證券機構坐席管理辦法一、引言親愛的各位同事，大家好！隨著證券行業(yè)的蓬勃發(fā)展，我們公司業(yè)務規(guī)模日益擴大，交易活躍度不斷提升。為了確保公司證券交易活動的高效、安全與合規(guī)，規(guī)范坐席的使用和管理就顯得尤為重要。今天我們一同制定這份《證券機構坐席管理辦法》，希望大家認真學習，共同遵守，讓我們的工作更加有序、規(guī)范地開展。二、適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及證券交易業(yè)務的坐席，包括但不限于交易大廳坐席、遠程交易坐席、分析師專用坐席等。涉及到的人員涵蓋證券交易員、投資顧問、分析師以及其他與證券業(yè)務直接相關的工作人員。三、坐席申請與分配（一）申請流程1.若同事因工作需要使用坐席，需首先填寫《坐席使用申請表》。這份申請表里，要清楚寫明申請坐席的原因、預計使用時長、期望分配的坐席類型（比如靠近行情顯示屏或者相對獨立便于溝通等特殊要求）。2.填好申請表后，提交給所在部門的負責人。部門負責人會根據(jù)部門整體業(yè)務規(guī)劃以及人員工作需求，對申請進行初步審核。審核通過后，再將申請表轉交給公司的運營管理部門。3.運營管理部門收到申請表后，會綜合考慮公司坐席的整體資源狀況、申請人員的工作性質(zhì)以及申請時間等因素，進行最終的審批。如果申請獲批，運營管理部門會以郵件或內(nèi)部通訊工具的形式告知申請人坐席分配結果。（二）分配原則1.業(yè)務優(yōu)先原則：對于承擔核心證券交易業(yè)務、客戶服務工作以及重要分析研究任務的同事，我們會優(yōu)先分配坐席，以保障公司關鍵業(yè)務的順利推進。2.資源合理利用原則：在分配坐席時，我們會充分考慮坐席的使用效率和空間布局。避免出現(xiàn)坐席閑置浪費或者布局不合理導致工作不便的情況。比如，交易員坐席會集中安排，便于相互協(xié)作和信息傳遞；而分析師坐席可能會根據(jù)研究方向和團隊協(xié)作需求進行合理分布。3.公平公正原則：在滿足業(yè)務需求的前提下，我們會盡量確保坐席分配的公平性。無論是資深員工還是新入職同事，都將基于相同的標準進行評估和分配。希望大家理解，合理的分配是為了讓整個團隊都能更好地開展工作。四、坐席使用規(guī)范（一）日常使用規(guī)范1.大家在獲得坐席分配后，要妥善使用和維護坐席相關的設備和設施。這包括電腦、顯示屏、交易終端、桌椅等。不得隨意拆卸、改裝設備，若發(fā)現(xiàn)設備有損壞或者故障，要及時向公司的技術支持部門報修。咱們鼓勵大家愛護公物，因為良好的設備狀態(tài)是確保工作順利進行的基礎。2.坐席區(qū)域要保持整潔衛(wèi)生。個人物品擺放要整齊有序，不能隨意堆放文件、雜物，避免影響辦公環(huán)境和他人工作。每天工作結束后，請大家自覺清理桌面，將文件資料整理歸檔。希望大家共同營造一個舒適、整潔的辦公環(huán)境。3.為了保障交易數(shù)據(jù)的安全和保密，嚴禁在坐席設備上安裝未經(jīng)公司授權的軟件，尤其是來路不明的軟件。同時，不要隨意連接外部存儲設備，防止數(shù)據(jù)泄露或者遭受病毒攻擊。若因工作需要必須安裝特定軟件或使用外部存儲設備，需提前向技術支持部門申請并獲得批準。（二）交易時段使用規(guī)范1.在證券交易時段，坐席使用者務必保持高度專注，嚴格遵守交易規(guī)則和操作流程。不得從事與交易無關的活動，如玩游戲、看視頻、長時間閑聊等。每一筆交易都關乎公司和客戶的利益，希望大家能以專業(yè)、負責的態(tài)度對待。2.要確保交易信息的準確和及時傳遞。及時關注行情變化，按照指令準確執(zhí)行交易操作。如果在交易過程中遇到任何異常情況，如交易系統(tǒng)故障、行情數(shù)據(jù)異常等，要立即向相關部門報告，并采取相應的應急措施，盡量減少可能造成的損失。3.交易員之間要避免不必要的干擾。在交易過程中如需溝通業(yè)務，應盡量保持輕聲，避免大聲喧嘩影響他人工作。同時，要注意保護交易信息的保密性，不要隨意向無關人員透露交易細節(jié)。（三）非交易時段使用規(guī)范1.在非交易時段，如果坐席沒有被安排其他用途，原使用者可以繼續(xù)使用坐席進行工作相關的準備、總結等事項。但同樣要遵守公司的辦公場所使用規(guī)定，不得在坐席區(qū)域從事違法違規(guī)或影響公司形象的活動。2.若因公司集體活動、設備維護等原因需要暫時占用坐席，公司會提前通知相關人員。希望大家積極配合安排，及時調(diào)整工作，確保各項活動和維護工作的順利進行。五、坐席變更與歸還（一）變更申請1.若坐席使用者因工作崗位變動、業(yè)務調(diào)整等原因需要變更坐席，需填寫《坐席變更申請表》。在申請表中詳細說明變更原因、期望的新坐席位置（如有特殊要求）等信息。2.申請表同樣先提交給所在部門負責人審核，審核通過后再轉交給運營管理部門。運營管理部門會根據(jù)公司坐席資源情況和業(yè)務需求進行審批。獲批后，會告知申請人變更的具體時間和相關注意事項。（二）坐席歸還1.當員工離職、崗位調(diào)整不再需要使用原坐席或者坐席使用期限到期時，需要及時歸還坐席。在歸還坐席前，使用者要清理個人數(shù)據(jù)和文件，并確保坐席設備完好無損、能夠正常使用。2.歸還坐席時，需向運營管理部門提交《坐席歸還確認表》。運營管理部門會安排人員對坐席進行檢查驗收。若發(fā)現(xiàn)設備有損壞或者數(shù)據(jù)未清理干凈的情況，將按照公司相關規(guī)定進行處理。希望大家在離職或崗位變動時，能積極配合做好坐席歸還工作，以便后續(xù)其他同事順利使用。六、監(jiān)督與檢查（一）日常監(jiān)督1.各部門負責人要對本部門坐席使用情況進行日常監(jiān)督，確保部門內(nèi)員工遵守坐席管理辦法的各項規(guī)定。關注坐席使用是否存在違規(guī)行為、設備是否正常運行等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促員工整改。2.運營管理部門會不定期對全公司坐席使用情況進行巡查。巡查內(nèi)容包括坐席區(qū)域的衛(wèi)生狀況、設備使用合規(guī)性、人員操作規(guī)范性等方面。希望大家在日常工作中自覺遵守規(guī)定，共同維護良好的工作秩序。（二）定期檢查1.公司每季度會組織一次全面的坐席設備檢查。技術支持部門會對坐席電腦、交易終端等硬件設備進行性能檢測和維護，確保設備運行穩(wěn)定，滿足業(yè)務需求。同時，也會檢查軟件系統(tǒng)是否為最新版本，有無安全漏洞等情況。2.在檢查過程中，如果發(fā)現(xiàn)設備存在老化、損壞等影響正常使用的問題，技術支持部門會及時安排維修或更換。對于因人為原因造成設備損壞的，將根據(jù)公司相關規(guī)定追究責任人的責任。希望大家能夠理解，定期檢查是為了保障大家更好地開展工作，也請大家積極配合檢查工作。七、違規(guī)處理若發(fā)現(xiàn)有同事違反本坐席管理辦法的相關規(guī)定，公司將視情節(jié)輕重給予相應的處理：1.輕微違規(guī)：對于初次出現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，如坐席區(qū)域衛(wèi)生不達標、偶爾在交易時段從事少量與交易無關活動等，公司將給予口頭警告，并要求立即整改。希望大家能夠及時改正，避免再次出現(xiàn)類似問題。2.中度違規(guī)：若違規(guī)行為較為嚴重，如未經(jīng)授權安裝軟件、在坐席設備上處理私人事務且影響工作等，公司將給予書面警告，并在部門內(nèi)進行通報批評。同時，違規(guī)者需在規(guī)定時間內(nèi)提交整改報告，確保類似問題不再發(fā)生。希望大家能引以為戒，嚴格遵守規(guī)定。3.嚴重違規(guī)：對于嚴重違反坐席管理辦法的行為，如故意損壞坐席設備、泄露交易機密信息、利用坐席從事違法違規(guī)交易活動等，公司將按照法律法規(guī)和公司相關規(guī)定嚴肅處理，包括但不限于解除勞動合同、追究法律責任等。公司一直強調(diào)合規(guī)經(jīng)營的重要性，嚴重違規(guī)行為不僅損害公司利益，還可能帶來嚴重的法律后果，希望大家務必高度重視，嚴格自律。八、附則1.本辦法自發(fā)布之日起正式生效。如果后續(xù)證券行業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管