風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)行方案

1.合用范圍

本方案合用于企業(yè)日勺危害原因識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管

控。

2.規(guī)范性引用文獻(xiàn)

《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第591號(hào)）

《國(guó)務(wù)院有關(guān)深入加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作日勺告知》（國(guó)發(fā)（2023）

23號(hào)）

《有關(guān)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重防止機(jī)制日勺告知》

（魯政辦字（2023）36號(hào)）

《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)行導(dǎo)則》

《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全原則化通用規(guī)范》AQ3013

3、術(shù)語(yǔ)與定義

3.1危險(xiǎn)有害原因：簡(jiǎn)稱(chēng)危害原因。是指也許導(dǎo)致人員傷亡、疾

病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的本源或狀態(tài)。這種“本源或狀態(tài)”來(lái)

自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人日勺不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和

管理上的缺陷。

3.2危害原因辨識(shí)：識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害原因并

確定每個(gè)危害原因特性日勺過(guò)程。

3.3風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)狀況發(fā)生時(shí)也許性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)

有兩個(gè)重要特性，即也許性和嚴(yán)重性。也許性，是指危險(xiǎn)狀況發(fā)生的

概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)狀況一旦發(fā)生后，將導(dǎo)致日勺人員傷害和經(jīng)濟(jì)

損失的大小和程度。

3.4工作危害分析法(JHA)：是指通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐漸分析,

找出其有危險(xiǎn)的工作環(huán)節(jié)，進(jìn)行控制和防止。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存

在日勺風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析C

3.5安全檢查表分析法(SCL)：根據(jù)有關(guān)的原則、規(guī)范，對(duì)工程、

系統(tǒng)中已知日勺危險(xiǎn)類(lèi)別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理

有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行鑒別檢查。適合于對(duì)設(shè)備設(shè)施存在日勺

風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)與否可容許的全過(guò)程。

4.1成立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組

4.2各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控人員：

各部門(mén)按本部門(mén)實(shí)際狀況指定對(duì)業(yè)務(wù)流程純熟人員為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員，

小組組員由部門(mén)負(fù)責(zé)人及專(zhuān)業(yè)人員構(gòu)成(不少于2人)。

4.3職責(zé)

(1)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)同意風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單，督促安全環(huán)

境保護(hù)部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)更新。

(2)安全環(huán)境保護(hù)部：負(fù)責(zé)組織企業(yè)其他有關(guān)部門(mén)人員進(jìn)行危害辨

識(shí)，并指導(dǎo)各部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)狀況進(jìn)行匯總,

當(dāng)企業(yè)設(shè)備、工藝等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并重新確定危害

原因。

(3)各部門(mén)：成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)識(shí)別所屬部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)，填寫(xiě)

《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單》，當(dāng)工藝條件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)按安全環(huán)境保護(hù)部

日勺規(guī)定對(duì)其重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

5.危害原因辨識(shí)

5.1辨識(shí)范圍

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

(2)常規(guī)和異?；顒?dòng)；

(3)事故及潛在的緊急狀況；

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所日勺人員的活動(dòng)；

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)送和使用過(guò)程；

(6)作業(yè)場(chǎng)所日勺設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品；

(7)人為原因，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

5.2辨識(shí)內(nèi)容

在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)根據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害原因分類(lèi)與代

碼》(GB/T13861)日勺規(guī)定，對(duì)潛在日勺人的原因、物的原因、環(huán)境原因、

管理原因等危害原因進(jìn)行辨識(shí)，充足考慮危害的本源和性質(zhì)。如，導(dǎo)

致火災(zāi)和爆炸的原因；導(dǎo)致沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械

傷害的原因；導(dǎo)致中毒、窒息、觸電及輻射的原因；工作環(huán)境日勺化學(xué)

性危害原因和物理性危害原因；人機(jī)工程原因；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷

等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

5.3危害原因?qū)е碌氖鹿暑?lèi)別及后果

危害原因?qū)е碌氖鹿暑?lèi)別，包括物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、

起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、

容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。

危害原因引起的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停

工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估措施

企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行日勺風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估措施進(jìn)行危害原因

辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其中，常用日勺措施有工作危害分析法（JHA）和安

全檢查表分析法（SCL）,有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析

（HAZOP）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。本指南重要簡(jiǎn)介JHA和SCL兩種

措施。

6.1工作危害分析法（JHA）

工作危害分析的重要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備

和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該措施包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害

原因識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、鑒定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。

6.L1作業(yè)活動(dòng)的劃分

可以按生產(chǎn)流程日勺階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段

/服務(wù)階段或部門(mén)劃分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分。如:

（1）平常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。

（2）異常狀況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料

日勺處理，設(shè)備故障處理。

（3）開(kāi)停車(chē)：開(kāi)車(chē)、停車(chē)及交付前日勺安全條件確認(rèn)。

（4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷

路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)

（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料1劑）、汽車(chē)裝卸車(chē)、包裝、

庫(kù)房叉車(chē)轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤(pán)車(chē)、清聚合物、清罐等危險(xiǎn)

作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、

儀表儀器維修、設(shè)備管線啟動(dòng)等其他作業(yè)。

（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演習(xí)等。

作業(yè)危害分析的重要環(huán)節(jié)

（I）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（參照表1）。

表1作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄受控號(hào)）：?jiǎn)挝唬篘o：

序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注

1

2

（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定期間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）

（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連日勺工作環(huán)節(jié)（注：應(yīng)按實(shí)際

作業(yè)劃分，要讓他人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)怎樣進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到

指導(dǎo)作用為宜。假如作業(yè)流程長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾

大塊，每塊為一種大環(huán)節(jié)，再將大環(huán)節(jié)分為幾種小環(huán)節(jié)）。

（3）辨識(shí)每一環(huán)節(jié)的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)

表》（LEC法參照表2-1,風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表2-2）。

表2-1工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：NQ：

危害原因或潛在事件

序重要風(fēng)險(xiǎn)

工作環(huán)節(jié)（人、物、作業(yè)環(huán)境、控制措施LECD

號(hào)后果等級(jí)

管理）

表2-2工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：N2：

危害原因或潛在事件

序重要風(fēng)險(xiǎn)

工作環(huán)節(jié)（人、物、作業(yè)環(huán)境、控制措施LSR

號(hào)后果警級(jí)

管理）

分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期:

（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）

可以按下述問(wèn)題例舉提醒清單提問(wèn)：

1）身體某一部位與否也許卡在物體之間？

2）工具、機(jī)器或裝備與否存在危險(xiǎn)有害原因？

3）從業(yè)人員與否也許接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷?

4）從業(yè)人員與否也許暴露于極熱或極冷日勺環(huán)境中？

5）噪聲或震動(dòng)與否過(guò)度？

6）空氣中與否存在粉塵、煙、霧、蒸汽?

7）照明與否存在安全問(wèn)題？

8）物體與否存在墜落日勺危險(xiǎn)？

9）天氣狀況與否對(duì)也許對(duì)安全存在影響？

10）現(xiàn)場(chǎng)與否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？

可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提醒。其中從能量的角度可以考慮

機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可導(dǎo)致物體

打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可

導(dǎo)致灼燙、火災(zāi)；電能可導(dǎo)致觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、

腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性

物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆

炸性物質(zhì)等。

（4）識(shí)別既有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)

體防護(hù)各方面考慮。假如這些控制措施局限性以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提

出提議的控制措施C

（5）對(duì)危害原因產(chǎn)生的重要后果分析。按照4.3對(duì)危害原因產(chǎn)

生的重要后果進(jìn)行分析。

（6）根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，判斷與否為

可容許風(fēng)險(xiǎn)。

6.2安全檢查表分析法（SCL）

安全檢查表分析法日勺目的是針對(duì)擬分析日勺對(duì)象列出某些項(xiàng)目，識(shí)

別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危險(xiǎn)、有害原因、設(shè)計(jì)缺

陷以及事故隱患，查出各層次的不安全原因，確定檢查項(xiàng)目；以提問(wèn)

的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的構(gòu)成次序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。

6.2.1安全檢查表編制的根據(jù)

（1）有關(guān)原見(jiàn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

（2）國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；

（3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防備措施；

（4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參照資料；

（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類(lèi)似行業(yè)檢查表等。

6.2.2安全檢查表編制分析規(guī)定

（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見(jiàn)日勺危害，又要分析設(shè)備設(shè)施

內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。

（2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵照一定的次序。先識(shí)別

廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周?chē)h(huán)境、安全距離方面日勺危害，再

識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面日勺

危害，再識(shí)別詳細(xì)的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一種詳細(xì)的設(shè)備設(shè)施，可以按

照系統(tǒng)一種一種的檢查，或按照部位次序，從上到下、從左到右或從

前到后都可以。

（3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)麻和工藝流程等，檢查項(xiàng)目

是靜態(tài)日勺物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)

作。

（4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的原則。原則可以是

法律法規(guī)日勺規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、原則、本企業(yè)日勺有關(guān)操作規(guī)程、

工藝規(guī)程或工藝卡片日勺規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)全面，檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)細(xì)致,

達(dá)不到原則就是一種潛在危害。

（5）控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢查等耳熟能詳?shù)目?/p>

制措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備自身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、

液位指示、壓力指示等。

6.2.3安全檢查表分析環(huán)節(jié)

（1）列出《設(shè)備設(shè)施清單》（參照表3）。

表3設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位：?jiǎn)卧?裝置：No：

序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別/位號(hào)所在部位備注

（填表闡明：1.設(shè)備十大類(lèi)別：爐類(lèi)、塔類(lèi)、反應(yīng)器類(lèi)、儲(chǔ)罐及容器類(lèi)、冷換設(shè)備類(lèi)、通

用機(jī)械類(lèi)、動(dòng)力類(lèi)、化工磯械類(lèi)、起重運(yùn)送類(lèi)、其他設(shè)備類(lèi)。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十

大類(lèi)別歸類(lèi)，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相似日勺設(shè)備設(shè)施可合

并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最終列出。）

（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)日勺各方面人員，如工段長(zhǎng)、

技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。

（3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的構(gòu)造、功能、工藝流程、操作條件、

布置和已經(jīng)有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

（4）搜集資料。搜集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、原則、制度

及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的根據(jù)。

（5）鑒別危害原因。按功能或構(gòu)造將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，

逐一分析潛在的危險(xiǎn)原因。

（6）列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)原因和有關(guān)規(guī)章制度、

以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢查，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容,

填入《安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表》（LEC法參照表4-1,風(fēng)險(xiǎn)矩陣

法參照表4-2）。

表4T安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）單位：區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：N2：

不符合原

序檢杳偏差發(fā)既有安全安全風(fēng)險(xiǎn)提議改

原則則的狀況LECD備注

號(hào)項(xiàng)目生頻率控制措施設(shè)施等級(jí)善措施

及后果

分析人員：日期：審核人：日期：審定人：審定日期:

表4-2安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表

（記錄受控號(hào)）的位：區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：N2：

不符合原則的既有安全風(fēng)險(xiǎn)提議改

序號(hào)檢查項(xiàng)目原則LSR備注

狀況及后果控制措施等級(jí)善措施

分析人員：日期：審定日期：

（填表闡明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車(chē)間主任；偏差發(fā)生頻率：從

未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。）

7.風(fēng)險(xiǎn)控制

7.1風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）

危害原因辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害原

因的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

7.2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)鑒定準(zhǔn)則

企業(yè)在選擇合適日勺危害原因辨識(shí)措施完畢辨識(shí)后，應(yīng)制定適合本

單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，以便于精確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的也許性和嚴(yán)重程度日勺影響。

應(yīng)根據(jù)如下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。

（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

（2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)原則；

（3）本單位的安全管理原則、技術(shù)原則；

（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目日勺等。

本指南推薦兩種風(fēng)險(xiǎn)度的分析評(píng)價(jià)措施作為判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的準(zhǔn)

則。

7.2.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）

本措施日勺風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生日勺也許性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻

繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）采用作

業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)（判斷準(zhǔn)則見(jiàn)附件1）。

該措施是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中日勺危害原因進(jìn)行半定量

的安全評(píng)價(jià)措施，用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)

的危險(xiǎn)性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)日勺三種原因指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)

價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種原因分別是:L（likelihood,事故

發(fā)生時(shí)也許性）、E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中日勺頻繁程度）

和C（consequence,一旦發(fā)生事故也許導(dǎo)致的后果）。給三種原因日勺

不同樣等級(jí)分別確定不同樣的分值，再以三個(gè)分值的;乘積D（danger,

危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性日勺大小，即：

D二LXEXC

L—事故事件發(fā)生日勺也許性；

E—暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

C—事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。

D—風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；

本措施把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：A（較低）、B（低）、C（中）、

D（高）、E（很高）°

7.2.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

本措施日勺風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生日勺也許性與事件后果的結(jié)合（判斷

準(zhǔn)則見(jiàn)附件2）。即：

R二LXS

事故發(fā)生日勺也許性L判斷準(zhǔn)則

事件后果嚴(yán)重性S鑒別準(zhǔn)則

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)鑒定準(zhǔn)則及控制措施R

本措施采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：1級(jí)（很

高）、2級(jí)（高）、3級(jí)（中）、4級(jí)（低）、5級(jí)（較低）。

7.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制規(guī)定

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則如下：

A級(jí)\5級(jí)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽視的）。員工應(yīng)引起注

意，各工段、班組負(fù)責(zé)A級(jí)危害原因日勺控制管理，可根據(jù)與否在生產(chǎn)

場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定與否制定控制措施及保留記錄。需要控制措施

日勺納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

B級(jí)\4級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)'輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許

日勺）。車(chē)間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)B級(jí)危害原因的控制管理，所屬

工段、班組詳細(xì)貫徹；不需要此外日勺控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳

的處理方案或不增長(zhǎng)額外成本的改善措施，需要監(jiān)視來(lái)保證控制措施

得以維持現(xiàn)實(shí)狀況，保留記錄。

C級(jí)\3級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)\中度（明顯）危險(xiǎn)，需要控制整改。企叱、

部室（車(chē)間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危害原因日勺控制管理,

所屬車(chē)間、科室詳細(xì)貫徹；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力減

少風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定防止成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)行減少風(fēng)險(xiǎn)措

施。在嚴(yán)重傷害后具有關(guān)日勺場(chǎng)所，必須深入進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的也

許性和與否需要改善的控制措施。

D級(jí)\2級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)'高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行

控制管理。企業(yè)對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害原因應(yīng)重點(diǎn)控制管理，詳細(xì)由

安全主管部門(mén)和各職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工詳細(xì)貫徹。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)波及正在

進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采用應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為減少風(fēng)險(xiǎn)制定目的、

指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)減少后才能開(kāi)始工

作。

E級(jí)\1級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)'不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須

立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已減少時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工

作。假如無(wú)限的資源投入也不能減少風(fēng)險(xiǎn)，就必須嚴(yán)禁工作，立即采

用隱患治理措施。

如下情形應(yīng)直接確定為D級(jí)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：

(1)開(kāi)停車(chē)作業(yè)、非正常工況的操作。

(2)同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的。

(3)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

(4)波及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的重要裝置。

(5)構(gòu)成重大危險(xiǎn)源日勺罐區(qū)。

(6)廠區(qū)外公共區(qū)域日勺危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。

7.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定

對(duì)4個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行多種措施控制：E\1級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)，D\2級(jí)

橙色風(fēng)險(xiǎn)，C\3級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)，B\4級(jí)和需要制定控制措施的A\5級(jí)藍(lán)

色風(fēng)險(xiǎn)。

7.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：

(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

(2)管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類(lèi)安全管理制

度和操作規(guī)程；完善、貫徹事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制

等；

(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí);

(4)個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

7.4.2在選擇風(fēng)險(xiǎn)挖制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

(1)可行性和可靠性；

(2)先進(jìn)性和安全性；

(3)經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況；

(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

7.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審

控制措施應(yīng)在實(shí)行前針對(duì)如下內(nèi)容評(píng)審：

(1)措施日勺可行性和有效性；

(2)與否使風(fēng)險(xiǎn)減少到可容許水平；

(3)與否產(chǎn)生新的危害原因；

(4)與否已選定了最佳日勺處理方案；

(5)與否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

8.工作程序

8.1安全環(huán)境保護(hù)部，每年應(yīng)定期制定“危害原因辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”,

經(jīng)重要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人同意后下發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織(企業(yè)、車(chē)間、

工段/班組)均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并對(duì)“危害原因辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)

劃”進(jìn)行分解貫徹，直至班組、崗位，作為開(kāi)展危害原因辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估工作的根據(jù)。

8.2各部門(mén)按照計(jì)劃，根據(jù)合用的辨識(shí)評(píng)價(jià)措施對(duì)本單位危害原因進(jìn)

行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫(xiě)對(duì)應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作

危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表”，經(jīng)本級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐層上報(bào)。

8.3上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見(jiàn)反饋各

下級(jí)單位。重大（D級(jí)\2級(jí)）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)企業(yè)同意。

8.4各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄成昊，建立《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清

單》（參照表5）,由本級(jí)重要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核同意后公布°

表5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

（受控記錄號(hào)）bk：

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)風(fēng)險(xiǎn)

序號(hào)管控層級(jí)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人分析來(lái)源

備設(shè)施）等級(jí)

填表人：

9.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)咕措

施、評(píng)估過(guò)程及評(píng)估成果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

10.風(fēng)險(xiǎn)信息更新

各部門(mén)要根據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)成果，建立本部門(mén)的《風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬》（參

照表6）,臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。

表6風(fēng)險(xiǎn)管控登，己臺(tái)帳

（受控記錄號(hào)）填表單位：NQ：

單位數(shù)目

序?qū)彾ê蟼?/p>

識(shí)別時(shí)間或活

號(hào)期間A（5級(jí)）B（4級(jí)）C（3級(jí)）D（2級(jí)）E（1級(jí)）計(jì)注

動(dòng)

（注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)一危害原因所存在的單位或臨時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）

當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害原因辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（1）新的法律法規(guī)公布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

（2）操作工藝發(fā)生變化；

（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

（4）事故事件發(fā)生后；

（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大日勺調(diào)整。

1L附件

附件1：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則

表1事故事件發(fā)生的也許性（L）判斷準(zhǔn)則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的也許性

10完全可以預(yù)料。

相稱(chēng)也許；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采用防備、監(jiān)測(cè)、保

6

護(hù)、控制措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類(lèi)事故、事件或偏差。

也許，但不常常：或危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)

3裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有

控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不妥；或危害在預(yù)期狀況下發(fā)生。

也許性小，完全意外；或危害的發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去

1

曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故、事件或偏差；或在異常狀況下發(fā)生過(guò)類(lèi)似事故、事件或偏差。

0.5很不也許，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

極不也許；有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相稱(chēng)高，嚴(yán)

0.2

格執(zhí)行操作規(guī)程。

0.1實(shí)際不也許。

表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10持續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶爾暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露

表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）鑒別準(zhǔn)則

法律法規(guī)及其財(cái)產(chǎn)損失

分值人員傷亡停工企業(yè)形象

他規(guī)定（萬(wàn)元）

嚴(yán)重違反法律10人以上死亡，或505000萬(wàn)以上直接經(jīng)企業(yè)重大國(guó)際、

100

法規(guī)和原則。人以上重傷。濟(jì)損失。停產(chǎn)國(guó)內(nèi)影響。

3人以上10人如下死1000萬(wàn)以上5000萬(wàn)

違反法律法規(guī)裝置行業(yè)內(nèi)、省

40亡，或10人以上50如下直接經(jīng)濟(jì)損

和原則。停工內(nèi)影響。

人如下重傷。失。

100萬(wàn)以上1000萬(wàn)

潛在違反法規(guī)3人如下死亡，或10部分裝

15如下直接經(jīng)濟(jì)損地區(qū)影響。

和原則。人如下重傷。置停工

失。

不符合上級(jí)或

喪失勞動(dòng)力、截肢、

行業(yè)日勺安全方10萬(wàn)以上100萬(wàn)如部分設(shè)企業(yè)及周?chē)?/p>

7骨折、聽(tīng)力喪失、慢

針、制度、規(guī)定下直接經(jīng)濟(jì)損失。備停工范圍。

性病。

等°

引人關(guān)注，

不符合企業(yè)的

輕微受傷、間歇不舒1萬(wàn)以上10萬(wàn)如下1套設(shè)備不利于基本

2安全操作程序、

適。直接經(jīng)濟(jì)損失。停工的安全衛(wèi)生

規(guī)定。

規(guī)定。

1萬(wàn)如下直接經(jīng)濟(jì)沒(méi)有形象沒(méi)有受

1完全符合。無(wú)傷亡。

損失。停工損。

表4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)鑒定準(zhǔn)則及控制措施（D）

風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采用的行動(dòng)/控制措施實(shí)行期限

E不可容許，在采用措施減少危害前，不能繼續(xù)

>320立即

巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，對(duì)改善措施進(jìn)行評(píng)估

D高度危險(xiǎn)，采用緊急措施減少風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行立即或近期整

160?320

重大風(fēng)險(xiǎn)控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。改

可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，

70?16()C中度，中等2年內(nèi)治理

加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

B輕度，可接可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，有條件、有經(jīng)

20?70

受但需定期檢查費(fèi)時(shí)治理

A輕度或可

<20無(wú)需采用控制措施，但需保留記錄

忽視的風(fēng)險(xiǎn)

附件2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則

表1事故發(fā)生的也許性L判斷準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采用防備、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)

5

現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常狀況下常常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

危害日勺發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，

4或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不妥，或危害發(fā)生或預(yù)

期狀況下發(fā)生

沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按

3操作程序執(zhí)行，或危害時(shí)發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)

件過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防備控制措施，

2

并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相

1

稱(chēng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不也許發(fā)生事故或事件。

表2事件后果嚴(yán)重性S鑒別準(zhǔn)則

法律、法規(guī)及其財(cái)產(chǎn)損失

等級(jí)人員停工企業(yè)形象

他規(guī)定/萬(wàn)元

違反法律、法規(guī)部分裝置（＞2重大國(guó)際影

5死亡>50

和原則套）或設(shè)備響

潛在違反法規(guī)和喪失勞2套裝置停工、行業(yè)內(nèi)、省

4>25

原則動(dòng)能力或設(shè)備停工內(nèi)影響

不符合上級(jí)企業(yè)截肢、骨

或行業(yè)的安全方折、聽(tīng)力1套裝置停工

3>10地區(qū)影響

針、制度、規(guī)定喪失、慢或設(shè)備

等性病

不符合企業(yè)日勺安輕微受

受影響不大，企業(yè)及周?chē)?/p>

2全操作程序、規(guī)傷、間歇<10

幾乎不停工范圍