一、反商業(yè)賄 二、反壟斷（經(jīng)營(yíng)者集中 三、商業(yè)秘密保 四、反壟斷（壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位 五、 六、個(gè)人信息保 七、商業(yè)伙 八、勞動(dòng)用 第一章反商業(yè)賄賂概述第二章反商業(yè)賄賂合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（一）（二）（一）商業(yè)賄賂的主體包括行賄主體和受賄主體。從行賄主體來(lái)看，應(yīng)當(dāng)是從事商業(yè)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，包括單位和個(gè)人。從受賄主體來(lái)看，除了包括上述從事商業(yè)活動(dòng)的居間代理人，公司高管及其授權(quán)雇員，律師，會(huì)計(jì)師，政府官員，以及其他具有影響交易能力的個(gè)人或組織等。（二）商業(yè)賄賂的主觀方面只能由故意構(gòu)成，并且只能是出于直接故意的主觀形態(tài)。目的是在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取交易機(jī)會(huì)，將自己的產(chǎn)品或服務(wù)銷(xiāo)售出去，或者以更優(yōu)惠的條件購(gòu)買(mǎi)商品或接受服務(wù)。而收受商業(yè)賄賂的一方則為牟取私利，不顧國(guó)家和單位及公眾利益。（三）（四）200310315820186140國(guó)20051027準(zhǔn)公約，20061132006212公款必須返還的原則。該公約的內(nèi)容除序言外共分8章：包括總則，預(yù)防措施，定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“OECD199922019444德國(guó)、法國(guó)、意大利、日本、加拿大、俄羅斯。中國(guó)目前只是一個(gè)觀察國(guó)，尚未簽署該公約。OECDOECD201151人民共和國(guó)刑法修正案（八164以重罰。由此可見(jiàn)，中國(guó)刑法針對(duì)向外國(guó)公職人員行賄的刑罰已經(jīng)在實(shí)質(zhì)上達(dá)到OECD公約的要求?！癋CA）在管轄權(quán)方面，該法的適用行為主體為任何代表公司行為的公司、自然人、董（根據(jù)美國(guó)地域管轄原則和國(guó)籍管轄原則（FC。在母公司的責(zé)任方面，F(xiàn)CA司需要為其在海外的子公司向外國(guó)政府官員行賄的行為負(fù)責(zé)。具備美國(guó)國(guó)籍、居民在賄賂的責(zé)任后果方面，除了對(duì)于公司的巨額罰款外，根據(jù)FCPA的規(guī)定，跨2011412英國(guó)《反賄賂法》并沒(méi)有通融費(fèi)例外，即：如果是出于加速或取得外國(guó)官員例行政府行動(dòng)之目的而給外國(guó)官員支付的便利性或加速性費(fèi)用，仍然會(huì)被認(rèn)定為“賄賂外20300金”等進(jìn)行了定義。該規(guī)定第5現(xiàn)金、實(shí)物或者其他方式退給對(duì)方單位或者個(gè)人的一定比例的商品價(jià)款。第6條規(guī)刑法下的商業(yè)賄賂規(guī)定主要集中在是《刑法》以及相關(guān)的刑事立法解釋、司法《最高人（二于行賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》以及《最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)桑ㄔ囆校ㄐ谭?63（164385、條、介紹賄賂罪（刑法第392條、單位行賄罪（刑法第393條（388（164第二章反商業(yè)賄賂合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐中，商業(yè)賄賂合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一般包括第三方商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)、禮品與招待商業(yè)賄“第三方”是指公司以任何形式或名義聘用的代理、顧問(wèn)、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)推財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)、合資或合作伙伴、物流貨運(yùn)代理或海關(guān)事務(wù)代理、或營(yíng)銷(xiāo)代股份有限公司、合伙企業(yè)甚至是自然人或其他非法人實(shí)體。“第三方”風(fēng)險(xiǎn)是反商業(yè)賄賂領(lǐng)域中企業(yè)面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)之一。除了在美國(guó)登記的證券之“發(fā)行人”和美國(guó)“國(guó)內(nèi)企業(yè)”以及他們的相關(guān)人員，美國(guó)《反海外腐FCPA或促使其他人促成行賄行為在美國(guó)境內(nèi)發(fā)生的外國(guó)公司和個(gè)人。“有價(jià)物或好處”指接受者認(rèn)為可能有價(jià)值的財(cái)物或好處，例如財(cái)產(chǎn)性利益或娛樂(lè)(例如:音樂(lè)會(huì)、劇院演出、體育活動(dòng)或其他類(lèi)似活動(dòng)的門(mén)票或邀請(qǐng)函)、旅行、住宿、交通、貸款、對(duì)財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)、設(shè)備的使用權(quán)，慈善捐贈(zèng)、政治獻(xiàn)金、醫(yī)療、工作或?qū)嵙?xí)機(jī)會(huì)或合同，以及雇傭機(jī)會(huì)。之一。在FCPA項(xiàng)下，其將“經(jīng)銷(xiāo)商”放在了第三方項(xiàng)下。但由于“采購(gòu)”在國(guó)際系。美國(guó)專(zhuān)門(mén)法包括：1883（后于1978年修訂為《文官（19891977（一）根據(jù)FCPA的反賄賂條款規(guī)定，中國(guó)在美國(guó)上市的公司、美國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立3（二）13（三）但FCPA對(duì)行賄行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)較為模糊，執(zhí)法過(guò)程中美國(guó)司法部和美國(guó)證券FCPA行為，但并不要求被告一定知道其違反了FCPA；FCPAFCPA2FCPA200對(duì)個(gè)人最高處以25萬(wàn)美元罰金并處最高5年刑期；250050020對(duì)于違反FCPA的被告，法院可對(duì)其加以更高的處罰。最高可達(dá)相當(dāng)于被告從（四）2人員及子公司的行為都會(huì)受FCPA監(jiān)管。而美國(guó)司法部在查案過(guò)程中，執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)（五）美國(guó)司法部主要負(fù)責(zé)FCPA的執(zhí)行，而美國(guó)證券交易委員會(huì)則一般負(fù)責(zé)公司記根據(jù)FCPA規(guī)定，其管轄適用的范疇，包括在美國(guó)任何證交所或柜臺(tái)交易機(jī)構(gòu)并將強(qiáng)化對(duì)FCPA違法案件中當(dāng)事方為與美國(guó)企業(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的中國(guó)企業(yè)的執(zhí)法FCPA調(diào)查也可能引發(fā)其他國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)充分吸收專(zhuān)業(yè)人員，組成風(fēng)險(xiǎn)分析團(tuán)隊(duì)，按照準(zhǔn)確掌握董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧苊庖騻€(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)重大損失。并通過(guò)測(cè)試等方法，確保評(píng)估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來(lái)源和定量評(píng)估程序的合理性和準(zhǔn)確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對(duì)假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改，并公司不得支付有影響力的外部人士或其他第三方的配偶和其他家屬產(chǎn)生的費(fèi)用。企業(yè)應(yīng)出臺(tái)明確的采購(gòu)管理制度，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)過(guò)程公開(kāi)、透明。企業(yè)應(yīng)由相關(guān)部門(mén)對(duì)投標(biāo)方進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查，確保投標(biāo)方的資信實(shí)力，并要一 反商業(yè)賄賂主要國(guó)際公約清（TheUnitedNationsConventionagainst（OECDConventiononCombatingBriberyofForeignPublicOfficialsinInternationalBusiness二、美國(guó)《海外反腐敗法》（ForeignCorruptionPracticeAct美國(guó)《海外反腐敗法資源指南》（AResourceGuidetotheU.S.英國(guó)《2010（TheBriberyAct2010,英國(guó)《有關(guān)商業(yè)組織防范有關(guān)人員賄賂的程序指南》（Guidanceaboutprocedureswhichrelevantcommercialorganizationscanputintoplacetopreventpersonsassociatedwiththemfrombribing）三、反壟斷（經(jīng)營(yíng)者集中第一章監(jiān)管要求概述 第二章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制第四章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施第一章監(jiān)管要求概述到設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)(例如德國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)是25%)，則構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中交易。（一）（二）（三）（一）2)參與集中（二）（一）如進(jìn)入第二審批階段，有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)較大可能要求提供進(jìn)一步申報(bào)信息甚至有可能拒絕審批交易或啟動(dòng)相關(guān)程序阻止交易的實(shí)施(適用于有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（二）（三）（四）第二章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別（一）在完成經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)之前，如果標(biāo)的公司的經(jīng)營(yíng)管理控制權(quán)已實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)移至買(mǎi)方(包括通過(guò)交割前對(duì)標(biāo)的公司的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施決定性影響、提前獲得也有可能構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)際上提前實(shí)施的違法行為，經(jīng)營(yíng)者及/或個(gè)人需要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（二）（三）（一）（二）（三）（即無(wú)法交割第三 （一）（二）（三）（四）（一）企業(yè)可以依據(jù)反壟斷(經(jīng)營(yíng)者集中)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，參考本指南內(nèi)容，同時(shí)結(jié)合企業(yè)自身的實(shí)際業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，制定、完善有關(guān)反壟斷(經(jīng)營(yíng)者（二）第四 （一）(3)所涉商品市場(chǎng)及地域市場(chǎng)的描述(需要依照有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的過(guò)往審批案

（二）（三）如申報(bào)材料的原文未以當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言書(shū)寫(xiě)，企業(yè)一般需要根據(jù)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為確保交易各方(特別是在交易各方為競(jìng)爭(zhēng)者的情況下)不涉及商業(yè)敏感信息的分享交流，企業(yè)可聘請(qǐng)外部律師或其他第三方中介代為收集申報(bào)信息及撰（一）（二）（一）（二）第一章商業(yè)秘密保護(hù)概述第一章商業(yè)秘密保護(hù)概述（2018）9該定義與《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（AgreementonTrade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights，TRIPS）以及美日歐等國(guó)家的法律法規(guī)中（一）（二）（三）（一）商業(yè)秘密侵權(quán)是指他人未經(jīng)權(quán)利人(合法持有人)的許可,以非法手段獲取、披露、（二）（原告（三）（四）間接使用是指將以不正當(dāng)手段獲取的商業(yè)秘密用于科研活動(dòng),表面上不用于生產(chǎn),實(shí)通過(guò)正當(dāng)手段或途徑獲取商業(yè)秘密,但未盡保密義務(wù)，違反保密要求,將商業(yè)秘密披露給他人、自行使用或者允許他人使用。這些行為包括:違反法定保密義務(wù),披露、的保密要求,披露、使用、許可他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的行為；第三人基于惡《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》是我國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)中最重要的一部法律。20171《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》201719932017第十條，刪除“第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法第十條，刪除“能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)及其工作人員對(duì)調(diào)查過(guò)程中知監(jiān)督檢查人員權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益難以為的情節(jié)判決給予權(quán)利人三百第二十五條，刪除“可以根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)工作的通知（國(guó)經(jīng)貿(mào)法[1997]419號(hào)中要求企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)暫行規(guī)定（國(guó)資發(fā)[2010]41（WTO（TRIPSTRIPS商業(yè)秘密的義務(wù)。TRIPS中將商業(yè)秘密表述為“未披露過(guò)的信息”（UndisclosedInformation）,我國(guó)制定的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第9條正是履行這一義務(wù)的體現(xiàn)。（UniformAct，UTSA比亞特區(qū)及47個(gè)州均采用了UTSA及其修改版本，作為商業(yè)秘密保護(hù)的法律依據(jù)，聯(lián)邦上訴法院和少數(shù)未采納UTSA（TheFirstRestatementofTorts）的規(guī)定。2016（DefendTradeSecretsAct，DTSA）正式生效，商業(yè)秘密和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)一樣獲得美國(guó)聯(lián)邦立法的保護(hù)。DTSA的出臺(tái)克服了UTSA在應(yīng)對(duì)跨州及跨國(guó)公司的商業(yè)秘密保護(hù)問(wèn)題上的局限，同時(shí)對(duì)《經(jīng)濟(jì)間諜法》（EconomicEspionageActEEA）中將侵犯商業(yè)秘密列為聯(lián)邦刑事犯罪進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)1939757-75919791995題；其中對(duì)第39-4519962016DTSA對(duì)商業(yè)秘密竊取案件的聯(lián)邦管轄權(quán)、案件執(zhí)行、境外案件報(bào)告、國(guó)會(huì)相關(guān)DTSA新創(chuàng)設(shè)的單方扣押程序規(guī)定，在“特定情況下”可采取單方民事扣押的行此外，DTSA還要求針對(duì)發(fā)生在美國(guó)境外的盜用美國(guó)公司商業(yè)秘密的案件進(jìn)行追當(dāng)前現(xiàn)行州法中關(guān)于商業(yè)秘密的保護(hù)體系不會(huì)被取代，DTSA后續(xù)實(shí)施情況如（一）2016/943201869198941（（地域限制許可條款的豁免期限規(guī)定為10年，不利用商業(yè)秘密的長(zhǎng)遠(yuǎn)保護(hù)。統(tǒng)一的狀況。以德國(guó)與法國(guó)為例，1896年，德國(guó)在《反不正當(dāng)法》首次把侵犯商業(yè)秘密列舉為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；2004年《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)行為進(jìn)行（二）2015年，日本對(duì)《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)防止法》進(jìn)行了重要修訂，此次修訂涉及民事救在民事救濟(jì)程序方面，將訴訟時(shí)效延長(zhǎng)至20年，并設(shè)計(jì)了一套可推翻的“推定2015（三法、保護(hù)、人員等均進(jìn)行了規(guī)定。2008年《俄羅斯聯(lián)邦民法典》正式生效，對(duì)技術(shù)期最高為5年。（二）（三）（四）（五）制定保密技術(shù)（含人防、物防、技防）（六）（七）（一）（二）（三）（五）（六）（七）（一）（二）（五）（七）（一）（二）組織人事部門(mén)要對(duì)擬任（聘）（三）（四）；另外，DTSA規(guī)定司法部應(yīng)針對(duì)美國(guó)境外侵害美國(guó)商業(yè)秘密的案件情況，經(jīng)與知（一）（二）（一）（二）（三）（四）（五）（一）（二）（三）（四）（五）《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施下列侵犯商業(yè)秘密的行為（一）以盜竊、賄賂、欺（（第十五條監(jiān)督檢查部門(mén)及其工作人員對(duì)調(diào)查過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保第十七條經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，給他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)額還應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)者為制止侵權(quán)行為所支付的合理開(kāi)支。經(jīng)營(yíng)者違反本法第六第二十一條經(jīng)營(yíng)者違反本法第九條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的，由監(jiān)督檢查部門(mén)第三十條監(jiān)督檢查部門(mén)的工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄《中華人民共和國(guó)刑法》1201922017（一）（二第三百零八條之 泄露不應(yīng)公開(kāi)的案件信息《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十一條國(guó)家建立、完善科技報(bào)告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會(huì)公布第四十二條企業(yè)、事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立健全技術(shù)秘密保護(hù)制度，保護(hù)本單位32015第四十八條第二款科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定泄露國(guó)家第五十一條違反本法規(guī)定，職工未經(jīng)單位允許，泄露本單位的技術(shù)秘密，第四十三條保密義務(wù)第三百二十五條技術(shù)合同價(jià)款、報(bào)酬或使用費(fèi)（第二款第三百四十七 技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同讓與人的義第三百四十九 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同讓與人基本義第三百五十 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同受讓人技術(shù)保密義《中華人民共和國(guó)公司法》（《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》第二十二條勞動(dòng)合同當(dāng)事人可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密第一百零二條勞動(dòng)者違反本法規(guī)定的條件解除勞動(dòng)合同或者違反勞動(dòng)合同第十條之二不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4201852018與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（草案第二部分關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)效力、范圍和使用的標(biāo)準(zhǔn)第七節(jié)對(duì)未披露信息的保護(hù)（1967）第十條之二規(guī)定的不公（二）《不公平競(jìng)爭(zhēng)法第三次重述》第四章貿(mào)易價(jià)值的適用主題2商業(yè)秘密61995§39商業(yè)秘密的定義§40商業(yè)秘密的撥款行為人通過(guò)第43條規(guī)定的規(guī)則獲得的不正當(dāng)行為獲得該行為人知道或有理由知道的另一商業(yè)秘密;要么該行為人知道或有理由知道該信息是該行為人根據(jù)第41條規(guī)定的規(guī)則在行為人對(duì)另一方承擔(dān)責(zé)任的情況下獲得的商業(yè)秘密;要么行為人知道或有理由知道該信息是行為人通過(guò)第43條規(guī)定的不正當(dāng)手段獲得的商業(yè)秘密;要么行為人知道或有理由知道該信息是行為人通過(guò)第43條規(guī)定的不正當(dāng)違反對(duì)另一方的信任義務(wù);要么§41信心的責(zé)任義，以符合第40條規(guī)定的規(guī)則：該人在披露商業(yè)秘密前明確承諾保密;要么§42員工違反信心據(jù)第40條規(guī)定的規(guī)則，對(duì)商業(yè)秘密的占用負(fù)有責(zé)任?！?3不正當(dāng)?shù)孬@取商業(yè)秘密根據(jù)第40§44禁令：商業(yè)秘密的撥款原告的任何相關(guān)不當(dāng)行為;和§45根據(jù)第40條規(guī)定對(duì)另一個(gè)商業(yè)秘密進(jìn)行盜用的另一方應(yīng)對(duì)由于撥款原告提起訴訟或以其他方式主張其權(quán)利的任何無(wú)理拖延;和《經(jīng)濟(jì)間諜法》第90章 第1831 71996目的，處50萬(wàn)美元罰金，或15年以下有期徒刑，或二者并處；組織犯罪依B任何組織犯(a)款罪的，處1000萬(wàn)美元以下罰金。第1832條 目的，處罰金，或10年以下有期徒刑，或二者并處；組織犯罪依B款規(guī)定。任何組織犯(a)款罪的，處500萬(wàn)美元以下罰金。第1833條 第1834 應(yīng)適用1970年毒品犯罪綜合防治法第413413節(jié)第(d)條和第(f)條規(guī)定的財(cái)產(chǎn)除外。第1835條 1836條禁止侵權(quán)的民事程序第1837條 第1838條 第1839條 本章使用的術(shù)語(yǔ)反壟斷（壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位第一 反壟斷（反托拉斯）監(jiān)管要求概四、反壟斷法（反托拉斯法）第二 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)（一）（二）第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范第四 反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)第一 （一）定可以是書(shū)面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間，23（二）Cartel:（參見(jiàn)1911年UnitedStatesv.AmericanTobaccoCo.、1947UnitedStatesv.NationalLeadCo.案）（1961年RadiantBurnersInc.v.PeoplesGasLightandCoke19841993同時(shí)注意閱讀2000年4月7（1992EastmanKodakCovImageTechnicalServices,Inc.。捆綁協(xié)議、搭售協(xié)議如果有明顯的商業(yè)合理性，不超出其目的范圍，該搭售也是合法的（1989年Mozartv.Mercedes-BenzofNorthAmerica1911年的DrMilesMedicalCoVJohnPark&Sons議或者強(qiáng)迫采取其要求銷(xiāo)售的價(jià)格。但是美國(guó)最高法院在1997年的StateOilCovKhan1967UnitedStatesv.Arnold.SchwinnCo.案中認(rèn)定生產(chǎn)商地域和客戶(hù)的限制是不合理的，屬于本身違法，而在1977年的ContinentalT.VIncvGTESylvaniaInc.SylvaniaSchwinn案本身斯訴訟獲勝訴的很少。1993年BrookegroupLtd.V.Brown&（三）為了保護(hù)消費(fèi)者和企業(yè)的合法權(quán)益以及維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，歐盟條約第101條（81）第101條第一款規(guī)定將聯(lián)合限制分為三類(lèi)：橫向限制協(xié)議（價(jià)格卡特爾和分割是為了阻礙、限制和扭曲競(jìng)爭(zhēng)，就是違法了歐盟條約第101條。19975%橫向協(xié)議不會(huì)產(chǎn)生顯不適用第101條第一款，即反壟斷豁免。額是認(rèn)定是否達(dá)到排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的因素。共同的市場(chǎng)份額不夠30%，達(dá)不到排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程度，共同的市場(chǎng)份額超過(guò)50%的，會(huì)被懷疑排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，超過(guò)90%的份額，達(dá)到了排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程度。歐盟競(jìng)爭(zhēng)法關(guān)于對(duì)縱向協(xié)議的規(guī)定是歐盟條約第101條（原第81條）19991222（簡(jiǎn)稱(chēng)，20102790/19992010縱向協(xié)議豁免條例禁止的核心限制行為，依據(jù)歐盟條約第101條第一款原6102（82止濫用市場(chǎng)支配地位的前提是企業(yè)在共同市場(chǎng)或者該市場(chǎng)的一個(gè)重大部分具有歐盟條約第102條列舉了過(guò)高定價(jià)、掠奪性定價(jià)、價(jià)格歧視、拒絕交易、歐盟條約第102條規(guī)定，如果以占據(jù)市場(chǎng)支配地位的企業(yè)，直接或者間接四、反壟斷法（反托拉斯法）101102101102第二章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別（一）（二）101102101102規(guī)定的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則》予以處罰。罰款不應(yīng)當(dāng)超過(guò)企業(yè)上一年度總產(chǎn)值的10%。按照《第1/2003號(hào)條例第23條第2款第a項(xiàng)規(guī)定的罰款方法指南》第13條，（三）3510令,制止違法行為。美國(guó)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》第5條規(guī)定聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)制止74定任何由于違反反托拉斯法而遭受財(cái)產(chǎn)或其他任何損害的人,按照三倍的賠償標(biāo)（一）（二）第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范（三第四章反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（一）企業(yè)的法務(wù)人員要研究美國(guó)的反托拉斯法律制度和聯(lián)邦法院的反托拉斯判避免盲目決策，對(duì)案件的走向要心中有數(shù)。主體；但是，近10年來(lái)，美國(guó)法院在實(shí)踐中依據(jù)《外國(guó)主權(quán)豁免法》第16072007年中國(guó)銀行、2010關(guān)于案件的走向。反壟斷案件訴訟，需要長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行，美國(guó)國(guó)內(nèi)通常7-15-2012本案何時(shí)結(jié)束，很難預(yù)測(cè)。（二）了解反壟斷民事訴訟制度。2012年5月，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于審理因界定的思路與方法；在華為公司訴美國(guó)IDC公司濫用市場(chǎng)支配地位壟斷糾紛案（三）立一套統(tǒng)一適用的損害賠償訴訟規(guī)則。歐盟議會(huì)大會(huì)于2014年11法律給予保障的?！稉p害賠償指令》第3條第1款規(guī)定，成員國(guó)應(yīng)確保成員國(guó)了損害賠償?shù)姆秶?即受害者應(yīng)當(dāng)對(duì)所受損害實(shí)際價(jià)值獲得的完全賠償)包括第一章概述第二章跟蹤和篩選階段第四章投標(biāo)階段第五章合同簽署階段第六 實(shí)施前準(zhǔn)備階第七章項(xiàng)目實(shí)施階段第八章運(yùn)營(yíng)與維護(hù)階段第九 移交與退出階第十 健全PPP業(yè)務(wù)合規(guī)管理機(jī)PPPPPP三、建立PPP合規(guī)審查機(jī)制PPPPPP六、強(qiáng)化PPP違規(guī)問(wèn)責(zé)附件PPP第一章概述（一PPP（二）本指南所稱(chēng)實(shí)施機(jī)構(gòu)，是指負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作（三）本指南所稱(chēng)社會(huì)資本方，是指與政府方簽署PPP項(xiàng)目合同的社會(huì)資本或項(xiàng)（四）本指南所稱(chēng)項(xiàng)目公司，是指為實(shí)施PPP項(xiàng)目而依法設(shè)立的自主運(yùn)營(yíng)、自負(fù)（一）PPPPPP應(yīng)覆蓋涉及PPP項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等管理部門(mén)、崗位和人員，并貫穿PPP項(xiàng)目的決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全部管理環(huán)節(jié)。（二）PPP（三）中央企業(yè)應(yīng)賦予PPP合規(guī)管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立的工作職責(zé)，確保其不受其他部門(mén)第二章跟蹤和篩選階段中央企業(yè)跟蹤篩選的PPP項(xiàng)目應(yīng)是需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市中央企業(yè)跟蹤篩選的PPPPPP于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）（號(hào)（二）認(rèn)不再采用PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目；（七）采購(gòu)階段但本級(jí)政府當(dāng)前及以后年度財(cái)政承受能力已超過(guò)10%上限的項(xiàng)目；使用者付費(fèi)比例低于10%的使用者付費(fèi)項(xiàng)目；公共預(yù)算10%的項(xiàng)目；（十三）（十五）（十七）如果中央企業(yè)跟蹤和篩選的項(xiàng)目未能納入到財(cái)政部全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)和發(fā)改委投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，將無(wú)法開(kāi)展項(xiàng)目運(yùn)作，因此要將PPP項(xiàng)目入庫(kù)作為PPP項(xiàng)目合同生效要件，或作為實(shí)施機(jī)構(gòu)承諾，要求實(shí)施機(jī)構(gòu)明確中央企業(yè)跟蹤篩選的PPP項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作應(yīng)已到位。新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)關(guān)注項(xiàng)目前期工作中有關(guān)審批文件的辦理主體是否超越其法P（試行（2014113（20474項(xiàng)目審批手續(xù)及審批程序是否合規(guī)，對(duì)P項(xiàng)目批準(zhǔn)文件的審批主體資格、審P責(zé)任是否納入財(cái)政一般公共預(yù)算管理，是否超過(guò)當(dāng)年本級(jí)一般公共預(yù)算支出的10及批復(fù)文件、設(shè)計(jì)文件及批復(fù)文件（如有）等審批手續(xù)是否完備。PPPPPP的支出責(zé)任以及占比。項(xiàng)目所在地政府每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例是否超過(guò)10%。財(cái)政支出責(zé)任占比超過(guò)5（財(cái)府付費(fèi)形式的PPP項(xiàng)目之外，無(wú)法推出新的政府付費(fèi)項(xiàng)目。在實(shí)踐中，如果項(xiàng)目未納入一般公共預(yù)算管理，應(yīng)在PPP項(xiàng)目合同中將項(xiàng)PPP8《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行文件目錄（第十三批）（財(cái)政部令第103號(hào)）中廢止，但在新的替代文件出臺(tái)前，仍具有指導(dǎo)意PPP（國(guó)資發(fā)財(cái)管〔2017〕192號(hào)）規(guī)定，中央企業(yè)跟蹤篩選的PPP項(xiàng)目應(yīng)屬于中央企業(yè)主業(yè)領(lǐng)域投資。已納入中央企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控范圍的企業(yè)集團(tuán)，累計(jì)對(duì)PPP項(xiàng)目的凈投資產(chǎn)已不應(yīng)因開(kāi)展PPP項(xiàng)目而推高企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率。資產(chǎn)負(fù)債率高于85%或近2年連續(xù)虧損的中央企業(yè)，應(yīng)以聯(lián)合投資的方式實(shí)施PPP項(xiàng)目。PPPPPP適宜采用PPP模式進(jìn)行嚴(yán)格審查，明確約定相關(guān)責(zé)任的承擔(dān)及費(fèi)用補(bǔ)償?shù)?。第三章可研及?xiàng)目決策階段中央企業(yè)應(yīng)根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)PPP業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的通知（國(guó)資發(fā)財(cái)管〔2017〕192號(hào)）要求，在PPP項(xiàng)目決策前充分開(kāi)展項(xiàng)目可行性分析，并形信息存在隱瞞、篡改等情形，影響PPP項(xiàng)目投資決策有效性。對(duì)此，建議健全中央企業(yè)投資項(xiàng)目管理制度體系，對(duì)PPP項(xiàng)目可行性研究報(bào)告所包含的內(nèi)容要素及研究深度提出明確、標(biāo)準(zhǔn)化要求，加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目投資決策前及投標(biāo)前審中央企業(yè)集團(tuán)總部（含整體上市的上市公司總部）是PPP業(yè)務(wù)的投資決策審批主體。中央企業(yè)集團(tuán)總部承擔(dān)PPPPPP各級(jí)子企業(yè)承擔(dān)PPP業(yè)務(wù)的具體管理責(zé)任。中央企業(yè)集團(tuán)總部（含整體上市的可將一定投資限額內(nèi)的PPP業(yè)務(wù)決策權(quán)授權(quán)至二級(jí)子企業(yè)，被授權(quán)的二級(jí)子企PPP（國(guó)資發(fā)財(cái)管［2017］192號(hào)）規(guī)定，報(bào)中央企業(yè)集團(tuán)總項(xiàng)目是否完成可行性論證。中央企業(yè)擬投資PPP項(xiàng)目的，應(yīng)關(guān)注政府方辦發(fā)〔2018〕101號(hào)PPP項(xiàng)目投資和建（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號(hào)）等規(guī)定進(jìn)行可行性論證：一是采用PPP模式進(jìn)行分析和論證。項(xiàng)目是否已履行審核備案程序。中央企業(yè)擬投資PPP項(xiàng)目的，應(yīng)關(guān)注政（國(guó)務(wù)院令第712號(hào)、以及《企業(yè)投資項(xiàng)目設(shè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化，項(xiàng)目投資規(guī)模超過(guò)投資批復(fù)的10%，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注政府方（國(guó)辦發(fā)〔2016〕49號(hào)1第四章投標(biāo)階段（一）中央企業(yè)應(yīng)按照實(shí)施機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目所在地省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定媒（二）（三）（四）（五）中央企業(yè)應(yīng)按照《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔201421510少于自資格預(yù)審公告發(fā)布之日起15個(gè)工作日。5以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專(zhuān)家中至少應(yīng)當(dāng)包括1名財(cái)務(wù)專(zhuān)家和1名52（一）（二）聯(lián)合體投標(biāo)時(shí)，中央企業(yè)應(yīng)合理選擇聯(lián)合體成員及聯(lián)合方式，并簽署母公司參與投標(biāo)而子公司履約或者商業(yè)銀行直接作為股東參與項(xiàng)目股權(quán)投資等情形的發(fā)生。（三）第五章合同簽署階段9（財(cái)金〔2016〕90）規(guī)定，對(duì)于涉行招標(biāo)，即PPPPPP簽訂PPP項(xiàng)目合同的政府方，應(yīng)是縣級(jí)及縣級(jí)以上具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府或其授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)。簽訂PPP項(xiàng)目合同的社會(huì)資本方，應(yīng)是依法設(shè)立且有（（（（（（（（PPPPPP（一）或者項(xiàng)目?jī)r(jià)格變化幅度、服務(wù)范圍達(dá)到PPP項(xiàng)目合同約定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可申請(qǐng)調(diào)確定付費(fèi)機(jī)制。一是在項(xiàng)目合同中設(shè)定可細(xì)化量化的合理性項(xiàng)目績(jī)效指（二）10-30（三）（一）PPP同簽署期限、依據(jù)及簽署內(nèi)容的相關(guān)規(guī)定，依法依規(guī)簽訂PPP項(xiàng)目合同。確需變更PPP項(xiàng)目合同的，實(shí)施機(jī)構(gòu)與中央企業(yè)應(yīng)在不變更原PPP（二）收益模式違規(guī)，是指實(shí)施機(jī)構(gòu)違反PPP項(xiàng)目利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，向社會(huì)資本方承諾固定收益回報(bào)，或者PPP項(xiàng)目的未來(lái)收益及清償責(zé)任與土地免因PPP項(xiàng)目模式違規(guī)被清退出庫(kù)，導(dǎo)致社會(huì)資本方收益受損。（三）（四）第六 中央組織部國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委關(guān)于扎實(shí)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)黨建工作要求寫(xiě)入公司章（〔2019〕26PPP（〔2017〕192號(hào)（財(cái)金〔2018〕23號(hào)）等規(guī)定，落實(shí)項(xiàng)目融資。項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的人員配置應(yīng)滿(mǎn)足PPP項(xiàng)目管理需要。項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)成員應(yīng)具備（一）PPP項(xiàng)目。（二）目公司的，應(yīng)確保實(shí)施機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目公司中的持股比例不高于50%，且不具有實(shí)（三）慮，未按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則，對(duì)擁有實(shí)際控制權(quán)的PPP項(xiàng)目合并財(cái)務(wù)報(bào)嚴(yán)格按照《關(guān)于印發(fā)修訂<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第33資發(fā)財(cái)管〔2017〕192）PPP第七章項(xiàng)目實(shí)施階段（一）（二）令第393號(hào)）等規(guī)定，開(kāi)展項(xiàng)目常態(tài)化安全環(huán)保管理。（一）（GB50300-2013（二）（三）（四）2%以?xún)?nèi)。履約保證金的數(shù)額應(yīng)在項(xiàng)目初始投資總額或者資產(chǎn)評(píng)估值的10%以?xún)?nèi)。無(wú)固定資產(chǎn)投資或者投資額不大的服務(wù)型PPP項(xiàng)目，履約保證金的數(shù)額應(yīng)在項(xiàng)目平均6（一）（二）（發(fā)改委第7改投資〔2009〕1550（發(fā)定。概算調(diào)增幅度超過(guò)原批復(fù)概算10%的，概算核定部門(mén)商審計(jì)部門(mén)進(jìn)行審計(jì)（三）（四）（五）（六）（七）第八章運(yùn)營(yíng)與維護(hù)階段（一）（二）（三）（四）（一）（二）（三）（四）占比不足30%，固化政府支出責(zé)任。號(hào)（五）第九 （一）（二）（三）（一）（二）（三）中央企業(yè)應(yīng)按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法（32）（國(guó)資委財(cái)政部令第32號(hào)（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕120（國(guó)資委令第12號(hào)）等規(guī)定，履行內(nèi)部決策、審計(jì)、評(píng)估、（32（國(guó)資委令第12號(hào)）等要求，履行內(nèi)部決策、審計(jì)、評(píng)PPP項(xiàng)目合作協(xié)議約定運(yùn)營(yíng)期結(jié)束后社會(huì)資本方將所持項(xiàng)目公司股權(quán)或資第十 健全PPP業(yè)務(wù)合規(guī)管理機(jī)PPP從事PPP項(xiàng)目全生命周期閉環(huán)式合規(guī)管理制度，完善全員普遍遵守的PPP合規(guī)經(jīng)營(yíng)行為PPPPPPPPPPPPPPP從事PPP業(yè)務(wù)的中央企業(yè)應(yīng)健全PPPPPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警工作。系統(tǒng)查找分析PPP項(xiàng)目在經(jīng)營(yíng)決策、運(yùn)營(yíng)管理等每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)PPP項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生PPPPPPPPPPPPPPP發(fā)揮合規(guī)審查專(zhuān)業(yè)把關(guān)作用，做到PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控與市場(chǎng)商機(jī)的合理平衡。PPP從事PPP業(yè)務(wù)的中央企業(yè)應(yīng)建立與PPP業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)狀況等相匹配的合連續(xù)、完整的內(nèi)部和外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，使其具備PPP業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、助推PPP項(xiàng)目合規(guī)管理水平的提升。PPPPPPPPPPPPPPPPPP業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)注重培訓(xùn)的針對(duì)性和有效性。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)滿(mǎn)足法律法PPPPPPPPP從事PPP業(yè)務(wù)的中央企業(yè)應(yīng)完善PPP業(yè)務(wù)違規(guī)行為處罰制度體系，健全違不斷提升PPP業(yè)務(wù)合規(guī)管控能力和水平。物的，應(yīng)審查因此導(dǎo)致政府每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例是否超過(guò)10%，是否對(duì)財(cái)政承受能力論證的結(jié)果PPP（國(guó)資發(fā)財(cái)管［2017］192）規(guī)定，審查是否由項(xiàng)（9）規(guī)定，審查項(xiàng)目用地取得方式是否符（9）規(guī)定，審查項(xiàng)目用圍也應(yīng)有所不同。審查時(shí)，應(yīng)確保PPP項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)范圍與不同設(shè)計(jì)深度文件PPPPPPPPP（國(guó)發(fā)〔2019〕26號(hào) 第三章識(shí)別個(gè)人信息的合規(guī)義務(wù) 三、履行個(gè)人信息使用中的合規(guī)義第五 信息安全事件的風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)（2020）A（2020）附錄B個(gè)以上國(guó)家/地區(qū)的法律時(shí)，若有沖突之處，適用最嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)；特殊標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先（（GDPR）的相關(guān)要求編寫(xiě)，基本遵從前述沖突適用原則，供企業(yè)GDPR，從體系上類(lèi)似《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》正式實(shí)施；20162018具體要求；2019規(guī)定》相繼出臺(tái)；2020定了隱私權(quán)和個(gè)人信息保護(hù)，同時(shí)人信息保護(hù)的角度，定義個(gè)人信息的方法與歐盟GDPR人信息的處理原則、個(gè)人信息主體的權(quán)利等與歐盟GDPR類(lèi)似，但在處理原則（6與歐盟GDPR法案以高額經(jīng)濟(jì)罰款為主的處罰方式不同，我國(guó)的個(gè)人信息保護(hù)保護(hù)規(guī)定》等單項(xiàng)的部門(mén)規(guī)章為補(bǔ)充，以《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》（GeneralDataProtectionRegulation，簡(jiǎn)稱(chēng)“GDPR）2018年525GDPR的。近年來(lái)，GDPR已成為了影響全球數(shù)據(jù)保護(hù)最深遠(yuǎn)的法規(guī)。DRD（無(wú)論是否有償?shù)恼Z(yǔ)言是英語(yǔ)或者特定的歐盟成員國(guó)D（PMCCooies與被識(shí)別出來(lái)的或者可被識(shí)別出來(lái)的自然人有關(guān)的任何信息都被囊括在內(nèi)。第DRGDPRGDPR值得注意的是，GDPR的違法后果相當(dāng)嚴(yán)重。一般情況下，最高罰金可達(dá)致高達(dá)2000萬(wàn)歐元或公司集團(tuán)全球營(yíng)業(yè)額4%(取高者)的罰款。同時(shí)，具有潛美國(guó)是世界上最早提出并通過(guò)法規(guī)對(duì)隱私權(quán)予以保護(hù)的國(guó)家之一。早在1974（PrivacyActGDPRAct人數(shù)據(jù)的聯(lián)邦《兒童在線隱私保護(hù)法》(TheChildrensOnlinePrivacyProtectionAct)（VideoPrivacyProtectionAct正式通過(guò)了《澄清域外合法使用數(shù)據(jù)法（theClarifyingLawfulOverseasUseofDataAct（CLOUD。CLOUDGDPR2018年6月快速通過(guò)了《消費(fèi)者隱私保護(hù)法案（CaliforniaConsumerProtectionActCCPA（1）（2）（3）有不少于50%的年收入來(lái)自于出售個(gè)人數(shù)據(jù)所獲得。CCPA法案被認(rèn)為是美國(guó)國(guó)內(nèi)最嚴(yán)格的消費(fèi)者數(shù)據(jù)隱私保護(hù)立法，2019年913101020186CCPA202011（一）（PIA）2015年進(jìn)行了大幅修訂，2017年5月30日起施行，并于20202016年1（二）（PIA3020112020年經(jīng)歷多次修訂，202019“DataAct（ICNA韓國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定了信息控制者（DataController）和信息受（Consignor與歐盟GDPR極為類(lèi)似，在合法性上，個(gè)人信息控制者在下列情況下可以（1（2）（3）（4（5）（6（范圍以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人身份或者反映特定自然人活動(dòng)有關(guān)已識(shí)別或可識(shí)別的自然人的直接或間接地識(shí)能夠相關(guān)聯(lián)或可合理地連結(jié)到特定消費(fèi)者或家庭的信可以識(shí)別出特定個(gè)人的部與其他信息相比照并可以借此識(shí)別出特定個(gè)人的信的個(gè)人識(shí)別符來(lái)識(shí)別出特不易于識(shí)別的信息與其他相關(guān)個(gè)人信息結(jié)合起來(lái)能起到識(shí)別個(gè)人的作不受自動(dòng)化決企業(yè)不得向第三方出售其個(gè)人數(shù)據(jù)更正權(quán)；制定個(gè)人信息保護(hù)信息保護(hù)措施及信個(gè)人信息本地化及保護(hù)個(gè)人信息主體制定個(gè)人信息安全事件應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行人和個(gè)人信息保護(hù)負(fù)遵守?cái)?shù)據(jù)保護(hù)記錄數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)安全及數(shù)據(jù)泄露的報(bào)告和保護(hù)數(shù)據(jù)主體數(shù)據(jù)保護(hù)影響與數(shù)據(jù)處理者簽署數(shù)據(jù)處理協(xié)與其他數(shù)據(jù)控制者作出權(quán)利義務(wù)劃分的安排義設(shè)立DPO的為“企業(yè)”GDPR提供符合范圍內(nèi)使用個(gè)人數(shù)充分尊重并保障個(gè)人的各項(xiàng)數(shù)據(jù)權(quán)經(jīng)正當(dāng)?shù)墨@取并保證個(gè)人息內(nèi)容的準(zhǔn)確性及最新性；在喪失使用目的時(shí)進(jìn)行向第三方提供個(gè)人信息響應(yīng)個(gè)人信息保護(hù)權(quán)利更正和刪除權(quán)、停止處理設(shè)立力求適當(dāng)且迅速地處理投訴的制度及專(zhuān)門(mén)團(tuán)限定個(gè)人信息處理的在個(gè)人信息處理目的的范圍內(nèi)，合法正當(dāng)收個(gè)人信息控制者應(yīng)在個(gè)人信息處理目的必要準(zhǔn)確性、完整性和最新個(gè)人信息控制者應(yīng)披露個(gè)人信息處理政策等保障信息主體的請(qǐng)求查個(gè)人信息控制者應(yīng)當(dāng)采取對(duì)信息主體私生活的侵害程度降到最低的如果可以匿名處理個(gè)者應(yīng)當(dāng)盡可能以匿名方個(gè)人信息控制者應(yīng)嚴(yán)格遵守并履行本法律及相關(guān)法規(guī)規(guī)定的責(zé)任和遵守個(gè)人信息跨境傳中國(guó)的個(gè)人信息處理者的定義在民法典下考慮信息處理者的定義語(yǔ)言，而僅看實(shí)質(zhì)即是接受委托處理信對(duì)于接受委托處理信息的組織或個(gè)人，應(yīng)遵守信息控制者的接受信息控制者的或者與信息控制者自身行為的責(zé)遵守與數(shù)據(jù)控安保及數(shù)據(jù)泄；“服務(wù)提供者”GDPR中的“數(shù)據(jù)CCPA法案無(wú)針對(duì)服務(wù)提供者具體義務(wù)的規(guī)向第三方提供個(gè)人信息人信息的保存具有責(zé)任的設(shè)立力求適當(dāng)且迅速地處理投訴的制度及專(zhuān)門(mén)團(tuán)GDPRGDPR者類(lèi)似的概念是韓國(guó)的受托處理者是指基于控遵守法律的原則性義主體公開(kāi)受委托的情形遵守與控制者的合同DPO《個(gè)人信息安全規(guī)在一定情形下必DPODPO力、職責(zé)以及DPO的利益沖突無(wú)明確要求設(shè)立日本個(gè)人信息保護(hù)法案并DPO。但是根據(jù)日本個(gè)人信息保護(hù)委DPO信息控制者應(yīng)當(dāng)設(shè)立個(gè)根據(jù)中國(guó)目前生效的一般的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者（需經(jīng)個(gè)人的同意方個(gè)人信息出境評(píng)估要；關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施南尚未正式出臺(tái)實(shí)歐盟委員會(huì)充歐盟委員會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)跨境傳輸合同條款（SC，無(wú)需審如修訂了歐盟委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)跨境傳輸合同條款（SC，則需要BCRs，即約束經(jīng)過(guò)主監(jiān)管機(jī)構(gòu)個(gè)人信息處理業(yè)者將個(gè)人信息提供給處于外國(guó)的護(hù)委員會(huì)認(rèn)為該國(guó)家提供與日本相同的個(gè)人信息保的數(shù)據(jù)保護(hù)系統(tǒng)滿(mǎn)足了日本個(gè)人信息保護(hù)委員會(huì)的2019年1月23日，歐盟與日本之間簽署了一份互認(rèn)為基礎(chǔ)的個(gè)人信息跨境傳輸充分性框架協(xié)議，自如果個(gè)人信息控制者需要向第三方提供個(gè)人如果向國(guó)外第三方提主體告知各項(xiàng)內(nèi)容并獲息向海外轉(zhuǎn)移合同不得同意的例外同樣在此或者為了提高個(gè)人信息隱私政策中已經(jīng)披露過(guò)促進(jìn)信息和通信網(wǎng)絡(luò)利用法是不需要獲得額外1.14周歲以下兒童監(jiān)在信息社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，16周歲以下的兒童不能除企業(yè)實(shí)際不知道兒童年齡外，原則1.16周歲以下兒童個(gè)人數(shù)據(jù)出售需監(jiān)2.13個(gè)人數(shù)據(jù)需監(jiān)護(hù)人仰、社會(huì)地位、醫(yī)療歷史,息處理者獲取該信息時(shí)應(yīng)14周歲以下兒童監(jiān)護(hù)人可瀏覽或編輯其個(gè)人信息，或有撤回同意的權(quán)嚴(yán)重的可責(zé)令停業(yè)整元以上二十萬(wàn)元以下《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)（1000元或公司集團(tuán)全球營(yíng)業(yè)額2%(取最嚴(yán)重的違法2000公司集團(tuán)全球營(yíng)業(yè)額4%(取高者)潛在的民事訴成員國(guó)在自己的本國(guó)法內(nèi)有關(guān)于數(shù)據(jù)保護(hù)的刑2500每次故意違法事件7500美元；消費(fèi)者賠償：100-750美元的損害賠償金，或?qū)嶋H損害額（以數(shù)額較；企業(yè)可能面臨民事個(gè)人或集體訴個(gè)人信息保護(hù)委員會(huì)相2年以下有期徒刑或處以6個(gè)月以下有期徒刑或30萬(wàn)日元以下罰款；個(gè)人未按照該法要求提交個(gè)人信息處理者以非法獲利為目的提供竊取個(gè)人110第二章管理機(jī)制（一）（二）（三）部門(mén)，如個(gè)人信息收集部門(mén)、個(gè)人信息使用部門(mén)、IT部門(mén)、法律部門(mén)或合規(guī)部門(mén)，分（一）數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)官GDPRDPO，DPO（1）（2）（3）（4）（5）（6）DPO人等相關(guān)高級(jí)管理人員不宜擔(dān)任DPO。且根據(jù)《DPO，DPO如為兼職，公司應(yīng)當(dāng)確定分配給兼職DPO的工作時(shí)間比例，以確保DPO的工作能高質(zhì)量完成。DPO的最終職責(zé)是監(jiān)督公司的業(yè)務(wù)是否符合GDPR的要求。根據(jù)GDPR第39條的規(guī)定，DPO（1）GDPR（2）GDPR合規(guī)意識(shí)和員工培訓(xùn)以（3）“DPIA）（5）公司應(yīng)當(dāng)為DPO的工作提供適當(dāng)?shù)谋Ｕ虾蜅l件，例如為DPO提供持續(xù)更新其數(shù)據(jù)保護(hù)知識(shí)和實(shí)踐的培訓(xùn)，提供協(xié)助DPO工作的人員、場(chǎng)所等。（二）時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)至DPO及法律部門(mén)或合規(guī)部門(mén)。（三）（四）ITITDPO（五）（一）（二）（三）（四）（一）（二）企業(yè)的相關(guān)規(guī)章制度、處理程序、安全措施、個(gè)人信息保護(hù)隱私政策（對(duì)客戶(hù)及員工的）（三）第三章識(shí)別個(gè)人信息的合規(guī)義務(wù)（一）（二）（三）（四）（五）個(gè)人信息的控制者應(yīng)與第三方妥善簽署數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議，規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)責(zé)任劃分。（一）GDPR（二）（三）（四）555年。（二）5年?！保ㄒ唬?duì)因加工處理而產(chǎn)生的個(gè)人信息，例如航空的PNR信息，對(duì)其處理應(yīng)限于企（二）（三）個(gè)人信息主體有權(quán)反對(duì)通過(guò)自動(dòng)化處理而對(duì)其個(gè)人做出具有法律效力或重大影響評(píng)估，確保個(gè)人信息得到保護(hù)，并具備支持個(gè)人信息主體發(fā)起以上訴求的渠道。（四）（一）（三）（四）（五）GDPR（一）37）2017，2019（二）例如：如果個(gè)人信息要自歐盟向歐盟境外傳輸?shù)模凑誈DPR的要求允許跨境GDPR第四章履行個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)義務(wù)（一）（二）為擴(kuò)展業(yè)務(wù)功能。舉例而言，利用pp求個(gè)人信息主體必須同時(shí)同意收集位置信息和收集與前述實(shí)現(xiàn)基本業(yè)務(wù)功能所必須征得個(gè)人信息主體的同意。（三）pp（向個(gè)人信息主體提供隱私政策或規(guī)則，告知實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)功能所需收集和處理個(gè)人信息的類(lèi)（四）（200（也可以通過(guò)默示的行為作出授權(quán)（例如，繼續(xù)瀏覽網(wǎng)頁(yè)即視為同意。但無(wú)論如何，（加工、刪除等操作。（一）（二）（一）（二）（三）（四）（一）（一）（二）告知信息主體合理理由，此時(shí)可延長(zhǎng)一個(gè)月進(jìn)行回應(yīng)。對(duì)于App的個(gè)人信息權(quán)利實(shí)現(xiàn)的功能設(shè)置，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)回應(yīng)信息主體的請(qǐng)求。回應(yīng)方式：企業(yè)應(yīng)當(dāng)以隱私政策中公開(kāi)披露的回應(yīng)方式，如DPO專(zhuān)用郵箱、（三）App15（一）（二）20042010（三）第五 （一）（二）（一）（二）（三）（一）個(gè)人信息安全影響評(píng)估應(yīng)主要評(píng)估處理活動(dòng)遵循個(gè)人信息安全基本原則的情況，以及個(gè)人信息處理活動(dòng)對(duì)個(gè)人信息主體合法權(quán)益的影響，內(nèi)容包括但不限于：⑷匿名化或去標(biāo)識(shí)化處理后的數(shù)據(jù)集合重新識(shí)別出個(gè)人信息主體與其他數(shù)據(jù)匯集后重新識(shí)別出個(gè)人信息主體的風(fēng)險(xiǎn)；（二）（三）

（一第一百一十一條自然人的個(gè)人信息受法律保護(hù)。任何組織或者個(gè)人需要獲取他個(gè)人信息是以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人的各種信息，包括自然人的姓名、出生日期、身份證件號(hào)碼、生物識(shí)別信息、住址、電話號(hào)碼、電子郵箱、健康信息、行蹤信息等。第一千零三十五條處理個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，不得過(guò)（一）（二）（三）（四）（一）（三）第一千零三十七條自然人可以依法向信息處理者查閱或者復(fù)制其個(gè)人信息；發(fā)第一千零三十八條信息處理者不得泄露或者篡改其收集、存儲(chǔ)的個(gè)人信息；未第一千零三十九條國(guó)家機(jī)關(guān)、承擔(dān)行政職能的法定機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)于履行（二第二百五十三條之一【侵犯公民個(gè)人信息罪】違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，向他人出售第二百八十六條之一【拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪】網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不（一）（二）（三）（四）（三第二十二條網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品、服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求。網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品、第三十七條關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者在中華人民共和國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)第四十條網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)其收集的用戶(hù)信息嚴(yán)格保密，并建立健全用戶(hù)信息第四十一條網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者收集、使用個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原第四十二條網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者不得泄露、篡改、毀損其收集的個(gè)人信息；未經(jīng)被收集第四十三條個(gè)人發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者雙方的約定收第四十四條任何個(gè)人和組織不得竊取或者以其他非法方式獲取個(gè)人信息，不得第四十五條依法負(fù)有網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)及其工作人員，必須對(duì)在履第六十四條網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)的提供者違反本法第二十二條第三第六十六條關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者違反本法第三十七條規(guī)定，在境外存儲(chǔ)（四第五條電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)信的原第十八條電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)消費(fèi)者的興趣愛(ài)好、消費(fèi)習(xí)慣等特征向其提供商第二十三條電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者收集、使用其用戶(hù)的個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行第二十四條電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)明示用戶(hù)信息查詢(xún)、更正、刪除以及用戶(hù)注銷(xiāo) 第七十六條電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由市場(chǎng)監(jiān)督管第七十九條電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者違反法律、行政法規(guī)有關(guān)個(gè)人信息保護(hù)的規(guī)定，或（五第十四條消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)、使用商品和接受服務(wù)時(shí)，享有人格尊嚴(yán)、民族風(fēng)俗習(xí)第五十條經(jīng)營(yíng)者侵害消費(fèi)者的人格尊嚴(yán)、侵犯消費(fèi)者人身自由或者侵害消費(fèi)者第五十六條經(jīng)營(yíng)者有下列情形之一，除承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任外，其他有關(guān)法律、（六第三十一條密碼管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)及其工作人員不得要求商用密碼從業(yè)單第四十條密碼管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)、單位的工作人員在密碼工作中濫用職權(quán)、（一（2013）（三《App（2019）（四第十八條網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中收集、使用消費(fèi)者或（一（2020）（二（2019）（一《個(gè)人信息出境安全評(píng)估辦法（征求意見(jiàn)稿（二《個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法（征求意見(jiàn)稿（三《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例（征求意見(jiàn)稿（四《數(shù)據(jù)安全管理辦法（征求意見(jiàn)稿（五《個(gè)人信息保護(hù)法（征求意見(jiàn)稿（2020）以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人身份1：個(gè)人信息包括：姓名、出生日期、身份證件號(hào)碼、個(gè)人生物識(shí)別信息、住2：33：個(gè)人信息控制者通過(guò)個(gè)人信息或其他信息加工處理后形成的數(shù)據(jù)，例如，財(cái)產(chǎn)信息、征信信息、健康信息、行蹤軌跡、交易信息以及14歲以下（含）兒童的1：包括個(gè)人信息主體主動(dòng)提供、通過(guò)與個(gè)人信息主體交互或記錄個(gè)人信息主2：如果產(chǎn)品或服務(wù)的提供者提供工具或平臺(tái)供個(gè)人信息主體使用，提供者不作出授權(quán)（明示授權(quán)）或者通過(guò)消極不作為而作出授權(quán)（默認(rèn)授權(quán)在實(shí)現(xiàn)日常業(yè)務(wù)功能所涉及的系統(tǒng)中去除個(gè)人信息的行為，使其保持不可被檢索、訪問(wèn)的狀態(tài)。復(fù)原為個(gè)人信息（無(wú)法重新標(biāo)識(shí)

（2020）

（2020）（一（五）（二）24一、聯(lián)合國(guó)（UN）2000年制定的“全球契約”計(jì)劃（UnitedNationsGlobalCompact，簡(jiǎn)稱(chēng)2018年通過(guò)的最新版本《聯(lián)合國(guó)供應(yīng)商行為守則》（UNSupplierCodeofCorruptionintheSupplyChain:AGuideforCustomersandSuppliers）提供了1976年首次通過(guò)并于2011年進(jìn)行重大修訂的《跨國(guó)公司準(zhǔn)則》（OECDGuidelinesforMultinationalEnterprises，簡(jiǎn)稱(chēng)“OECDGuidelines”）規(guī)定了關(guān)1997年簽訂并于1999年生效的《國(guó)際商務(wù)交易活動(dòng)中反行賄的建議案》（也ConventiononCombatingBriberyofForeignPublicOfficials2010年公布的《關(guān)于內(nèi)控道德與合規(guī)的良好做法指引》（GoodPracticeGuidanceonInternalControls,Ethics,andCompliance，簡(jiǎn)稱(chēng)“TheGood三、世界銀行（WorldBank）2010（WorldBankGroupIntegrityCompliance“Listing亞洲開(kāi)發(fā)銀行、非洲開(kāi)發(fā)銀行、歐洲復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行及美洲開(kāi)發(fā)銀行于2010年訂立了多邊交叉制裁協(xié)議（AgreementForMutualEnforcementofDebarment2014年制定的《北京反腐敗宣言》（BeijingDeclarationonFighting《亞太經(jīng)合組織高效率公司合規(guī)項(xiàng)目基本要素》（APECGeneralElementsofPrograms11國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織2014年制定了《合規(guī)管理體系指南》（2014ComplianceManagementSystems，ISO19600），為企業(yè)和其他組織設(shè)立、實(shí)施、評(píng)估、維商和其他第三方的指導(dǎo)》（ICCGuidelinesonAgents,IntermediariesandOtherThirdParties）和《國(guó)際商會(huì)道德與合規(guī)培訓(xùn)手冊(cè)》（ICCEthicsandCompliance世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）2014年制定了《反貪腐伙伴倡議——反賄賂守則》（PartneringAgainstCorruptionInitiative，“PACI”），為公司制定反賄賂政forCorporateAnti-briberyProgrammes，通過(guò)闡述企業(yè)獲得獨(dú)立保證措施（保（一）（二）（三）司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的股東。準(zhǔn)則第363、企業(yè)下屬上市公司關(guān)聯(lián)交易違反上市公司相關(guān)的法律法規(guī)等。例如，關(guān)聯(lián)交涉及重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)等特定事宜的關(guān)聯(lián)交易缺少適格第三方機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。（四）（一）（DPL（EL（二）條款名單、非SDN涉伊朗制裁法案名單、代理行和通匯賬戶(hù)制裁名單等。禁止性交易通常指武器或軍用物資等管制物項(xiàng)交易或?yàn)榇祟?lèi)交易提供外匯、貸款、投資、儲(chǔ)蓄等金融服務(wù)。（三）（四）（五）（六）14（七）3（八）124（九）（一）1234（二）1（230-59（對(duì)中國(guó)境內(nèi)地區(qū)的評(píng)分不適用本項(xiàng)規(guī)定該商業(yè)伙伴堅(jiān)持采用與交易慣例不符的現(xiàn)金交易、全額付款條件等，或要求企業(yè)向該商業(yè)伙伴所在國(guó)家或者地區(qū)以外且與該項(xiàng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)聯(lián)的國(guó)家或地區(qū)第三公司賬戶(hù)向企業(yè)支付款項(xiàng)，或有其他金融結(jié)算異常情況的；（一）12（二）企業(yè)應(yīng)建立商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)處置機(jī)制，在與商業(yè)伙伴的合作過(guò)程123（三）1簽訂的合同中約定為合規(guī)條款和陳述與保證條款，或由商業(yè)伙伴出具專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)承諾伴的合規(guī)檢查的權(quán)利以及商業(yè)伙伴的配合義務(wù)。2ListListBC我方有權(quán)應(yīng)相關(guān)制裁機(jī)構(gòu)或有管轄權(quán)的法院的要求，提供本合同項(xiàng)下的有關(guān)資料，無(wú)需遵守合同相對(duì)方東道國(guó)的法律規(guī)定事先取得合同相對(duì)方的同意。EB（四）（五）（一）（二）1和合規(guī)管理要求，督促商業(yè)伙伴遵守相關(guān)合規(guī)義務(wù)，防范商業(yè)伙伴發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。212345第一 招聘錄第二 標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)第三 勞務(wù)派遣、業(yè)務(wù)外包與靈活用第四章海外用工第一章招聘錄用用人單位可以通過(guò)委托人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、參加人才交流會(huì)、在公共媒體和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布信息以及其他合法方式招聘人才1。無(wú)論通過(guò)何種方式進(jìn)行招聘，用人單位招聘環(huán)節(jié)的起始往往是擬定和發(fā)布招聘信息。根據(jù)《人力資源市場(chǎng)暫行條例》第二十四條，“用人單位發(fā)布基本勞動(dòng)報(bào)酬等招聘信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法，不得含有民族、種族、性別、宗教信仰等方面在信息發(fā)布環(huán)節(jié)，應(yīng)特別注意不能存在具有上述歧視內(nèi)容的信息。得“以任何名義”要求求職者和勞動(dòng)者提供擔(dān)保或抵押證件及財(cái)物。15111213《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范招聘行為促進(jìn)婦女就業(yè)的通知》明確：不得限定性別或性別優(yōu)先（女職工禁忌勞動(dòng)范圍等情況除外用標(biāo)準(zhǔn)；除國(guó)家規(guī)定的不適合婦女工作的崗位外，不得以性別為由拒絕招聘婦女或提高對(duì)婦女的招聘條件（四）避免招聘不得招用的人員。根據(jù)《勞動(dòng)法》第十五條，禁止用人單位招用未滿(mǎn)十正在承擔(dān)國(guó)家、省重點(diǎn)工程、科研項(xiàng)目的技術(shù)和管理的主要人員，未經(jīng)單位或主管部門(mén)同意的；由國(guó)家統(tǒng)一派出而又未滿(mǎn)輪換年限的赴新疆、西藏工作的人員；正在從事涉及國(guó)家安全或重要機(jī)密工作的人員；有違法違紀(jì)嫌疑正在依法接受審查尚未結(jié)案的人員；法律、法規(guī)規(guī)定暫時(shí)不能流動(dòng)的其他特殊崗位的人員。（（（（（19（16文藝、體育和特種工藝單位招用未滿(mǎn)十六周歲的未成年人，必須依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，履行審批手續(xù)，并保障其接受義務(wù)1718《勞動(dòng)合同法》第九十一條，用人單位招用與其他單位尚未解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者，給其他單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)19（試行第二章標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系（一）20根據(jù)《勞動(dòng)法》禁止招用未滿(mǎn)十六周歲的未成年人；已經(jīng)依法享受養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇或領(lǐng)取退休金的人員在司法實(shí)踐中一般2122《勞動(dòng)合同法》第八十二條第一款，用人單位自用工之日起超過(guò)一個(gè)月不滿(mǎn)一年未與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)23（二）勞動(dòng)合同分為固定期限勞動(dòng)合同、無(wú)固定期限勞動(dòng)合同和以完成一定工作任務(wù)為期限的無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，是指用人單位與勞動(dòng)者約定無(wú)確定終止時(shí)間的勞動(dòng)合同。以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動(dòng)合同，是指用人單位與勞動(dòng)者約定以某項(xiàng)工作的完成為合同期限的勞（（（無(wú)固定期限合同沒(méi)有到期終止時(shí)間，但并不意味著不能變更、解除和終止。在履行過(guò)程用人單位應(yīng)避免故意規(guī)避訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，否則，按照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)簽訂無(wú)固定期從而承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。（三）（（（24《勞動(dòng)合同法》第八十一條，用人單位提供的勞動(dòng)合同文本未載明本法規(guī)定的勞動(dòng)合同必備條款或者用人單位未將勞動(dòng)27《勞動(dòng)合同法》第八十二條第二款，用人單位違反本法規(guī)定不與勞動(dòng)者訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的，自應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定28（勞社部發(fā)[2015]12號(hào)（四）用人單位應(yīng)避免違反規(guī)定與勞動(dòng)者約定超長(zhǎng)試用期、違規(guī)延長(zhǎng)試用期31，避免出現(xiàn)濫用（一）在標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制度下，用人單位由于生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的需要，經(jīng)與工會(huì)或者勞動(dòng)者協(xié)商之后可33632。延長(zhǎng)工作時(shí)間需要依法支付相應(yīng)的加班工資333031《勞動(dòng)合同法》第八十三條，用人單位違反本法規(guī)定與勞動(dòng)者約定試用期的，由勞動(dòng)行政部門(mén)責(zé)令改正；違法約定的試3233《工資支付暫行規(guī)定》第十三條，在標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間之外延長(zhǎng)工作時(shí)間、休息日工作又不能安排補(bǔ)休的、法定節(jié)假日工作150%200%300%支付勞動(dòng)者工資。作制和綜合計(jì)算工時(shí)工作制等其他工作和休息辦法的職工，企業(yè)應(yīng)在保障職工身體健康并充確保職工的休息休假權(quán)利和生產(chǎn)、工作任務(wù)的完成。計(jì)工作時(shí)間確定，但有特殊情形的不享受當(dāng)年年休假36。國(guó)家法定休假日、休息日不計(jì)入年11職工日工資收入的300%支付年休假工資報(bào)酬，其中包含用人單位支付職工正常工作期間的（二）（三）1102（四）102037動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬。工資總額是指由企業(yè)在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)直接支付給與本企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系的全部職工的勞動(dòng)報(bào)酬總額，包括工資、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)貼、加班加點(diǎn)工資、特殊情況下支（一工資應(yīng)當(dāng)以法定貨幣（二）工資每月至少支付一次，應(yīng)在約定日期支付，（三）除法定扣除情形外9（四）應(yīng)依法支付延長(zhǎng)工（五（（（（三）38（（4041（一）（二）（三）個(gè)人行四是不得以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì)保險(xiǎn)待遇。隨著社保征管體系改革方案的出臺(tái)和推進(jìn)，稅務(wù)部門(mén)征管和稽核能力進(jìn)一步加強(qiáng)。用人單位未依法為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)不僅使得勞動(dòng)者可以依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第三十八條第一款解除勞動(dòng)合同獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，面臨的行政處罰風(fēng)險(xiǎn)也將進(jìn)一步加大。立勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者繳存住房公積金，不得逾期繳存或少繳。42住房公積金繳費(fèi)原則上以職（四）根據(jù)《勞動(dòng)法》第五十二條，用人單位必須建立、健全勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育，防止勞動(dòng)過(guò)程中的事故，減中央企業(yè)應(yīng)履行的合規(guī)義務(wù)包括但不限于：一是必須為勞動(dòng)者提供符合國(guó)家規(guī)定的勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件和必要的勞動(dòng)防護(hù)用品；二是為勞動(dòng)者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行健康檢查；三是訂立勞動(dòng)合同應(yīng)載明有關(guān)保障勞動(dòng)安全、防止職業(yè)危害的事項(xiàng)以及依法為從業(yè)人員辦理工傷保險(xiǎn)的事項(xiàng)；四是必須依法參加工傷保險(xiǎn)；五是進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育培訓(xùn)；六是不得安排未成年工從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)，不得安排孕期、哺乳期的女職工從事對(duì)本人和胎兒、嬰兒有危害的作業(yè)；七是依法保障工傷、職業(yè)病員工合法待遇。（五）新入職員工進(jìn)行崗前培訓(xùn)。根據(jù)《勞動(dòng)法》和《職業(yè)教育法》43，從事技術(shù)工種的勞動(dòng)者上用人單位為勞動(dòng)者提供專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用,對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的,可以與該勞動(dòng)者訂立協(xié)勞動(dòng)者和專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。二是服務(wù)期應(yīng)由雙方訂立協(xié)議約定。三是服務(wù)期的期限雖法律并沒(méi)有明確規(guī)定，但應(yīng)具有明確性、應(yīng)遵守公平合理原則；除非雙方另有約定，服務(wù)期超過(guò)勞動(dòng)合同期限的，法律規(guī)定勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)延至服務(wù)期滿(mǎn)。5四是違約金的數(shù)額不得超過(guò)用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用?用人單位要求勞動(dòng)者支付的違約金不得超過(guò)服務(wù)期尚未履行部分所應(yīng)分?jǐn)偟呐嘤?xùn)費(fèi)用?者在服務(wù)期期間的勞動(dòng)報(bào)酬。6六是用人單位與勞動(dòng)者約定了服務(wù)期，勞動(dòng)者依照勞動(dòng)合同法第三十八條的規(guī)定解除勞動(dòng)合同的，不屬于違反服務(wù)期的約定，用人單位不得要求勞動(dòng)者（六）44454647（一）（二）（一）（二）未及時(shí)足額支付勞（三）（四）用人單位的規(guī)章制度違反法律、（五因勞動(dòng)合同法第二十六條第一款規(guī)定的情形致使勞無(wú)需履行任何通知程序。上述情形下，用人單位應(yīng)依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。過(guò)錯(cuò)性解除主要是依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第三十九條的規(guī)定。勞動(dòng)者出現(xiàn)法定過(guò)錯(cuò)情形，（一）（二）嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的（三（四勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)（五（六）被依法追究刑事責(zé)任的。因勞動(dòng)者過(guò)錯(cuò)解除勞動(dòng)合同的，用人單位無(wú)須支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但用人單位需要保留充分（如事先將理由通知工會(huì)研究工會(huì)意見(jiàn)并將處理結(jié)果書(shū)面通知工會(huì)。如果操作不當(dāng)（規(guī)章制度效力存在瑕疵、違紀(jì)證據(jù)不足、違紀(jì)情形不構(gòu)成嚴(yán)重、重大損害標(biāo)準(zhǔn)不明、混淆刑事責(zé)任與行政拘留等，陷入被動(dòng)的局面。完善的勞動(dòng)用工規(guī)章制度體系是用人單位規(guī)范管理的基礎(chǔ)。中央企業(yè)應(yīng)注意確保規(guī)章制度的內(nèi)容合法合理，并且應(yīng)依法履行民主公示程序，保留相關(guān)證據(jù)。48495051《勞動(dòng)合同法》第四十二條，還包括：從事解除職業(yè)病危害作業(yè)的勞動(dòng)者未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病在與勞動(dòng)者協(xié)商未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)