醫(yī)藥基金入場管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范醫(yī)藥基金的入場管理，保障醫(yī)藥基金的合理運(yùn)作和市場的穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及醫(yī)藥行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于所有擬進(jìn)入本公司管理的投資領(lǐng)域的醫(yī)藥基金，包括但不限于公募醫(yī)藥基金、私募醫(yī)藥基金以及其他具有醫(yī)藥投資屬性的基金產(chǎn)品。管理原則1.合法合規(guī)原則：醫(yī)藥基金的入場必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保基金的設(shè)立、募集、投資等活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險可控原則：對入場的醫(yī)藥基金進(jìn)行全面的風(fēng)險評估和監(jiān)控，采取有效的風(fēng)險控制措施，確?；鹜顿Y風(fēng)險在可承受范圍內(nèi)。3.專業(yè)評估原則：運(yùn)用專業(yè)的評估方法和標(biāo)準(zhǔn)，對醫(yī)藥基金的投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)績表現(xiàn)等進(jìn)行綜合評估，確保入場基金具有良好的投資價值和發(fā)展?jié)摿Α?.公平公正原則：在醫(yī)藥基金入場管理過程中，堅(jiān)持公平、公正的原則，對所有申請入場的基金一視同仁，不偏袒任何一方?；饻?zhǔn)入條件基金基本要求1.合法設(shè)立：醫(yī)藥基金必須依據(jù)國家法律法規(guī)合法設(shè)立，具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照、基金合同等相關(guān)文件。2.明確的投資策略：基金應(yīng)具有明確的投資策略，且投資策略應(yīng)符合醫(yī)藥行業(yè)的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢。投資策略應(yīng)包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資方法、風(fēng)險控制等內(nèi)容。3.合理的規(guī)模：基金的規(guī)模應(yīng)與其投資策略和管理能力相匹配。過小的規(guī)?？赡軣o法實(shí)現(xiàn)有效的投資組合，過大的規(guī)模可能會對市場造成較大影響。管理團(tuán)隊(duì)要求1.專業(yè)背景：基金管理團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具有豐富的醫(yī)藥行業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，包括醫(yī)藥研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等方面的專業(yè)人才。2.良好的業(yè)績記錄：管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具有良好的歷史業(yè)績記錄，在醫(yī)藥基金投資領(lǐng)域表現(xiàn)出較強(qiáng)的投資能力和風(fēng)險管理能力。3.穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)：管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具有穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，核心成員的離職率應(yīng)控制在合理范圍內(nèi)，以確保基金投資策略的連續(xù)性和穩(wěn)定性。合規(guī)要求1.無違法違規(guī)記錄：基金及其管理團(tuán)隊(duì)在過去三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，未受到監(jiān)管部門的行政處罰或刑事處罰。2.完善的合規(guī)制度：基金應(yīng)建立完善的合規(guī)管理制度，包括內(nèi)部風(fēng)險控制制度、信息披露制度、合規(guī)審查制度等，確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。入場申請與審核申請材料提交擬入場的醫(yī)藥基金應(yīng)向本公司提交以下申請材料：1.基金基本信息：包括基金名稱、基金類型、基金規(guī)模、成立時間、注冊地址等。2.投資策略文件：詳細(xì)說明基金的投資策略、投資目標(biāo)、投資范圍、投資方法等內(nèi)容。3.管理團(tuán)隊(duì)介紹：包括管理團(tuán)隊(duì)成員的姓名、職務(wù)、專業(yè)背景、工作經(jīng)驗(yàn)、業(yè)績記錄等。4.合規(guī)證明文件：包括基金的合規(guī)制度、內(nèi)部審計(jì)報告、監(jiān)管部門的備案文件等，以證明基金的合規(guī)運(yùn)營情況。5.歷史業(yè)績報告：提供基金過去三年的業(yè)績報告，包括凈值增長率、夏普比率、最大回撤等指標(biāo)。初步審核本公司收到申請材料后，將對申請材料進(jìn)行初步審核。初步審核主要關(guān)注申請材料的完整性和合規(guī)性。如申請材料不完整或不符合要求，本公司將通知基金管理人在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)充或修改申請材料。實(shí)地考察與盡職調(diào)查對于通過初步審核的醫(yī)藥基金，本公司將組織專業(yè)人員對基金管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行實(shí)地考察和盡職調(diào)查。實(shí)地考察和盡職調(diào)查的內(nèi)容包括：1.管理團(tuán)隊(duì)的工作環(huán)境和團(tuán)隊(duì)文化：了解管理團(tuán)隊(duì)的工作氛圍和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。2.投資決策流程：考察基金的投資決策機(jī)制是否科學(xué)、合理，是否能夠有效控制投資風(fēng)險。3.風(fēng)險控制措施：評估基金的風(fēng)險控制體系是否健全，是否能夠及時發(fā)現(xiàn)和處理投資風(fēng)險。4.合規(guī)運(yùn)營情況：檢查基金的合規(guī)管理制度是否有效執(zhí)行，是否存在潛在的合規(guī)風(fēng)險。專家評審實(shí)地考察和盡職調(diào)查結(jié)束后，本公司將組織專家評審會。專家評審會由本公司內(nèi)部的投資專家、醫(yī)藥行業(yè)專家以及外部的獨(dú)立專家組成。專家評審會將對醫(yī)藥基金的投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)績表現(xiàn)、合規(guī)情況等進(jìn)行綜合評估，并形成評審意見。審核結(jié)果通知本公司將根據(jù)專家評審會的評審意見，做出是否同意醫(yī)藥基金入場的決定。審核結(jié)果將以書面形式通知基金管理人。如審核通過，本公司將與基金管理人簽訂入場協(xié)議；如審核不通過，本公司將向基金管理人說明原因。入場后的管理投資監(jiān)督1.定期報告制度：基金管理人應(yīng)按照入場協(xié)議的要求，定期向本公司提交基金的投資報告，包括投資組合情況、業(yè)績表現(xiàn)、風(fēng)險評估等內(nèi)容。2.實(shí)時監(jiān)控：本公司將建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)，對基金的投資交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常交易行為。3.風(fēng)險預(yù)警：當(dāng)基金的投資風(fēng)險達(dá)到預(yù)警線時，本公司將及時向基金管理人發(fā)出風(fēng)險預(yù)警通知，要求基金管理人采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。信息披露管理1.定期信息披露：基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和入場協(xié)議的要求，定期向本公司和投資者披露基金的相關(guān)信息，包括基金凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等。2.重大事項(xiàng)披露：當(dāng)基金發(fā)生重大事項(xiàng)時，如投資策略調(diào)整、管理團(tuán)隊(duì)變更、重大投資損失等，基金管理人應(yīng)及時向本公司和投資者披露相關(guān)信息。合規(guī)管理1.定期合規(guī)檢查：本公司將定期對基金的合規(guī)運(yùn)營情況進(jìn)行檢查，確?；鹱袷胤煞ㄒ?guī)和入場協(xié)議的要求。2.合規(guī)培訓(xùn)：本公司將組織基金管理團(tuán)隊(duì)參加合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識和合規(guī)管理能力。風(fēng)險管理風(fēng)險評估1.定期風(fēng)險評估：本公司將定期對入場的醫(yī)藥基金進(jìn)行風(fēng)險評估，評估內(nèi)容包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。2.動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測：建立動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，實(shí)時監(jiān)測基金的風(fēng)險狀況，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險因素。風(fēng)險控制措施1.投資限制：在入場協(xié)議中明確基金的投資限制，包括投資范圍、投資比例、投資集中度等，以控制投資風(fēng)險。2.止損機(jī)制：建立止損機(jī)制，當(dāng)基金的凈值下跌到一定程度時，要求基金管理人采取止損措施，以減少投資損失。3.應(yīng)急預(yù)案：制定應(yīng)急預(yù)案，當(dāng)基金面臨重大風(fēng)險事件時，能夠及時采取有效的應(yīng)對措施，保障基金的穩(wěn)定運(yùn)作。退出機(jī)制主動退出1.達(dá)到投資目標(biāo)：當(dāng)基金達(dá)到其投資目標(biāo)時，基金管理人可以選擇主動退出。2.投資策略調(diào)整：如果基金管理人需要調(diào)整投資策略，且調(diào)整后的投資策略不符合本公司的要求，基金管理人可以選擇主動退出。被動退出1.違反入場協(xié)議：如果基金管理人違反入場協(xié)議的規(guī)定，本公司有權(quán)要求基金管理人退出。2.嚴(yán)重的風(fēng)險事件：當(dāng)基金面臨嚴(yán)重的風(fēng)險事件，可能對本公司和投資者造成重大損失時，本公司有權(quán)要求基金管理人退出。退出程序1.通知：無論是主動退出還是被動退出，基金管理人都應(yīng)提前向本公司發(fā)出書面通知，說明退出的原因和時間。2.資產(chǎn)清算：基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和入場協(xié)議的要求，對基金的資產(chǎn)進(jìn)行清算。清算結(jié)果應(yīng)及時向本公司和投資者公布。3.資金返還：在資產(chǎn)清算完成后，基金管理人應(yīng)將投