高校成果轉(zhuǎn)化管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)在當(dāng)今科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大背景下，高校作為知識(shí)創(chuàng)新的重要陣地，擁有眾多具有潛在應(yīng)用價(jià)值的科研成果。為了加速這些成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值，同時(shí)規(guī)范成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的各項(xiàng)行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本校實(shí)際情況，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本校教職工及學(xué)生以本校名義取得的，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于本校的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。這里的科技成果涵蓋了專利、軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式。（三）基本原則1.鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)轉(zhuǎn)化：我們鼓勵(lì)廣大科研人員積極開展科研創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)致力于為成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造有利條件，推動(dòng)科技成果盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。2.權(quán)益明晰，利益共享：明確界定學(xué)校、科研團(tuán)隊(duì)以及參與轉(zhuǎn)化各方的權(quán)益，合理分配成果轉(zhuǎn)化收益，形成激勵(lì)相容的利益共享機(jī)制。3.規(guī)范管理，防范風(fēng)險(xiǎn)：在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和學(xué)校相關(guān)規(guī)定，規(guī)范操作流程，有效防范各類法律、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。二、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)（一）學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由學(xué)校校長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管科研、產(chǎn)業(yè)等工作的副校長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括科研管理部門、資產(chǎn)管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人。2.職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作，制定科技成果轉(zhuǎn)化工作的重大政策和發(fā)展戰(zhàn)略；審議科技成果轉(zhuǎn)化工作中的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中涉及的跨部門問題。（二）科研管理部門1.負(fù)責(zé)組織科技成果的評(píng)估、登記與信息發(fā)布：定期收集校內(nèi)科研成果信息，組織專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍?duì)擬轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行評(píng)估，確定其技術(shù)水平、市場(chǎng)前景等關(guān)鍵指標(biāo)，并做好成果登記工作。同時(shí)，通過(guò)學(xué)校官網(wǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)等渠道向社會(huì)公開發(fā)布科技成果信息，吸引潛在合作方。2.審查科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的合作方案：對(duì)科研團(tuán)隊(duì)提交的科技成果轉(zhuǎn)化合作方案進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查合作方式、雙方權(quán)利義務(wù)、收益分配等條款，確保方案符合法律法規(guī)和學(xué)校相關(guān)規(guī)定，維護(hù)學(xué)校和科研團(tuán)隊(duì)的合法權(quán)益。3.跟蹤科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)展：建立項(xiàng)目跟蹤機(jī)制，定期與合作方及科研團(tuán)隊(duì)溝通，了解項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的問題和困難，及時(shí)協(xié)調(diào)解決，保障項(xiàng)目順利推進(jìn)。（三）資產(chǎn)管理部門1.負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化涉及的無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估與管理：委托具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估，確定其合理價(jià)值，為成果轉(zhuǎn)化交易提供參考依據(jù)。同時(shí)，對(duì)學(xué)校持有的科技成果無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行日常管理，確保資產(chǎn)的安全與完整。2.辦理科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的資產(chǎn)處置手續(xù)：根據(jù)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決策，負(fù)責(zé)辦理科技成果作價(jià)入股、轉(zhuǎn)讓、許可等資產(chǎn)處置手續(xù)，確保資產(chǎn)處置合規(guī)、合法。（四）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化收益的財(cái)務(wù)管理與核算：制定科技成果轉(zhuǎn)化收益的財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范收益的收繳、分配與使用流程。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的收入和支出進(jìn)行單獨(dú)核算，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確。2.落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策：積極研究國(guó)家稅收政策，協(xié)助科研團(tuán)隊(duì)和合作方辦理科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的稅收減免等優(yōu)惠手續(xù)，降低轉(zhuǎn)化成本。（五）法務(wù)部門1.提供科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的法律咨詢與服務(wù)：為學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作提供全程法律咨詢，解答在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到的法律問題，確保各項(xiàng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。2.審查科技成果轉(zhuǎn)化合同等法律文件：對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行嚴(yán)格審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。參與重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的談判，從法律角度提出意見和建議。三、科技成果的界定與評(píng)估（一）科技成果的界定本?？萍汲晒侵副拘＝搪毠ぜ皩W(xué)生在執(zhí)行學(xué)?？蒲腥蝿?wù)，或者主要利用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的，依法取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于本校的科技成果。具體包括但不限于：1.專利：包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利。2.軟件著作權(quán)：由本校獨(dú)立開發(fā)或者與他人合作開發(fā)，并在國(guó)家版權(quán)局登記的軟件著作權(quán)。3.技術(shù)秘密：不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的涉及技術(shù)、工藝、配方等方面的技術(shù)信息。4.集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)：本校依法享有集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的成果。（二）科技成果的評(píng)估1.評(píng)估情形：在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等轉(zhuǎn)化活動(dòng)前，原則上應(yīng)當(dāng)對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估，以確定其合理價(jià)值。但對(duì)于涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的科技成果轉(zhuǎn)化，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇：學(xué)校委托具有良好信譽(yù)和專業(yè)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備從事科技成果評(píng)估的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，其評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)熟悉科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)和政策。3.評(píng)估流程：科研團(tuán)隊(duì)向科研管理部門提出評(píng)估申請(qǐng)，提交科技成果相關(guān)資料，包括技術(shù)報(bào)告、研究論文、檢測(cè)報(bào)告、應(yīng)用前景分析等。科研管理部門審核通過(guò)后，委托選定的評(píng)估機(jī)構(gòu)開展評(píng)估工作。評(píng)估機(jī)構(gòu)按照相關(guān)評(píng)估準(zhǔn)則和規(guī)范，對(duì)科技成果進(jìn)行全面評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告作為科技成果轉(zhuǎn)化定價(jià)的重要參考依據(jù)。四、科技成果轉(zhuǎn)化方式（一）轉(zhuǎn)讓1.定義：科技成果轉(zhuǎn)讓是指學(xué)校將其持有的科技成果的所有權(quán)或使用權(quán)依法轉(zhuǎn)移給其他單位或個(gè)人的行為。2.流程：科研團(tuán)隊(duì)提出轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，填寫《科技成果轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表》，說(shuō)明轉(zhuǎn)讓的科技成果名稱、受讓方基本情況、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料?？蒲泄芾聿块T對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初審，符合條件的，組織專家對(duì)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的合理性進(jìn)行論證。經(jīng)論證通過(guò)后，報(bào)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過(guò)后，由科研管理部門與受讓方簽訂科技成果轉(zhuǎn)讓合同，資產(chǎn)管理部門辦理相關(guān)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)收繳轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。（二）許可1.定義：科技成果許可是指學(xué)校將其持有的科技成果許可給其他單位或個(gè)人使用，并按照約定收取許可費(fèi)用的行為。許可方式包括獨(dú)占許可、排他許可和普通許可等。2.流程：科研團(tuán)隊(duì)提出許可申請(qǐng)，填寫《科技成果許可申請(qǐng)表》，明確許可方式、許可期限、許可費(fèi)用等內(nèi)容，并提交相關(guān)材料。科研管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，組織專家對(duì)許可方案進(jìn)行論證。經(jīng)論證通過(guò)后，報(bào)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過(guò)后，由科研管理部門與被許可方簽訂科技成果許可合同，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)收取許可費(fèi)用。學(xué)校鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)在許可合同中約定對(duì)被許可方實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的監(jiān)督條款，以確保科技成果得到有效轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（三）作價(jià)入股1.定義：科技成果作價(jià)入股是指學(xué)校以其持有的科技成果評(píng)估作價(jià)后，作為注冊(cè)資本投入到企業(yè)，取得相應(yīng)股權(quán)的行為。2.流程：科研團(tuán)隊(duì)提出作價(jià)入股申請(qǐng)，填寫《科技成果作價(jià)入股申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明擬入股企業(yè)的基本情況、股權(quán)比例、科技成果估值等內(nèi)容，并提交相關(guān)材料。科研管理部門會(huì)同資產(chǎn)管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初審，組織專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估作價(jià)。評(píng)估結(jié)果經(jīng)公示無(wú)異議后，報(bào)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過(guò)后，學(xué)校與其他股東簽訂投資協(xié)議，辦理工商登記等相關(guān)手續(xù)，資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)入股形成的股權(quán)進(jìn)行管理。希望大家在作價(jià)入股過(guò)程中，充分考慮科技成果的市場(chǎng)前景和企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?，合理確定股權(quán)比例，保障學(xué)校和科研團(tuán)隊(duì)的權(quán)益。（四）與他人合作轉(zhuǎn)化1.定義：與他人合作轉(zhuǎn)化是指學(xué)校與其他單位或個(gè)人通過(guò)合作研發(fā)、共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)等方式，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的行為。2.流程：科研團(tuán)隊(duì)提出合作轉(zhuǎn)化申請(qǐng)，填寫《科技成果合作轉(zhuǎn)化申請(qǐng)表》，說(shuō)明合作方基本情況、合作方式、合作內(nèi)容、利益分配等內(nèi)容，并提交相關(guān)材料?？蒲泄芾聿块T對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，組織相關(guān)部門和專家對(duì)合作方案進(jìn)行論證。經(jīng)論證通過(guò)后，報(bào)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過(guò)后，由科研管理部門與合作方簽訂合作轉(zhuǎn)化協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和合作事項(xiàng)。在合作轉(zhuǎn)化過(guò)程中，雙方應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。我們鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)積極探索多樣化的合作轉(zhuǎn)化模式，充分發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì)，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。五、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配（一）收益范圍科技成果轉(zhuǎn)化收益是指學(xué)校通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式取得的收入，包括轉(zhuǎn)讓收入、許可收入、作價(jià)入股形成的股權(quán)及股權(quán)處置收入等。（二）分配原則1.尊重貢獻(xiàn)：按照科研團(tuán)隊(duì)在科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化過(guò)程中的實(shí)際貢獻(xiàn)，合理分配收益，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。2.兼顧各方：在保障學(xué)校權(quán)益的基礎(chǔ)上，兼顧科研團(tuán)隊(duì)、合作方等各方利益，形成互利共贏的局面。3.激勵(lì)創(chuàng)新：通過(guò)合理的收益分配，激勵(lì)科研人員持續(xù)開展科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。（三）分配比例1.科技成果轉(zhuǎn)讓、許可收益分配：在扣除科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中發(fā)生的評(píng)估、交易、中介等直接費(fèi)用后，學(xué)校按照不低于[X]%的比例分配給科研團(tuán)隊(duì)，其余部分留歸學(xué)校，用于支持科研創(chuàng)新、學(xué)科建設(shè)和科技成果轉(zhuǎn)化工作。2.科技成果作價(jià)入股收益分配：在科技成果作價(jià)入股形成的股權(quán)處置取得現(xiàn)金收入后，在扣除相關(guān)稅費(fèi)和直接成本后，學(xué)校按照不低于[X]%的比例分配給科研團(tuán)隊(duì)，其余部分留歸學(xué)校。在股權(quán)持有期間，學(xué)校按照所持股權(quán)比例取得的分紅收入，按照上述分配比例進(jìn)行分配。希望大家理解，學(xué)校留存部分收益是為了更好地支持學(xué)校整體科研事業(yè)的發(fā)展，為大家創(chuàng)造更有利的科研和轉(zhuǎn)化環(huán)境。（四）分配程序1.科研團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)：科技成果轉(zhuǎn)化取得收益后，科研團(tuán)隊(duì)向科研管理部門提交《科技成果轉(zhuǎn)化收益分配申請(qǐng)表》，說(shuō)明收益情況、分配方案等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。2.部門審核：科研管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)收益的真實(shí)性和分配方案的合理性。審核通過(guò)后，會(huì)同財(cái)務(wù)部門進(jìn)行收益核算。3.審批與公示：經(jīng)財(cái)務(wù)部門核算后，報(bào)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過(guò)后，在學(xué)校內(nèi)進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。公示無(wú)異議后，按照分配方案進(jìn)行收益分配。六、科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.申請(qǐng)與維護(hù)：學(xué)校鼓勵(lì)科研人員及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)具有潛在應(yīng)用價(jià)值的科技成果，應(yīng)當(dāng)在成果完成后及時(shí)進(jìn)行專利申請(qǐng)、軟件著作權(quán)登記等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。學(xué)校承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、維護(hù)等相關(guān)費(fèi)用。同時(shí)，科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)積極關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性，及時(shí)辦理續(xù)展、繳費(fèi)等手續(xù)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持續(xù)保護(hù)。2.保密措施：在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，涉及技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的，學(xué)校、科研團(tuán)隊(duì)和合作方應(yīng)當(dāng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。各方應(yīng)當(dāng)采取必要的保密措施，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息泄露。希望大家高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，這不僅是對(duì)自身科研成果的尊重，也是保障科技成果轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行的關(guān)鍵。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與使用1.歸屬原則：本校教職工及學(xué)生在執(zhí)行學(xué)?？蒲腥蝿?wù)，或者主要利用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于學(xué)校。但學(xué)校與科研人員另有約定的除外。對(duì)于合作研發(fā)的科技成果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬按照合作協(xié)議的約定執(zhí)行。2.使用規(guī)定：學(xué)校有權(quán)對(duì)持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等轉(zhuǎn)化活動(dòng)?？蒲袌F(tuán)隊(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照學(xué)校相關(guān)規(guī)定和合同約定使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得擅自許可他人使用或者轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)。未經(jīng)學(xué)校書面同意，任何單位和個(gè)人不得將學(xué)校的科技成果以個(gè)人名義進(jìn)行轉(zhuǎn)化。七、監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：學(xué)校建立健全科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，由紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門等對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。重點(diǎn)監(jiān)督科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的決策程序、評(píng)估作價(jià)、合同簽訂、收益分配等環(huán)節(jié)，確保各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.外部監(jiān)督：積極接受上級(jí)主管部門和社會(huì)公眾的監(jiān)督，按照規(guī)定及時(shí)公開科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)信息，包括科技成果信息、轉(zhuǎn)化項(xiàng)目情況、收益分配情況等，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理1.法律風(fēng)險(xiǎn)防范：法務(wù)部門在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等法律問題進(jìn)行嚴(yán)格審查，避免因法律漏洞導(dǎo)致學(xué)校權(quán)益受損。同時(shí)，定期組織法律培訓(xùn)，提高科研人員和管理人員的法律意識(shí)。2.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范：財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化收益的財(cái)務(wù)管理，建立風(fēng)險(xiǎn)