法律合規(guī)復(fù)習(xí)考試練習(xí)題含答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)《企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》，企業(yè)合規(guī)管理的核心目標(biāo)是（）A.提升企業(yè)市場競爭力B.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部制度C.降低企業(yè)運(yùn)營成本D.提高員工合規(guī)意識答案：B解析：合規(guī)管理的核心是通過制度、流程和文化建設(shè)，確保企業(yè)行為符合外部法律和內(nèi)部規(guī)范，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。其他選項(xiàng)雖可能是間接結(jié)果，但并非核心目標(biāo)。2.某醫(yī)藥企業(yè)為推廣新藥，向醫(yī)院藥劑科主任贈送價(jià)值2萬元的購物卡，該行為最可能違反（）A.《反不正當(dāng)競爭法》關(guān)于商業(yè)賄賂的規(guī)定B.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》關(guān)于欺詐的規(guī)定C.《藥品管理法》關(guān)于藥品質(zhì)量的規(guī)定D.《反壟斷法》關(guān)于濫用市場支配地位的規(guī)定答案：A解析：根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》第7條，經(jīng)營者不得采用財(cái)物或其他手段賄賂交易相對方的工作人員，以謀取交易機(jī)會。贈送購物卡屬于“其他手段”的商業(yè)賄賂行為。3.依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，處理敏感個(gè)人信息時(shí)，下列哪項(xiàng)不是必須滿足的條件？（）A.取得個(gè)人的單獨(dú)同意B.具有特定的目的和充分的必要性C.采取嚴(yán)格的保護(hù)措施D.向個(gè)人告知處理的具體方式答案：D解析：《個(gè)人信息保護(hù)法》第29條規(guī)定，處理敏感個(gè)人信息需取得單獨(dú)同意，具有特定目的和必要性，并采取嚴(yán)格保護(hù)措施；告知具體方式是處理所有個(gè)人信息的基本要求（第17條），非敏感信息特有的條件。4.甲公司與乙公司同為電子產(chǎn)品生產(chǎn)商，雙方簽訂協(xié)議約定“不得向丙區(qū)域低于5000元銷售產(chǎn)品”。該協(xié)議最可能被認(rèn)定為（）A.縱向壟斷協(xié)議（固定轉(zhuǎn)售價(jià)格）B.橫向壟斷協(xié)議（固定價(jià)格）C.正常的商業(yè)合作D.濫用市場支配地位答案：B解析：橫向壟斷協(xié)議指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成的協(xié)議。甲乙同為生產(chǎn)商，約定銷售價(jià)格下限屬于橫向固定價(jià)格，違反《反壟斷法》第17條。5.根據(jù)《勞動(dòng)合同法》，下列關(guān)于試用期的說法正確的是（）A.勞動(dòng)合同期限1年，試用期可約定3個(gè)月B.無固定期限勞動(dòng)合同，試用期不得超過6個(gè)月C.試用期工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資的50%D.同一用人單位與同一勞動(dòng)者可約定兩次試用期答案：B解析：《勞動(dòng)合同法》第19條規(guī)定，勞動(dòng)合同期限1年以上不滿3年的，試用期不得超過2個(gè)月（A錯(cuò)誤）；無固定期限合同試用期不超過6個(gè)月（B正確）；試用期工資不得低于本單位同崗位最低檔工資或合同約定工資的80%（C錯(cuò)誤）；同一用人單位與同一勞動(dòng)者只能約定一次試用期（D錯(cuò)誤）。6.某企業(yè)因業(yè)務(wù)需要收集客戶的身份證號碼、聯(lián)系方式和健康狀況，其中屬于敏感個(gè)人信息的是（）A.身份證號碼B.聯(lián)系方式C.健康狀況D.全部屬于答案：C解析：《個(gè)人信息保護(hù)法》第28條規(guī)定，敏感個(gè)人信息包括生物識別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等。健康狀況屬于敏感信息，身份證號碼（特定身份信息）是否敏感需結(jié)合處理場景，但本題中健康狀況明確為敏感信息。7.依據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處（）A.5萬元以下罰款B.20萬元以上50萬元以下罰款，并對直接責(zé)任人員處1萬元以上5萬元以下罰款C.100萬元以上罰款D.責(zé)令停業(yè)整頓答案：B解析：《反洗錢法》第32條規(guī)定，未履行客戶身份識別義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬-50萬元罰款，對直接責(zé)任人員處1萬-5萬元罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的可責(zé)令停業(yè)整頓（D為“特別嚴(yán)重”的后果）。8.某公司擬與境外關(guān)聯(lián)方共享客戶個(gè)人信息，根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，下列哪項(xiàng)情形無需申報(bào)安全評估？（）A.處理100萬人以上個(gè)人信息的數(shù)據(jù)出境B.自上年1月1日起累計(jì)向境外提供10萬人以上個(gè)人信息C.自上年1月1日起累計(jì)向境外提供1萬人以上敏感個(gè)人信息D.數(shù)據(jù)處理者設(shè)立在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)答案：D解析：《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》第5條規(guī)定，需申報(bào)評估的情形包括：處理100萬人以上個(gè)人信息；累計(jì)向境外提供10萬人以上個(gè)人信息或1萬人以上敏感個(gè)人信息。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不構(gòu)成豁免理由。9.下列哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)管理“三道防線”的內(nèi)容？（）A.業(yè)務(wù)部門（一線防線）B.合規(guī)管理部門（二線防線）C.內(nèi)部審計(jì)部門（三線防線）D.外部律師（四線防線）答案：D解析：合規(guī)管理“三道防線”通常指：業(yè)務(wù)部門（一線執(zhí)行）、合規(guī)部門（二線監(jiān)督）、審計(jì)部門（三線評價(jià)），外部律師非企業(yè)內(nèi)部防線。10.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，重大事件的信息披露應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)報(bào)送證券交易所并公告。A.24小時(shí)B.12小時(shí)C.及時(shí)（通常不超過2個(gè)交易日）D.48小時(shí)答案：C解析：《上市公司信息披露管理辦法》第22條規(guī)定，發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響，通常要求不超過2個(gè)交易日。二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分，少選、錯(cuò)選均不得分）1.企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素包括（）A.合規(guī)制度B.合規(guī)組織架構(gòu)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估D.合規(guī)培訓(xùn)答案：ABCD解析：根據(jù)《企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，合規(guī)管理體系包括制度、組織、風(fēng)險(xiǎn)評估、流程控制、培訓(xùn)、考核等要素，四選項(xiàng)均為核心。2.下列行為中，可能構(gòu)成商業(yè)賄賂的有（）A.向交易對方員工贈送明顯超出正常禮尚往來的禮品B.以“咨詢費(fèi)”名義向無實(shí)際服務(wù)的第三方支付費(fèi)用C.為客戶提供免費(fèi)旅游D.按行業(yè)慣例給予交易對方1%的折扣并如實(shí)入賬答案：ABC解析：商業(yè)賄賂的核心是“不正當(dāng)利益”和“謀取交易機(jī)會”。D選項(xiàng)中折扣如實(shí)入賬屬于合法商業(yè)行為（《反不正當(dāng)競爭法》第7條），ABC均屬于通過不正當(dāng)利益獲取交易機(jī)會。3.依據(jù)《反壟斷法》，下列屬于橫向壟斷協(xié)議的有（）A.固定商品價(jià)格B.限制商品生產(chǎn)數(shù)量C.分割銷售市場D.限制交易相對方與第三方交易答案：ABC解析：橫向協(xié)議是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的協(xié)議（第17條），包括固定價(jià)格、限制數(shù)量、分割市場等；D選項(xiàng)屬于縱向壟斷協(xié)議（第18條，限制交易相對方與第三方交易）。4.企業(yè)勞動(dòng)合規(guī)的重點(diǎn)領(lǐng)域包括（）A.勞動(dòng)合同簽訂與履行B.工資支付與社會保險(xiǎn)繳納C.加班管理與休息休假D.女職工和未成年工特殊保護(hù)答案：ABCD解析：勞動(dòng)合規(guī)則需覆蓋《勞動(dòng)合同法》《社會保險(xiǎn)法》《勞動(dòng)法》等規(guī)定的全部用工環(huán)節(jié)，四選項(xiàng)均為重點(diǎn)。5.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，數(shù)據(jù)處理者應(yīng)履行的義務(wù)包括（）A.建立數(shù)據(jù)安全管理制度B.采取數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)措施C.開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估D.對數(shù)據(jù)泄露事件及時(shí)告知和報(bào)告答案：ABCD解析：《數(shù)據(jù)安全法》第27-31條規(guī)定，數(shù)據(jù)處理者需建立制度、分類分級保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)評估，并在發(fā)生泄露時(shí)及時(shí)告知用戶和主管部門。三、案例分析題（每題15分，共30分）案例1：商業(yè)賄賂認(rèn)定2023年3月，甲醫(yī)療器械公司為推廣其新型手術(shù)機(jī)器人，與乙醫(yī)院簽訂《技術(shù)合作協(xié)議》，約定甲公司向乙醫(yī)院免費(fèi)提供設(shè)備，乙醫(yī)院承諾“優(yōu)先采購甲公司配套耗材”。同時(shí)，甲公司市場部經(jīng)理張某私下向乙醫(yī)院設(shè)備科主任王某轉(zhuǎn)賬5萬元，備注“項(xiàng)目支持費(fèi)”，王某未將該筆費(fèi)用上交醫(yī)院。2023年6月，乙醫(yī)院因耗材采購量未達(dá)預(yù)期，要求甲公司支付“違約金”20萬元，甲公司為維持合作予以支付。問題：甲公司的哪些行為可能構(gòu)成商業(yè)賄賂？依據(jù)是什么？答案：甲公司的以下行為可能構(gòu)成商業(yè)賄賂：（1）張某向王某轉(zhuǎn)賬5萬元“項(xiàng)目支持費(fèi)”：根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》第7條，經(jīng)營者不得采用財(cái)物或其他手段賄賂交易相對方的工作人員（王某作為醫(yī)院設(shè)備科主任，屬于交易相對方工作人員）。該筆費(fèi)用未如實(shí)入賬，且以“項(xiàng)目支持費(fèi)”名義掩蓋賄賂目的，符合商業(yè)賄賂的構(gòu)成要件（主觀上為謀取“優(yōu)先采購”的交易機(jī)會，客觀上支付不正當(dāng)利益）。（2）甲公司向乙醫(yī)院支付20萬元“違約金”：若“違約金”無合同依據(jù)或明顯超出合理范圍，可能被認(rèn)定為變相商業(yè)賄賂。根據(jù)《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第2條，賄賂手段包括現(xiàn)金、實(shí)物或其他利益，若該筆費(fèi)用實(shí)際是為維持合作而支付的不正當(dāng)利益，同樣違反反商業(yè)賄賂規(guī)定。案例2：數(shù)據(jù)合規(guī)與泄露應(yīng)對2023年5月，丙電商平臺因系統(tǒng)漏洞導(dǎo)致10萬用戶的姓名、手機(jī)號、收貨地址及部分訂單金額（均為非敏感信息）泄露，其中5000用戶的支付密碼因加密算法被破解而泄露。丙公司發(fā)現(xiàn)泄露后，立即關(guān)閉漏洞，但未向用戶告知，僅內(nèi)部通報(bào)IT部門。2023年6月，部分用戶因信息泄露遭遇詐騙，向監(jiān)管部門投訴。問題：丙公司的行為違反了哪些數(shù)據(jù)合規(guī)要求？應(yīng)如何補(bǔ)救？答案：丙公司的行為違反以下數(shù)據(jù)合規(guī)要求：（1）未履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)：根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》第27條，數(shù)據(jù)處理者應(yīng)采取技術(shù)措施保障數(shù)據(jù)安全。系統(tǒng)漏洞導(dǎo)致信息泄露，說明其安全措施存在缺陷。（2）未履行泄露告知義務(wù)：《個(gè)人信息保護(hù)法》第57條規(guī)定，發(fā)生個(gè)人信息泄露后，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并通知履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門和個(gè)人（除非告知可能導(dǎo)致?lián)p害擴(kuò)大）。丙公司未向用戶告知，違反法定義務(wù)。（3）未履行敏感信息特殊保護(hù)義務(wù)：支付密碼屬于敏感個(gè)人信息（《個(gè)人信息保護(hù)法》第28條），丙公司使用的加密算法被破解，說明未采取“嚴(yán)格保護(hù)措施”（第29條）。補(bǔ)救措施：（1）立即向用戶告知泄露情況（包括泄露的信息類型、可能的風(fēng)險(xiǎn)、補(bǔ)救措施）；（2）向省級網(wǎng)信部門報(bào)告泄露事件（《個(gè)人信息保護(hù)法》第57條）；（3）對支付密碼泄露的用戶，提供密碼重置服務(wù)并加強(qiáng)賬戶安全驗(yàn)證；（4）開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估，升級加密算法和系統(tǒng)防護(hù)措施；（5）對受詐騙用戶提供必要協(xié)助（如配合報(bào)警、提供證據(jù)）。四、簡答題（每題8分，共24分）1.簡述企業(yè)合規(guī)管理“三道防線”的具體內(nèi)容及職責(zé)。答案：“三道防線”是企業(yè)合規(guī)管理的核心架構(gòu)，具體包括：（1）第一道防線：業(yè)務(wù)部門（一線部門）。職責(zé)：在業(yè)務(wù)開展中落實(shí)合規(guī)要求，執(zhí)行合規(guī)制度，識別并報(bào)告業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如合同簽訂前審查合規(guī)條款、銷售中避免商業(yè)賄賂）。（2）第二道防線：合規(guī)管理部門。職責(zé)：制定合規(guī)制度，組織合規(guī)培訓(xùn)，對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，提供合規(guī)咨詢（如審查合同的反壟斷條款、審核數(shù)據(jù)收集的合法性）。（3）第三道防線：內(nèi)部審計(jì)部門。職責(zé)：獨(dú)立評估合規(guī)管理體系的有效性，對重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，檢查前兩道防線的履職情況（如審計(jì)銷售費(fèi)用是否存在異常支出、核查數(shù)據(jù)泄露事件的應(yīng)對流程）。2.列舉反商業(yè)賄賂合規(guī)的主要禁止行為（至少5項(xiàng)）。答案：反商業(yè)賄賂合規(guī)禁止以下行為：（1）向交易相對方（如客戶、供應(yīng)商）的工作人員贈送現(xiàn)金、禮品、消費(fèi)卡等財(cái)物；（2）以咨詢費(fèi)、贊助費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)等名義向無實(shí)際服務(wù)的第三方支付費(fèi)用（實(shí)為向交易方相關(guān)人員輸送利益）；（3）為交易方相關(guān)人員提供免費(fèi)旅游、留學(xué)、醫(yī)療等非財(cái)產(chǎn)性利益；（4）通過關(guān)聯(lián)方（如經(jīng)銷商、代理商）間接向交易方相關(guān)人員支付不正當(dāng)利益；（5）在賬外暗中給予交易方折扣（未在合同或會計(jì)賬簿中如實(shí)記載）；（6）利用職務(wù)便利，收受或索要交易相對方的不正當(dāng)利益（如員工索要回扣）。3.簡述個(gè)人信息處理的合法性基礎(chǔ)（依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》）。答案：根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第13條，個(gè)人信息處理的合法性基礎(chǔ)包括：（1）取得個(gè)人的同意（最常見基礎(chǔ)，需明確、自愿、具體）；（2）為訂立或履行合同所必需（如電商處理用戶信息以完成訂單）；（3）為履行法定職責(zé)或法定義務(wù)所必需（如金融機(jī)構(gòu)按反洗錢規(guī)定處理客戶信息）；（4）為應(yīng)對突發(fā)公共衛(wèi)生事件，或緊急情況下保護(hù)自然人生命健康和財(cái)產(chǎn)安全所必需（如疫情期間收集行程信息）；（5）為公共利益實(shí)施新聞報(bào)道、輿論監(jiān)督等行為，在合理范圍內(nèi)處理個(gè)人信息；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形（如《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定的必要信息收集）。五、論述題（11分）結(jié)合企業(yè)實(shí)際，論述如何構(gòu)建有效的合規(guī)文化。答案：合規(guī)文化是企業(yè)全體員工共同認(rèn)可并遵守的合規(guī)價(jià)值觀、行為準(zhǔn)則和思維方式，是合規(guī)管理的“軟約束”。構(gòu)建有效合規(guī)文化需從以下方面入手：1.高層推動(dòng)：樹立合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力企業(yè)管理層（如董事會、CEO）需明確“合規(guī)優(yōu)先”的理念，通過公開聲明、決策示范傳遞合規(guī)重要性。例如，在重大項(xiàng)目決策中優(yōu)先審查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，拒絕“為業(yè)績犧牲合規(guī)”的提議；將合規(guī)納入高管考核指標(biāo)，避免“重業(yè)務(wù)、輕合規(guī)”的傾向。2.制度落地：將文化融入流程（1）制定《員工合規(guī)手冊》，明確禁止行為（如反商業(yè)賄賂的“紅線”、數(shù)據(jù)隱私的操作規(guī)范）和鼓勵(lì)行為（如主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）；（2）將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程（如合同審批增加合規(guī)審查環(huán)節(jié)、銷售費(fèi)用報(bào)銷需標(biāo)注用途并經(jīng)合規(guī)部門備案）；（3）建立“合規(guī)一票否決”機(jī)制，對不合規(guī)的項(xiàng)目不予立項(xiàng)、不予支付款項(xiàng)。3.培訓(xùn)與宣傳：強(qiáng)化合規(guī)意識（1）分層