湖北拍賣(mài)機(jī)構(gòu)管理辦法總則目的與依據(jù)為了加強(qiáng)對(duì)湖北省拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)范拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，保障拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)拍賣(mài)行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》《拍賣(mài)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在湖北省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)登記并從事拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，以及在本省行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)的省外拍賣(mài)機(jī)構(gòu)。管理部門(mén)湖北省商務(wù)主管部門(mén)是全省拍賣(mài)行業(yè)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)全省拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行審批和監(jiān)督管理。市、州、縣（市、區(qū)）商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止設(shè)立條件設(shè)立拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；3.有固定的辦公場(chǎng)所；4.有三名以上取得拍賣(mài)業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣(mài)師；5.符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；6.符合商務(wù)主管部門(mén)有關(guān)拍賣(mài)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。設(shè)立申請(qǐng)與審批申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣(mài)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向所在地市、州商務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，并提交下列材料：1.申請(qǐng)書(shū)；2.公司章程、拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；3.工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》；4.擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明；5.擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；6.固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。市、州商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，對(duì)符合條件的，報(bào)省商務(wù)主管部門(mén)審批；對(duì)不符合條件的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。省商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到市、州商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送的申請(qǐng)材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。分支機(jī)構(gòu)設(shè)立拍賣(mài)機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.拍賣(mài)機(jī)構(gòu)成立滿兩年，且近兩年連續(xù)盈利；2.拍賣(mài)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不少于五百萬(wàn)元人民幣；3.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和固定的辦公場(chǎng)所；4.有兩名以上取得拍賣(mài)業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣(mài)師。拍賣(mài)機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地市、州商務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，并提交下列材料：1.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)；2.拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的法人證書(shū)、拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)副本復(fù)印件；3.拍賣(mài)機(jī)構(gòu)近兩年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；4.擬任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷和有效身份證明；5.擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；6.固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。市、州商務(wù)主管部門(mén)和省商務(wù)主管部門(mén)的審批程序按照設(shè)立拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。變更與終止拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)變更名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、辦公場(chǎng)所等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在變更決議作出之日起三十日內(nèi)，向原審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更手續(xù)，并提交相關(guān)證明材料。拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)終止拍賣(mài)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自終止決議作出之日起三十日內(nèi)，向原審批機(jī)關(guān)辦理注銷手續(xù)，交回拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)，并到工商行政管理部門(mén)辦理注銷登記。拍賣(mài)活動(dòng)管理拍賣(mài)公告與展示拍賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布，并同時(shí)在拍賣(mài)機(jī)構(gòu)住所地、拍賣(mài)標(biāo)的所在地或者其他指定的場(chǎng)所予以張貼。拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：1.拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；2.拍賣(mài)標(biāo)的；3.拍賣(mài)標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)；4.參與競(jìng)買(mǎi)應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；5.需要公告的其他事項(xiàng)。拍賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照拍賣(mài)公告規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)向競(jìng)買(mǎi)人展示拍賣(mài)標(biāo)的，并提供查看拍賣(mài)標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。競(jìng)買(mǎi)人與買(mǎi)受人競(jìng)買(mǎi)人是指參加競(jìng)購(gòu)拍賣(mài)標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的民事行為能力，并按照拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的要求辦理競(jìng)買(mǎi)手續(xù)。買(mǎi)受人是指以最高應(yīng)價(jià)購(gòu)得拍賣(mài)標(biāo)的的競(jìng)買(mǎi)人。買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣(mài)標(biāo)的的價(jià)款，并按照約定受領(lǐng)拍賣(mài)標(biāo)的。傭金與費(fèi)用拍賣(mài)成交后，拍賣(mài)機(jī)構(gòu)可以按照約定向委托人、買(mǎi)受人收取傭金。傭金的比例按照雙方約定執(zhí)行，但最高不得超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)的百分之五。拍賣(mài)未成交的，拍賣(mài)機(jī)構(gòu)可以按照約定向委托人收取為拍賣(mài)支出的合理費(fèi)用。拍賣(mài)筆錄與報(bào)告拍賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣(mài)活動(dòng)進(jìn)行記錄，制作拍賣(mài)筆錄。拍賣(mài)筆錄應(yīng)當(dāng)由拍賣(mài)師、記錄人簽名；拍賣(mài)成交的，還應(yīng)當(dāng)由買(mǎi)受人簽名。拍賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)活動(dòng)結(jié)束后七日內(nèi)，將拍賣(mài)筆錄和拍賣(mài)報(bào)告報(bào)送所在地市、州商務(wù)主管部門(mén)備案。拍賣(mài)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括拍賣(mài)公告、拍賣(mài)標(biāo)的、競(jìng)買(mǎi)人情況、拍賣(mài)成交情況等內(nèi)容。監(jiān)督管理日常監(jiān)督商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督管理，建立健全拍賣(mài)行業(yè)監(jiān)督管理檔案，定期對(duì)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括：1.拍賣(mài)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)資格；2.拍賣(mài)活動(dòng)的合法性；3.拍賣(mài)公告、展示、傭金等規(guī)定的執(zhí)行情況；4.拍賣(mài)從業(yè)人員的資質(zhì)情況；5.拍賣(mài)檔案的建立和管理情況。年度核查省商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度核查。拍賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向所在地市、州商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送年度核查材料，經(jīng)市、州商務(wù)主管部門(mén)初審后，報(bào)省商務(wù)主管部門(mén)。年度核查材料包括：1.企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告；2.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；3.拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)副本；4.拍賣(mài)從業(yè)人員的資質(zhì)證明；5.其他需要提供的材料。省商務(wù)主管部門(mén)根據(jù)年度核查情況，對(duì)符合要求的拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，在拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)副本上加蓋年度核查合格印章；對(duì)不符合要求的，責(zé)令其限期整改，整改仍不合格的，注銷其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。投訴與處理商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全拍賣(mài)行業(yè)投訴處理機(jī)制，接受社會(huì)公眾對(duì)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的投訴和舉報(bào)。對(duì)投訴和舉報(bào)事項(xiàng)，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴人或舉報(bào)人。法律責(zé)任拍賣(mài)機(jī)構(gòu)違法責(zé)任拍賣(mài)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，并處以一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款：1.未經(jīng)許可從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的；2.拍賣(mài)活動(dòng)未按規(guī)定發(fā)布拍賣(mài)公告、展示拍賣(mài)標(biāo)的的；3.未按規(guī)定收取傭金的；4.未按規(guī)定報(bào)送拍賣(mài)筆錄和拍賣(mài)報(bào)告的；5.拒絕、阻礙商務(wù)主管部門(mén)監(jiān)督檢查的。拍賣(mài)從業(yè)人員違法責(zé)任拍賣(mài)師及其他從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，并處以五千元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其拍賣(mài)業(yè)從業(yè)資格證書(shū)：1.以不正當(dāng)手段獲取拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的；2.在拍賣(mài)活動(dòng)中參與競(jìng)買(mǎi)或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)的；3.泄露委托人、競(jìng)買(mǎi)人商業(yè)秘密的；4.違反拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則，損害當(dāng)事人合法權(quán)益的。其他法律責(zé)任