企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南

第1章企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理概述......................................................4

1.1法律風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類.....................................................4

1.1.1按性質(zhì)分類.............................................................4

1.1.2按來源分類.............................................................4

1.1.3按影響分類............................................................4

1.2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的意義與目標(biāo)............................................5

1.2.1意義..................................................................5

1.2.2目標(biāo)....................................................................5

1.3企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建................................................5

1.3.1組織結(jié)構(gòu)...............................................................5

1.3.2制度措施...............................................................5

1.3.3管理流程...............................................................5

1.3.4資源配置...............................................................5

1.3.5培訓(xùn)與文化建設(shè).........................................................6

1.3.6持續(xù)改進(jìn)...............................................................6

第2章企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織與職責(zé)...............................................6

2.1法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門的設(shè)置...................................................6

2.1.1部門定位與級(jí)別.........................................................6

2.1.2部門職責(zé)...............................................................6

2.1.3人員配置...............................................................6

2.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職責(zé)與素質(zhì)要求........................................6

2.2.1職責(zé)...................................................................6

2.2.2素質(zhì)要求...............................................................7

2.3法律風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同與溝通................................................7

2.3.1內(nèi)部協(xié)同...............................................................7

2.3.2外部溝通...............................................................7

第3章法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估........................................................7

3.1法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與技巧...................................................7

3.1.1法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法.......................................................8

3.1.2法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技巧.......................................................8

3.2法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建................................................8

3.2.1法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系框架..............................................8

3.2.2法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)設(shè)置...................................................8

3.3法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施與報(bào)告................................................9

3.3.1法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施流程...................................................9

3.3.2法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容...................................................9

第4章法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略與措施....................................................9

4.1法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略選擇.....................................................9

4.1.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避...............................................................9

4.1.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移...............................................................9

4.1.3風(fēng)險(xiǎn)控制..............................................................10

4.1.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)..............................................................10

4.2法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定....................................................10

4.2.1完善企業(yè)內(nèi)部管理制度..................................................10

4.2.2加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估...............................................10

4.2.3提高員工法律意識(shí)......................................................10

4.3法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的實(shí)施與監(jiān)督...........................................11

4.3.1落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施..................................................11

4.3.2建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督機(jī)制.............................................11

4.3.3優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施..................................................11

第5章合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理.........................................................11

5.1合同法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估..................................................11

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別..............................................................11

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..............................................................11

5.2合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施....................................................12

5.2.1完善合同管理制度......................................................12

5.2.2加強(qiáng)合同主體審查......................................................12

5.2.3優(yōu)化合同條款設(shè)計(jì)......................................................12

5.2.4強(qiáng)化合同履行監(jiān)控......................................................12

5.2.5建立合同糾紛處理機(jī)制..................................................12

5.3合同管理流程優(yōu)化........................................................12

5.3.1合同簽訂流程優(yōu)化......................................................12

5.3.2合同審批流程優(yōu)化......................................................12

5.3.3合同履行流程優(yōu)化......................................................12

5.3.4合同變更及解除流程優(yōu)化...............................................12

5.3.5合同歸檔及管理流程優(yōu)化...............................................12

第6章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理.....................................................13

6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估.............................................13

6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型及特點(diǎn)....................................................13

6.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別..................................................13

6.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..................................................13

6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略...............................................13

6.2.1建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度..................................................13

6.2.2加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)與宣傳...............................................13

6.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與規(guī)劃....................................................13

6.2.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可與交易管理...............................................13

6.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用......................................................13

6.3.1專利保護(hù)與運(yùn)用........................................................13

6.3.2商標(biāo)保護(hù)與運(yùn)用........................................................14

6.3.3著作權(quán)保護(hù)與運(yùn)用......................................................14

6.3.4商業(yè)秘密保護(hù)..........................................................14

6.3.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理.....................................................14

第7章勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理.........................................................14

7.1勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估.................................................14

7.1.1勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別......................................................14

7.1.2勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估......................................................15

7.2勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施....................................................15

7.2.1建立健全勞動(dòng)法律制度.................................................15

7.2.2加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理.....................................................15

7.2.3合規(guī)的勞動(dòng)報(bào)酬與工時(shí)管理.............................................15

7.2.4依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)...................................................15

7.2.5加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)與職業(yè)健康管理...........................................15

7.2.6開展員工培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展...............................................15

7.2.7建立勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制.............................................15

7.3勞動(dòng)關(guān)系和諧與企業(yè)文化建設(shè)............................................15

7.3.1尊重員工權(quán)益......................................................15

7.3.2加強(qiáng)溝通與協(xié)商....................................................16

7.3.3推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)......................................................16

第8章環(huán)保與合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)管理...................................................16

8.1環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估.................................................16

8.1.1環(huán)境法律法規(guī)梳理.....................................................16

8.1.2環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別.....................................................16

8.1.3環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..................................................1G

8.2合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施..................................................16

8.2.1完善內(nèi)部管理制度......................................................16

8.2.2加強(qiáng)環(huán)保設(shè)施建設(shè)與運(yùn)行...............................................16

8.2.3強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督與檢查....................................................16

8.2.4建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制..................................................16

8.3環(huán)保與合規(guī)監(jiān)管動(dòng)態(tài)跟蹤..................................................17

8.3.1關(guān)注政策法規(guī)變動(dòng)......................................................17

8.3.2跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)..........................................................17

8.3.3加強(qiáng)與監(jiān)管部門溝通....................................................17

8.3.4定期評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn).....................................................17

第9章訴訟與仲裁法律風(fēng)險(xiǎn)管理...................................................17

9.1訴訟與仲裁法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估...........................................17

9.1.1訴訟與仲裁風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別.................................................17

9.1.2訴訟與仲裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估...................................................17

9.2訴訟與仲裁法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略.............................................18

9.2.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防.............................................................18

9.2.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移.............................................................18

9.2.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì).............................................................18

9.3企業(yè)法律顧問在訴訟與仲裁中的作用......................................18

9.3.1提供法律咨詢.........................................................18

9.3.2參與訴訟與仲裁.......................................................18

9.3.3協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源.......................................................18

9.3.4風(fēng)險(xiǎn)防范與培訓(xùn).......................................................18

第10章企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn).............................................18

10.1法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與檢查..............................................18

10.1.1監(jiān)督與檢查的組織架構(gòu)................................................19

10.1.2監(jiān)督與檢查的內(nèi)容.....................................................19

10.1.3監(jiān)督與檢查的方法.....................................................19

10.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)與優(yōu)化..........................................19

10.2.1法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)價(jià)的目的..........................................19

10.2.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)價(jià)的方法..........................................19

10.2.3法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的優(yōu)化..............................................19

10.3法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與文化建設(shè)............................................20

10.3.1法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn).....................................................20

10.3.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)................................................20

第1章企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理概述

1.1法律風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類

法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中，因違反法律規(guī)定或合同約定，可能導(dǎo)致企

業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失或其他不利后果的可能性C法律風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)其性

質(zhì)、來源和影響等方面進(jìn)行分類：

1.1.1按性質(zhì)分類

（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定等合規(guī)要求而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）合同風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)在合同簽訂、履行過程中，因合同條款不完善、違約

等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足或侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生

的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)因違反勞動(dòng)法律法規(guī)、勞資糾紛等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.2按來源分類

（1）外部法律風(fēng)險(xiǎn)：來源于法律法規(guī)、政策環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方面的法律

風(fēng)險(xiǎn)。

（2）內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)：來源丁企業(yè)內(nèi)部管理、員工行為等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.3按影響分類

（1）經(jīng)濟(jì)損失：企業(yè)因法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的直接或間接經(jīng)濟(jì)損失。

（2）聲譽(yù)損害：企業(yè)因法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的聲譽(yù)受損、客戶流失等非經(jīng)濟(jì)損失。

（3）合規(guī)障礙：企業(yè)因法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的業(yè)務(wù)開展受阻、合規(guī)成本增加等問

題。

1.2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的意義與目標(biāo)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中，通過對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控

制和監(jiān)督，降低法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響，保障企業(yè)合法權(quán)益，提高企業(yè)

競(jìng)爭(zhēng)力。

1.2.1意義

（1）提高企業(yè)合規(guī)意識(shí)，降低違法行為發(fā)生的可能性。

（2）保障企業(yè)合法權(quán)益，避免或減少經(jīng)濟(jì)損失。

（3）提升企業(yè)內(nèi)部控制水平，優(yōu)化企業(yè)資源配置。

（4）增強(qiáng)企業(yè)聲譽(yù)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

1.2.2目標(biāo)

（1）建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保證企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

（2）提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督能力0

（3）降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

1.3企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，采取的一系列組織

結(jié)構(gòu)、制度措施、管理流程和資源配置的有機(jī)整體。以下是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體

系構(gòu)建的主要內(nèi)容：

1.3.1組織結(jié)構(gòu)

設(shè)立專門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織，明確各部門和員工的職責(zé)，形成協(xié)同高效的

法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制。

1.3.2制度措施

制定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，包括法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)督等

方面的規(guī)定。

1.3.3管理流程

建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)、跟蹤和反饋等

環(huán)節(jié)。

1.3.4資源配置

合理配置企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理所需的人力、物力、財(cái)力等資源，保證法律風(fēng)險(xiǎn)

管理工作的有效開展。

1.3.5培訓(xùn)與文化建設(shè)

加強(qiáng)企業(yè)員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)，培育企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化，提高全體員

工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

1.3.6持續(xù)改進(jìn)

定期對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)，針對(duì)存在的問題和不足，不

斷優(yōu)化和完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

第2章企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織與職責(zé)

2.1法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門的設(shè)置

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性、全面性的工作，涉及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)層面。

因此，設(shè)立專門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)于提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力具有重要意

義。以下是法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門設(shè)置的相關(guān)要點(diǎn)：

2.1.1部門定位與級(jí)別

法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)定位為企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立的職能部門，直接向企業(yè)高層領(lǐng)

導(dǎo)匯報(bào)工作。其級(jí)別應(yīng)與企業(yè)的規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度以及法律風(fēng)險(xiǎn)管理的需求相

適應(yīng)，保證部門具有足夠的權(quán)威性和獨(dú)立性。

2.1.2部門職責(zé)

法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門的主要職責(zé)包括：制定和實(shí)施企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度；對(duì)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)；提供法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，為企業(yè)決

策提供支持；組織企業(yè)內(nèi)部法律培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)；處理企業(yè)法律糾紛，

維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益等。

2.1.3人員配置

法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門的人員配置應(yīng)根據(jù)企業(yè)規(guī)模和業(yè)務(wù)需求合理確定。部門負(fù)

責(zé)人應(yīng)具備豐富的法律專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，部門成員應(yīng)具備一定的法律專業(yè)背

景和業(yè)務(wù)能力。

2.2法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職責(zé)與素質(zhì)要求

2.2.1職責(zé)

法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員的主要職責(zé)包括：開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估；制定法

律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；跟蹤法律風(fēng)險(xiǎn)控制效果；為企業(yè)提供法律咨詢和支持；參與企

業(yè)重大決策，提供法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；組織企業(yè)內(nèi)部法律培訓(xùn)和宣傳等。

2.2.2素質(zhì)要求

法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)具備以下素質(zhì)：

（1）專業(yè)素養(yǎng)：具備扎實(shí)的法律專業(yè)知識(shí)，熟悉企業(yè)所在行業(yè)的法律法規(guī)

和政策。

（2）實(shí)踐能力：具有較強(qiáng)的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制能力，能為企業(yè)提

供有效的法律解決方案。

（3）溝通協(xié)調(diào)能力：具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能與各部門有效溝通，推

動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施。

（4）學(xué)習(xí)能力：具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，不斷更新法律知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)

水平。

2.3法律風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同與溝通

2.3.1內(nèi)部協(xié)同

法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)與各部門建立良好的協(xié)同關(guān)系，共同推進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

管理工作。具體包括：

（1）與業(yè)務(wù)部門協(xié)同，了解業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，提供法律支持。

（2）與人力資源部門協(xié)同，開展法律培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)。

（3）與財(cái)務(wù)部門協(xié)同，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)估，為企業(yè)決策提供依據(jù)。

2.3.2外部溝通

法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)與外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、部門等建立良好的溝

通渠道，獲取法律信息，提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

（1）與律師事務(wù)所、專業(yè)法律顧問保持密切聯(lián)系，獲取專業(yè)法律意見。

（2）關(guān)注行業(yè)法律法規(guī)變動(dòng)，及時(shí)向企業(yè)內(nèi)部傳達(dá)。

（3）與部門保持溝通，了解政策導(dǎo)向，為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提供支持。

通過以上組織與職責(zé)的明確，企業(yè)可以建立起套完善的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體

系，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。

第3章法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

3.1法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與技巧

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，本節(jié)主要介紹法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

的方法與技巧。

3.1.1法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

（1）問卷調(diào)查法：通過設(shè)計(jì)有針對(duì)性的問卷，收集企業(yè)內(nèi)部和外部法律風(fēng)

險(xiǎn)信息。

（2）現(xiàn)場(chǎng)觀察法：實(shí)地考察企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)，了解法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（3）專家訪談法：邀請(qǐng)法律、行業(yè)等方面的專家，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深

入探討。

（4）案例分析法；分析歷史上發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為企

業(yè)提供借鑒。

3.1.2法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技巧

（1）全面梳理企業(yè)業(yè)務(wù)流程，分析各環(huán)節(jié)可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（2）關(guān)注法律法規(guī)、政策變化，及時(shí)掌握走企業(yè)可能產(chǎn)生的影響。

（3）結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，識(shí)別與企業(yè)特點(diǎn)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)-

（4）利用信息化手段，提高法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和效率。

3.2法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系是評(píng)估企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要工具，本節(jié)主要介紹如何

構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。

3.2.1法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系框架

（1）法律法規(guī)遵守情況：評(píng)估企業(yè)遵守法律法規(guī)的情況。

（2）合同管理：評(píng)估企業(yè)合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：評(píng)估企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，包括專利、商標(biāo)、著作

權(quán)等。

（4）勞動(dòng)人事管理：評(píng)估企業(yè)勞動(dòng)人事管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（5）環(huán)境保護(hù)：評(píng)估企業(yè)環(huán)境保護(hù)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（6）企業(yè)治理結(jié)溝：評(píng)估企業(yè)治理結(jié)構(gòu)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響。

3.2.2法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)設(shè)置

針對(duì)上述框架，設(shè)置具體的評(píng)估指標(biāo)，如：

（1）法律法規(guī)遵守情況：合規(guī)性、合規(guī)成本、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。

（2）合同管理：合同簽訂率、合同履行率、合同糾紛率等。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保折：知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。

（4）勞動(dòng)人事管理：?jiǎn)T工滿意度、勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生率、社會(huì)保險(xiǎn)合規(guī)性等。

（5）環(huán)境保護(hù)：環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況、環(huán)保合規(guī)性、環(huán)保處罰情況等。

（6）企業(yè)治理結(jié)溝：董事會(huì)結(jié)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)作用、管理層激勵(lì)與約束等。

3.3法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施與報(bào)告

3.3.1法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施流程

（1）成立評(píng)估小組：由企業(yè)內(nèi)部法律、業(yè)務(wù)等方面的相關(guān)人員組成。

（2）制定評(píng)估方案：明確評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估范圍、評(píng)估方法等。

（3）收集評(píng)估數(shù)據(jù)：通過問卷調(diào)查、訪談、查閱資料等方式，收集相關(guān)數(shù)

據(jù)。

（4）分析評(píng)估數(shù)據(jù)：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、對(duì)比分析等方法，分析法律風(fēng)險(xiǎn)。

（5）撰寫評(píng)估報(bào)告：整理分析結(jié)果，形成法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

3.3.2法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容

（1）評(píng)估背景與目的。

（2）評(píng)估范圍與方法。

（3）法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析。

（4）法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。

（5）法律風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)建議。

（6）后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作建議。

第4章法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略與措施

4.1法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略選擇

企業(yè)在面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的防范策略，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

和造成的損失。以下是幾種常見的法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略：

4.1.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指企業(yè)在決策過程中，主動(dòng)避免可能導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為或活

動(dòng)。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，并在業(yè)務(wù)開展過程中

盡量避免相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指企業(yè)通過購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將部分法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給

第三方。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略時(shí)，應(yīng)充分考慮轉(zhuǎn)移成本、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因

素，保證風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的效益最大化。

4.1.3風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指企業(yè)通過制定內(nèi)部管理制度、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等手段，降低法律

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。企業(yè)在采取風(fēng)險(xiǎn)控制策略時(shí)，應(yīng)關(guān)注以下兒個(gè)方面：

（1）完善內(nèi)部管理制度，保證企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)合法；

（2）加強(qiáng)員工法律意識(shí)培訓(xùn)，提高員工遵守法律法規(guī)的自覺性；

（3）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺并處理潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)是指企業(yè)在充分考慮法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，選擇承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)以追

求更高的收益。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)策略時(shí)，應(yīng)保證風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，并制

定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

4.2法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定

企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略，制定具體的防范措施，以保證風(fēng)險(xiǎn)防范工作

的有效性。

4.2.1完善企業(yè)內(nèi)部管理制度

（1）制定企業(yè)內(nèi)部管理制度，明確各部門、各崗位的職責(zé)和權(quán)限；

（2）建立健全合同管理制度，保證合同簽訂、履行、變更和解除等環(huán)節(jié)合

規(guī)合法；

（3）制定知識(shí)產(chǎn)雙保護(hù)制度，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；

（4）建立員工職業(yè)道德和行為規(guī)范，防止員工違法行為導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

4.2.2加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估

（1）建立法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行排查，發(fā)覺潛在法

律風(fēng)險(xiǎn)；

（2）開展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)己識(shí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，制定

相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

4.2.3提高員工法律意識(shí)

（1）組織員工參加法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工的法律素養(yǎng)；

（2）開展內(nèi)部法律宣傳活動(dòng)，強(qiáng)化員工遵守法律法規(guī)的意識(shí)；

（3）建立健全激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極參與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

4.3法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的實(shí)施與監(jiān)督

企業(yè)應(yīng)保證法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有效實(shí)施，并對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，以實(shí)現(xiàn)法

律風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)。

4.3.1落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

企業(yè)應(yīng)將法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施分解為具體任務(wù)，明確責(zé)任人和完成時(shí)限，保證

措施得到有效執(zhí)行。

4.3.2建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督機(jī)制

（1）設(shè)立專門的法律風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的

監(jiān)督和檢查；

（2）定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估，發(fā)覺問題及時(shí)整改；

（3）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的監(jiān)督，保證法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施落到實(shí)處。

4.3.3優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)施情況，不斷優(yōu)化措施，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范效果。

同時(shí)關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整企業(yè)內(nèi)部管理制度，保證企業(yè)始終處于合規(guī)

合法狀態(tài)。

第5章合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理

5.1合同法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

合同法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括但不限于以下方面：合同主體風(fēng)險(xiǎn)、合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)、

合同履行風(fēng)險(xiǎn)、合同變更及解除風(fēng)險(xiǎn)、合同糾紛處理風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)應(yīng)全面梳理各

類合同，識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下因素對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估：

（1）合同金額及重要性；

（2）合同履行期限;

（3）合同主體的信譽(yù)及履約能力；

（4）合同涉及的法律法規(guī)及政策環(huán)境；

（5）合同變更及解除的可能性；

（6）合同糾紛處理的復(fù)雜程度。

5.2合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

5.2.1完善合同管理制度

企業(yè)應(yīng)建立健全合同管理制度，明確合同簽訂、審批、履行、變更、解除等

環(huán)節(jié)的管理職責(zé)及流程。

5.2.2加強(qiáng)合同主體審查

企業(yè)在簽訂合同前，應(yīng)對(duì)合同對(duì)方的主體資格、信譽(yù)、履約能力等進(jìn)行審查,

保證合同主體的合法性和可靠性。

5.2.3優(yōu)化合同條款設(shè)計(jì)

企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，合理設(shè)計(jì)合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)，降低合同履

行風(fēng)險(xiǎn)。

5.2.4強(qiáng)化合同履行監(jiān)控

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同履行過程中的監(jiān)控，保證合同按照約定履行，及時(shí)發(fā)覺并解

決合同履行中出現(xiàn)的問題。

5.2.5建立合同糾紛處理機(jī)制

企業(yè)應(yīng)建立健全合同糾紛處理機(jī)制，提高合同糾紛的處理效率和效果，降低

合同糾紛對(duì)企'也的影響。

5.3合同管理流程優(yōu)化

5.3.1合同簽訂流程優(yōu)化

企業(yè)應(yīng)簡(jiǎn)化合同簽訂流程，提高合同簽訂效率，同時(shí)保證合同簽訂的合法性

和合規(guī)性。

5.3.2合同審批流程優(yōu)化

企業(yè)應(yīng)建立合理的合同審批流程，明確審批權(quán)限和責(zé)任，提高合同審批效率。

5.3.3合同履行流程優(yōu)化

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同履行過程中的溝通協(xié)調(diào)，保在合同履行順暢，降低合同履行

風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.4合同變更及解除流程優(yōu)化

企業(yè)應(yīng)明確合同變更及解除的條件和流程，保證合同變更及解除的合法性和

合規(guī)性。

5.3.5合同歸檔及管理流程優(yōu)化

企業(yè)應(yīng)建立健全合同歸檔及管理制度，保證合同資料的安全、完整和便于查

詢。

第6章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型及特點(diǎn)

本節(jié)主要介紹企業(yè)所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)

秘密等，并分析各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)及法律保護(hù)要求。

6.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

分析企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、許可風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)

險(xiǎn)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等，并對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體闡述。

6.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，以確定風(fēng)險(xiǎn)

的嚴(yán)重程度和優(yōu)先級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)防范提供依據(jù)。

6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略

6.2.1建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

從組織架構(gòu)、管理制度、流程等方面，構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，提高知

識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。

6.2.2加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)與宣傳

提高企業(yè)員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的培訓(xùn)，提高企業(yè)

整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

6.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與規(guī)劃

根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，保證企業(yè)核心技術(shù)、品牌和市場(chǎng)份

額的穩(wěn)定。

6.2.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可與交易管理

建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可與交易管理制度，防范許可風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)利益最大

化。

6.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用

6.3.1專利保護(hù)與運(yùn)用

分析企業(yè)專利現(xiàn)狀，制定專利保護(hù)策略，提高專利質(zhì)量，促進(jìn)專利運(yùn)用。

6.3.2商標(biāo)保護(hù)與運(yùn)用

加強(qiáng)商標(biāo)注冊(cè)、管理和運(yùn)用，提高企'業(yè)品牌價(jià)值，防范商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

6.3.3著作權(quán)保護(hù)與運(yùn)用

明確企業(yè)著作權(quán)歸屬，加強(qiáng)著作權(quán)保護(hù)，促進(jìn)著作權(quán)合理運(yùn)用。

6.3.4商業(yè)秘密保護(hù)

建立商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)制，防范商業(yè)秘密泄露，保證企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

6.3.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理

建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的能力，降低

糾紛對(duì)企業(yè)的不良影響。

第7章勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

7.1勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在勞動(dòng)用「過程中，因違反勞動(dòng)法律法規(guī)，可能導(dǎo)致

企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的風(fēng)險(xiǎn)。為了有效管理和控制勞動(dòng)法律

風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估。

7.1.1勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)應(yīng)全面梳理勞動(dòng)用工環(huán)節(jié)，識(shí)別可能存在的勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)，主要包括以

下幾個(gè)方面：

（1）招聘與錄用風(fēng)險(xiǎn)：如招聘信息發(fā)布、簡(jiǎn)歷篩選、面試、錄用通知等環(huán)

節(jié)可能存在的歧視、虛假招聘等違法行為。

（2）勞動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)：如未簽訂書面勞動(dòng)合同、勞動(dòng)合同內(nèi)容違法、未依法

履行變更、解除和終止勞動(dòng)合同程序等。

（3）勞動(dòng)報(bào)酬與工時(shí)風(fēng)險(xiǎn)：如未按時(shí)足額支付工資、加班工資，違法安排

工時(shí)等。

（4）社會(huì)保險(xiǎn)與福利風(fēng)險(xiǎn)：如未依法為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，木依法提供

帶薪年休假等福利待遇。

（5）勞動(dòng)保護(hù)與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)：如未提供安全的工作環(huán)境、未配備必要的

勞動(dòng)防護(hù)設(shè)施、未對(duì)員工進(jìn)行職業(yè)健康檢查等。

（6）員工培訓(xùn)與發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)：如未依法開展員工培訓(xùn)、未提供職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)

等。

（7）勞動(dòng)爭(zhēng)議處理風(fēng)險(xiǎn)：如未及時(shí)處理員工投訴、未依法參加勞動(dòng)爭(zhēng)議仲

裁和訴訟等。

7.1.2勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

企業(yè)應(yīng)對(duì)識(shí)別出的勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，

以便制定針對(duì)性的防范措施。評(píng)估方法可以采用定性與定量相結(jié)合的方式，如風(fēng)

險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型等。

7.2勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

針對(duì)識(shí)別和評(píng)估的勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)采取以下措施進(jìn)行防范：

7.2.1建立健全勞動(dòng)法律制度

制定完善的勞動(dòng)法律制度，保證企業(yè)勞動(dòng)用工符合法律法規(guī)要求，降低勞動(dòng)

法律風(fēng)險(xiǎn)。

7.2.2加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理

依法簽訂書面勞動(dòng)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)，保證勞動(dòng)合同的合法性、合規(guī)

性。

7.2.3合規(guī)的勞動(dòng)報(bào)酬與工時(shí)管理

嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于工資、工時(shí)的法律法規(guī)，保證員工工資待遇合法合規(guī)。

7.2.4依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

按照國(guó)家規(guī)定為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，保證員工享有合法權(quán)益。

7.2.5加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)與職業(yè)健康管理

提供安全、健康的工作環(huán)境，加強(qiáng)職業(yè)健康檢查和勞動(dòng)防護(hù)設(shè)施配備。

7.2.6開展員工培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展

依法開展員工培訓(xùn)，提供職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，提高員工綜合素質(zhì)。

7.2.7建立勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制

建立完善的勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)制，及時(shí)處理員工投訴，降低勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。

7.3勞動(dòng)關(guān)系和諧與企業(yè)文化建設(shè)

企業(yè)應(yīng)積極營(yíng)造和諧的勞動(dòng)關(guān)系，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，為勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

提供良好的內(nèi)部環(huán)境。

7.3.1尊重員工權(quán)益

尊重員工合法權(quán)益，公平對(duì)待每一位員工，增強(qiáng)員工的歸屬感和滿意度。

7.3.2加強(qiáng)溝通與協(xié)商

建立健全企業(yè)內(nèi)部溝通協(xié)商機(jī)制J,及時(shí)解決員工問題，預(yù)防和化解勞動(dòng)爭(zhēng)議。

7.3.3推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)

弘揚(yáng)企業(yè)文化，提高員工對(duì)企業(yè)價(jià)值觀的認(rèn)同，促進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系和諧發(fā)展。

第8章環(huán)保與合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

8.1環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

8.1.1環(huán)境法律法規(guī)梳理

本節(jié)主要對(duì)涉及企業(yè)的環(huán)境法律法規(guī)進(jìn)行梳理，包括但不限于《中華人民共

和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》、《中華人民共和國(guó)水污染

防治法》等，識(shí)別企業(yè)可能存在的環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)。

8.1.2環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

分析企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過程中可能產(chǎn)生的環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)，包括排放污染物、建

設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

8.1.3環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，對(duì)識(shí)別出的環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)的可能性

和影響程度，為企業(yè)制定應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。

8.2合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

8.2.1完善內(nèi)部管理制度

建立完善的環(huán)保管理制度，保證企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過程符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

加強(qiáng)環(huán)保培訓(xùn)，提高員工環(huán)保意識(shí)，降低合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)。

8.2.2加強(qiáng)環(huán)保設(shè)施建設(shè)與運(yùn)行

加大環(huán)保設(shè)施投入，保證設(shè)施正常運(yùn)行，降低污染物排放，防范因環(huán)保設(shè)施

不合規(guī)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。

8.2.3強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督與檢查

建立合規(guī)監(jiān)督與檢查機(jī)制，定期對(duì)企業(yè)環(huán)保工作進(jìn)行自查，發(fā)覺問題及時(shí)整

改，保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

8.2.4建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

針對(duì)可能出現(xiàn)的合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任人和應(yīng)對(duì)措施，降

低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響。

8.3環(huán)保與合規(guī)監(jiān)管動(dòng)態(tài)跟蹤

8.3.1關(guān)注政策法規(guī)變動(dòng)

密切關(guān)注國(guó)家環(huán)保政策法規(guī)的變動(dòng)，及時(shí)掌握政策法規(guī)的最新要求，保證企

業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

8.3.2跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)

關(guān)注行業(yè)內(nèi)環(huán)保與合規(guī)方面的最新動(dòng)態(tài)，了解行業(yè)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，提升企業(yè)

環(huán)保與合規(guī)管理水平。

8.3.3加強(qiáng)與監(jiān)管部門溝通

主動(dòng)與環(huán)保、監(jiān)管等部門溝通，及時(shí)了解監(jiān)管要求，保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)不受

影響。

8.3.4定期評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

定期對(duì)企業(yè)環(huán)保與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整應(yīng)對(duì)措施，不析提

高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

第9章訴訟與仲裁法律風(fēng)險(xiǎn)管理

9.1訴訟與仲裁法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

企業(yè)在日常運(yùn)營(yíng)過程中，難免會(huì)涉及訴訟與仲