雙層博弈理論的界定與發(fā)展分析綜述目錄TOC\o"1-3"\h\u9248雙層博弈理論的界定與發(fā)展分析綜述 130206一、雙層博弈理論的理論界定 11475（一）雙層博弈理論的理論框架 112616（二）雙層博弈理論的理論內(nèi)涵 37528二、雙層博弈理論的發(fā)展演進(jìn) 420335（一）國(guó)外學(xué)者對(duì)雙層博弈理論的新發(fā)展 420182（二）國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)雙層博弈理論的新發(fā)展 5一國(guó)外交政策的制定受到國(guó)內(nèi)外雙重因素的影響。外交政策可以看作是內(nèi)政的延續(xù)，而內(nèi)政則是一個(gè)國(guó)家制定外交政策的基礎(chǔ)，二者相互影響，相互作用。隨著國(guó)際關(guān)系理論的不斷發(fā)展，國(guó)際環(huán)境與一國(guó)內(nèi)政間的相互影響愈發(fā)明顯，而研究國(guó)際關(guān)系和國(guó)內(nèi)政治之間的互動(dòng)與博弈也愈發(fā)具有理論意義與實(shí)際意義。一、雙層博弈理論的理論界定（一）雙層博弈理論的理論框架“雙層博弈”這一概念最早是羅伯特.普特南在1988年于《外交與國(guó)內(nèi)政治：雙層博弈的邏輯》一文中提出的，在這篇文章中普特南強(qiáng)調(diào)了國(guó)際關(guān)系以及國(guó)內(nèi)政治之間的相互影響鐘龍彪：《雙層博弈理論：內(nèi)政與外交的互動(dòng)模式》，載于《外交評(píng)論》2007年第2期，第12頁(yè)。。從此，雙層博弈理論成為國(guó)際關(guān)系學(xué)研究的重要視角?！半p層博弈”這一概念的框架認(rèn)為，一國(guó)外交政策與國(guó)內(nèi)政治之間是相互影響、相互作用的，在研究國(guó)家的對(duì)外戰(zhàn)略與外交政策時(shí)，國(guó)內(nèi)政治是一個(gè)必不可少的角度，只有從內(nèi)政問題入手、厘清一國(guó)國(guó)內(nèi)的政治制度、利益團(tuán)體等對(duì)國(guó)際問題的解決和對(duì)外戰(zhàn)略能夠產(chǎn)生決定性影響的因素之后，才能更好的解決國(guó)際問題RobertD.Putnam,“DiplomacyandDomesticPolitics:TheLogicofTwoLevelGames,”鐘龍彪：《雙層博弈理論：內(nèi)政與外交的互動(dòng)模式》，載于《外交評(píng)論》2007年第2期，第12頁(yè)。RobertD.Putnam,“DiplomacyandDomesticPolitics:TheLogicofTwoLevelGames,”InternationalOrganization,Vol,43,No3,1988.（圖1：雙層博弈簡(jiǎn)化模型）其次，上文中提到的“兩個(gè)關(guān)鍵”則指的是“批準(zhǔn)（ratification）”和“獲勝集合（win-sets）”。在層次一（Level1）中，一國(guó)政府代表本國(guó)與他國(guó)政府針對(duì)國(guó)際問題進(jìn)行外交談判，并達(dá)成了初步協(xié)議，但初步協(xié)議是否有效需要經(jīng)過層次二（Level2）的批準(zhǔn)。普特南在文中對(duì)層次二（Level2）進(jìn)一步細(xì)化和總結(jié)的基礎(chǔ)上，進(jìn)而提出了“獲勝集合”的概念，即在國(guó)內(nèi)對(duì)外交談判所達(dá)成的初步協(xié)議進(jìn)行是否通過的表決時(shí)，要想通過該協(xié)議，就必須在參與表決的表決者中得到必須數(shù)量的支持票的集合鐘龍彪：《雙層博弈理論：內(nèi)政與外交的互動(dòng)模式》，載于《外交評(píng)論》2007年第鐘龍彪：《雙層博弈理論：內(nèi)政與外交的互動(dòng)模式》，載于《外交評(píng)論》2007年第2期，第63-67頁(yè)。最后，上文中提到的“三個(gè)決定因素”是三個(gè)對(duì)獲勝集合起決定性作用的因素，即層次一（Level1）中外交談判代表的能力與智慧、層次二（Level2）中選民的政治偏好和國(guó)家的政治制度。總統(tǒng)來說，雙層博弈理論的整體框架如圖2所示：（圖2：雙層博弈理論框架圖）（二）雙層博弈理論的理論內(nèi)涵1.批準(zhǔn)的概念由于普特南將雙層博弈分為兩個(gè)步驟，而其中層次二（Level2）是談判方在各自陣營(yíng)圍繞是否批準(zhǔn)協(xié)議進(jìn)行討論，而層次二（Level2）中的討價(jià)還價(jià)也會(huì)影響層次一（Level1），這樣看來，層次二（Level2）中的“批準(zhǔn)”過程在雙層博弈的過程中尤為重要。該理論中所指的“批準(zhǔn)”概念是廣義的，是指包括政府官員、政黨、社會(huì)群體以及公共輿論等行為體正式或非正式的對(duì)層次一（Level1）中所達(dá)成的對(duì)外初步協(xié)議的整體批準(zhǔn)過程RobertD.Putnam,RobertD.Putnam,“DiplomacyandDomesticPolitics:TheLogicofTwo-LevelGames,”InternationalOrganisation,Summer1988,Vol.42,No3.P437.普特南認(rèn)為在“批準(zhǔn)”的過程中的重點(diǎn)在于每一個(gè)協(xié)議的達(dá)成都必須經(jīng)過參加談判的各方在國(guó)內(nèi)予以批準(zhǔn)，在不重開層次一（Level1）談判的情況下，層次一（Level1）達(dá)成的協(xié)議不能在層次二（Level2）進(jìn)行修改。換句話說就是最終的批準(zhǔn)只能是單純的“投票否決”或“投票通過”。只要層次一（Level1）協(xié)議有任何修改，那么就可以視為協(xié)議被否決、合作沒有達(dá)成，除非雙方都贊成協(xié)議的修改。2.“獲勝集合”的概念“獲勝集合”（win-set）是普特南的雙層博弈理論的又一個(gè)核心概念，即“層次二中的投票者對(duì)層次一達(dá)成的初步協(xié)議所投贊成票或投反對(duì)票的數(shù)量的集合夏立平：《雙層博弈理論視閥下特朗普政府的朝核政策》，載于《美國(guó)研究》2017年第6期，第125頁(yè)。”?！矮@勝集合”對(duì)層次一中的談判是否成功具有極大的影響力。首先，“獲勝集合”中投贊成票的數(shù)量的集合越大則層次一中的談判的協(xié)議就越容易達(dá)成，反之，如果集合越小則談判破裂的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)增大；其次，層次二中“獲勝集合”中贊成票和反對(duì)票兩者數(shù)量的相對(duì)大小會(huì)影響到談判和協(xié)議中對(duì)利益的分配。在層次一的國(guó)際談判中，一方的預(yù)期國(guó)內(nèi)投贊成票的“獲勝集合”越大，他就越容易被其他談判方“推著走”；相反，對(duì)國(guó)內(nèi)投贊成票的“獲勝集合”的預(yù)期越小，卻越可能獲得談判優(yōu)勢(shì)，即所謂的“我想接受這份協(xié)議，但我無法讓國(guó)內(nèi)大部分選民接受它”。進(jìn)而在國(guó)際談判中，談判者可以借助“非自愿欺騙”原則來獲得談判優(yōu)勢(shì)夏立平：《雙層博弈理論視閥下特朗普政府的朝核政策》，載于《美國(guó)研究》2017年第6期，第125頁(yè)。茍瑞：《雙層博弈視角下韓國(guó)部署薩德系統(tǒng)研究》，外交學(xué)院碩士學(xué)位論文，2020年，第11頁(yè)。影響“獲勝集合”大小的因素有以下幾個(gè)方面：首先是層次二中國(guó)內(nèi)選民的政治偏好和利益集團(tuán)，以及民眾所形成的聯(lián)盟，參加國(guó)際談判者為了取得選民的偏向，會(huì)采用“議題聯(lián)系法”來使得國(guó)際談判中所達(dá)成的協(xié)議同樣可以解決國(guó)內(nèi)其他問題，來爭(zhēng)取更多利益集團(tuán)和選民的支持茍瑞：《雙層博弈視角下韓國(guó)部署薩德系統(tǒng)研究》，外交學(xué)院碩士學(xué)位論文，2020年，第11頁(yè)。；茍瑞：《雙層博弈視角下韓國(guó)部署薩德系統(tǒng)研究》，外交學(xué)院碩士學(xué)位論文，2020年，第11頁(yè)。其次是一國(guó)國(guó)家政治制度的影響。相對(duì)而言，民主制度越完善，民主投票的程序和審批越難的國(guó)家，國(guó)內(nèi)的獲勝集合越小，此外，一國(guó)決策者在國(guó)家內(nèi)部的自主性越高，則該國(guó)家“獲勝集合”可能越大，但當(dāng)該國(guó)的制度特征被國(guó)際社會(huì)所熟知之后，在國(guó)際談判中其他國(guó)家則會(huì)限制該國(guó)討價(jià)還價(jià)的能力茍瑞：《雙層博弈視角下韓國(guó)部署薩德系統(tǒng)研究》，外交學(xué)院碩士學(xué)位論文，2020年，第11頁(yè)。；茍瑞：《雙層博弈視角下韓國(guó)部署薩德系統(tǒng)研究》，外交學(xué)院碩士學(xué)位論文，2020年，第11頁(yè)。最后是層次一中的參加談判者在談判中所使用的策略茍瑞：《雙層博弈視角下韓國(guó)部署薩德系統(tǒng)研究》，外交學(xué)院碩士學(xué)位論文，2020年，第11頁(yè)。。在雙層博弈理論模型中，“額外支付”來自于國(guó)內(nèi)資源和國(guó)際談判。而談判者在國(guó)內(nèi)的政治地位和話語權(quán)越高，談判協(xié)議也會(huì)更容易得到批準(zhǔn)夏立平：《雙層博弈視域下特朗普政府的朝核政策》，載于《美國(guó)研究》2017年第6期，第125頁(yè)。。因此，談判者可以有效利用“額外支付”和“良好愿望”策略共同增加“獲勝集合”，尤其是對(duì)于在國(guó)內(nèi)政治地位較高的談判者來說，更有可能在國(guó)際談判中采取這些策略，茍瑞：《雙層博弈視角下韓國(guó)部署薩德系統(tǒng)研究》，外交學(xué)院碩士學(xué)位論文，2020年，第11頁(yè)。夏立平：《雙層博弈視域下特朗普政府的朝核政策》，載于《美國(guó)研究》2017年第6期，第125頁(yè)。鐘龍彪：《雙層博弈理論：內(nèi)政與外交的互動(dòng)模式》，載于《外交評(píng)論》2007年第2期，第64頁(yè)。二、雙層博弈理論的發(fā)展演進(jìn)（一）國(guó)外學(xué)者對(duì)雙層博弈理論的新發(fā)展雙層博弈理論在普特南時(shí)期屬于是在理論實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)上的國(guó)際關(guān)系的分析框架之一，這一時(shí)期的雙層博弈理論還無法有效對(duì)假說進(jìn)行檢驗(yàn)，而在此基礎(chǔ)上，各國(guó)的國(guó)際關(guān)系學(xué)者對(duì)該理論進(jìn)行了進(jìn)一步的延伸。1997年美國(guó)學(xué)者海倫.米爾納在《利益、制度與信息：國(guó)內(nèi)政治與國(guó)際關(guān)系》一文中強(qiáng)調(diào)在雙層博弈理論中國(guó)內(nèi)政治因素，例如國(guó)內(nèi)行為體的偏好、國(guó)內(nèi)政治制度以及信息分配的重要性[美]海倫.米爾納著，曲博譯：《利益、制度與信息：國(guó)內(nèi)政治與國(guó)際關(guān)系》，上海.上海人民出版社，2015年版.。在米爾納的雙側(cè)博弈理論中，進(jìn)行雙層博弈的國(guó)內(nèi)外行為體共有四類，分別是外國(guó)政府（F），本國(guó)行政機(jī)構(gòu)（P），國(guó)內(nèi)立法機(jī)構(gòu)（C）和國(guó)內(nèi)各利益團(tuán)體（D）[美]海倫.米爾納著，曲博譯：《利益、制度與信息：國(guó)內(nèi)政治與國(guó)際關(guān)系》，上海.上海人民出版社，2015年版[美]海倫.米爾納著，曲博譯：《利益、制度與信息：國(guó)內(nèi)政治與國(guó)際關(guān)系》，上海.上海人民出版社，2015年版.[美]海倫.米爾納著，曲博譯：《利益、制度與信息：國(guó)內(nèi)政治與國(guó)際關(guān)系》，上海.上海人民出版社，2015年版.除此之外，以杰弗里.蘭蒂斯為代表的一些學(xué)者在此前理論的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)了后續(xù)對(duì)協(xié)議具體實(shí)施的重要性，他們認(rèn)為實(shí)施階段的博弈才是最重要的，“雙層博弈”可以再加上“第三層博弈”。蘭蒂斯認(rèn)為在協(xié)議的實(shí)施階段，國(guó)內(nèi)政治將成為政策是否能順利實(shí)施的決定性因素，如果國(guó)內(nèi)層面大部分選民能支持協(xié)議的簽訂和后續(xù)的實(shí)施，那么該協(xié)議將順利得到貫徹和執(zhí)行，但若在國(guó)內(nèi)層面得不到支持，那么協(xié)議的后續(xù)執(zhí)行將層層受阻甚至?xí)霈F(xiàn)協(xié)議作廢等違約的情況OranR.Yang:DomesticatingInternationalCommitment:LinkingNationalandInternationalDecisionMaking,TheInternationalPoliticalEconomyandInternationalInstitutions,EdwardAlgarPublishingCompany,1996,P12.OranR.Yang:DomesticatingInternationalCommitment:LinkingNationalandInternationalDecisionMaking,TheInternationalPoliticalEconomyandInternationalInstitutions,EdwardAlgarPublishingCompany,1996,P12.國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)雙層博弈理論的新發(fā)展雙層博弈理論引入中國(guó)國(guó)內(nèi)的時(shí)間比較晚，最早是由同濟(jì)大學(xué)的王傳興教授介紹到中國(guó)的，中國(guó)國(guó)內(nèi)的學(xué)者主要將雙層博弈理論用來彌補(bǔ)層次分析法中的不足，即以雙層博弈理論來進(jìn)行跨層次的研究。復(fù)旦大學(xué)的薄燕教授對(duì)雙層博弈的內(nèi)在邏輯進(jìn)行了研究和發(fā)展，認(rèn)為雙層博弈理論需要把前期假設(shè)和預(yù)測(cè)區(qū)分開，把決策者的個(gè)人因素與能影響外交戰(zhàn)略的國(guó)內(nèi)因素相結(jié)合，并力圖在更廣泛的歷史條件下進(jìn)行把握,雙層博弈理論就能夠更好地發(fā)揮出對(duì)于外交決策過程的描述、解釋和預(yù)測(cè)的功能薄燕：《雙層次博弈理論：內(nèi)在邏