與國內(nèi)生產(chǎn)部門相比，處與劣勢的，也許存在的問題有：生產(chǎn)成本高，效率低下，國內(nèi)市場狹小，

產(chǎn)品質(zhì)量低劣，競爭力局限性等,假如進(jìn)行補助的話，也許導(dǎo)致該產(chǎn)品有更多消費者購置，消費者也許以同

等的價格購置到競爭力相對較差的產(chǎn)品（質(zhì)量差，技術(shù)不高），這樣也會導(dǎo)致消費者的福利受到損失，并且

這樣的補助政策短期來看可以增進(jìn)國內(nèi)進(jìn)口替代部門的發(fā)展，但從長期來看，這個部門的競爭力還是局限性,

可以還會處在更差的狀況，國家需要投入更多的資金去養(yǎng)活這個部門，從長遠(yuǎn)來看，這樣的政策是不可持續(xù)

的，或者說這樣付出的代價很高昂。

8.進(jìn)口配額與關(guān)稅在保護本國產(chǎn)業(yè)方面有何異同？假如讓國內(nèi)生產(chǎn)者來選擇，他們會選擇哪種措施？

(1)關(guān)稅是通過價格變動影響國內(nèi)對進(jìn)口商品的需求。而配額則限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額，因此，配

額在對進(jìn)口限制的程度方面更直接，更易于控制。

(2)配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的狀況下，假如一國出II商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場，那么，只要在

產(chǎn)品價格或質(zhì)量上有競爭力就有也許進(jìn)入該國的市場；而在采用配額的狀況下，無論出口國生產(chǎn)的產(chǎn)品在價

格上或在質(zhì)量上有多強的競爭力，出口國都不也許打入進(jìn)II國的市場，由于進(jìn)I1的數(shù)量是確定的。

(3)國內(nèi)生產(chǎn)者會選擇進(jìn)口配額政策，由于進(jìn)口配額相對于關(guān)稅沒有那么輕易激化國與國之間的貿(mào)易矛盾，

比較隱晦。且進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅愈加嚴(yán)厲的保護措施，對國內(nèi)生產(chǎn)者來說，配額要比關(guān)稅更受歡迎。

9.什么是自愿出口配額制，它與絕對配額制有何異同？

<1)自愿出口配額又稱自動出口限制，是指出口國在進(jìn)口國的規(guī)定或壓力下，自動規(guī)定某一時期內(nèi)向進(jìn)口

國出口某種商品的限額，在限定的配額內(nèi)中，超過配額即嚴(yán)禁H口。自愿出口配額不是出口進(jìn)口國對進(jìn)口產(chǎn)

品實行配額，而是出口國對出口產(chǎn)品配額。

(2)自愿出口絕對進(jìn)口配額在形式上略有不一樣。前者是出口國直接控制某些商品對指定國家的出口，而

后者是由進(jìn)口國直接控制進(jìn)口配額來限制某些商品的進(jìn)口。不過，就進(jìn)口國方面來說，自愿田口配額與絕